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風(fēng)險管理制度（精選20篇）
在不斷進步的社會中，制度起到的作用越來越大，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的風(fēng)險管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風(fēng)險管理制度 1
(1)保證金制度
保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。交易保證金標準在期貨合約中規(guī)定。
期貨合約交易過程中，出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險調(diào)整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告：
�、俪霈F(xiàn)連續(xù)同方向漲跌停板；
�、谟鰢曳ǘㄩL假；
�、劢灰姿J為市場風(fēng)險明顯增大；
④交易所認為必要的其他情況。
調(diào)整期貨合④約交易保證金標準的，交易所應(yīng)在當日結(jié)算時對該合約的所有持倉按新的交易保證金標準進行結(jié)算。保證金不足的，應(yīng)當在下一個交易日開市前追加到位。
(2)價格限制制度
價格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。
股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的正負6%，漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的正負10%，最后交易日不設(shè)價格限制。
每日開盤后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)一分鐘，該合約啟動熔斷機制。
�、賳尤蹟鄼C制后的連續(xù)十分鐘內(nèi)，該合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。十分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板價格生效。
②熔斷機制啟動后不足十分鐘，市場暫停交易的，熔斷機制終止，重啟交易后，漲跌停板價格生效。
�、凼帐星叭昼妰�(nèi)，不啟動熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動的，繼續(xù)執(zhí)行至熔斷期結(jié)束。
�、苊咳罩粏右淮稳蹟鄼C制。
(3)限倉制度
限倉是指交易所規(guī)定會員或投資者可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數(shù)額。
同一投資者在不同會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計，不得超出一個投資者的持倉限額。
會員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規(guī)定如下：
①對投資者單個合約單邊持倉實行絕對數(shù)額限倉，持倉限額為20xx手。
�、谀骋缓霞s總持倉量(單邊)超過10萬手的，結(jié)算會員該合約持倉總量(單邊)不得超過該合約總持倉量的25%。
�、郢@準套期保值額度的會員或投資者持倉，不受此限。
會員和投資者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。
(4)大戶報告制度
投資者的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準的.，投資者應(yīng)通過受托會員向交易所報告。交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，制定并調(diào)整持倉報告標準。
投資者的持倉達到交易所報告標準的，應(yīng)于下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權(quán)要求投資者補充報告。
達到交易所報告標準的投資者應(yīng)提供下列材料：
①《投資者大戶報告表》，內(nèi)容包括會員名稱、會員號、投資者名稱和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動用資金；
�、谫Y金來源說明；
③法人投資者的實際控制人資料；
�、荛_戶材料及當日結(jié)算單據(jù)；
⑤交易所要求提供的其他材料，管理制度《期貨風(fēng)險管理制度》。
(5)強行平倉制度
強行平倉是指交易所按有關(guān)規(guī)定對會員、投資者持倉實行平倉的一種強制措施。
會員、投資者出現(xiàn)下列情況之一的，交易所對其持倉實行強行平倉：
�、贂䥺T結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的；
�、诔謧}超出持倉限額標準，并未能在規(guī)定時限內(nèi)平倉的；
�、垡蜻`規(guī)受到交易所強行平倉處罰的；
④根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的；
�、萜渌麘�(yīng)予強行平倉的。
強行平倉的執(zhí)行原則：強行平倉先由會員執(zhí)行，時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)。規(guī)定時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢的，由交易所強制執(zhí)行。
強行平倉的執(zhí)行程序：
�、偻ㄖ�。交易所以“強行平倉通知書”(以下簡稱通知書)的形式向有關(guān)結(jié)算會員下達強行平倉要求。通知書除交易所特別送達以外，隨當日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，有關(guān)結(jié)算會員可以通過交易所系統(tǒng)獲得。
�、趫�(zhí)行及確認。
1、開市后，有關(guān)會員應(yīng)自行平倉，直至達到平倉要求；
2、結(jié)算會員超過規(guī)定平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所執(zhí)行強行平倉；
3、強行平倉結(jié)果隨當日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過交易所系統(tǒng)獲得。
(6)強制減倉制度
強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動撮合成交。同一投資者雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉。
(7)結(jié)算擔(dān)保金制度
交易所實行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所的規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。
結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)擔(dān)保金和變動擔(dān)保金。基礎(chǔ)擔(dān)保金是指結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔(dān)保金數(shù)額。變動擔(dān)保金是指隨著結(jié)算會員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的擔(dān)保金。
(8)風(fēng)險警示制度
交易所實行風(fēng)險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。
出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或投資者談話提醒風(fēng)險，或要求會員或投資者報告情況：
�、倨谪泝r格出現(xiàn)異常；
�、跁䥺T或投資者交易異常；
�、蹠䥺T或投資者持倉異常；
�、軙䥺T資金異常；
⑤會員或投資者涉嫌違規(guī)、違約；
⑥交易所接到投訴涉及到會員或投資者；
�、邥䥺T涉及司法調(diào)查；
�、嘟灰姿J定的其他情況。
風(fēng)險管理制度 2
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險評估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及食品安全風(fēng)險評估機構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估，組建國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會，下達風(fēng)險評估任務(wù)，并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果，及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風(fēng)險評估，可以委托有關(guān)技術(shù)機構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。
風(fēng)險評估經(jīng)費由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)。
第六條(獨立性)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機構(gòu)應(yīng)獨立開展風(fēng)險評估，保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。
(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學(xué)依據(jù)的；
(二)通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的，在組織進行檢驗后認為需要進行食品安全風(fēng)險評估的；
(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的；
(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風(fēng)險評估的其他情形。
第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風(fēng)險評估的建議，并同時提供相關(guān)信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的；
(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的；
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。
第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議書》，并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料，向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；
(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的；
(三)國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的；
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險評估的決定。
第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時，應(yīng)向提出風(fēng)險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍；
(二)危害進入食品的途徑和含量；
(三)危害可能引起的健康危害；
(四)危害涉及的人群和數(shù)量；
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施；
(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。
第十四條(任務(wù)下達)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會下達風(fēng)險評估任務(wù)�！讹L(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實施方案，報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的，可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。
第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過程中，受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的`風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要，及時提交工作進展情況的報告。
對于風(fēng)險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)當在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風(fēng)險評估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負責(zé)。
第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會立即研究分析，對需要開展風(fēng)險評估的事項，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當立即成立臨時工作組，制定應(yīng)急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的；
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的；
(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的；
(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的；
(五)其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進行風(fēng)險評估，及時向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。
風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負責(zé)解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風(fēng)險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學(xué)評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風(fēng)險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。
風(fēng)險管理制度 3
第一條持續(xù)對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有危險源進行辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎(chǔ)，制定本制度。
1.本制度所稱的危險源，是指在生產(chǎn)過程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、場所及周邊環(huán)境。
2.危險辨識，是指辨識出危險因素，即潛在和固有的危險性、觸發(fā)條件、存在條件；危險性評價是對辨識的結(jié)果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險的可能性及風(fēng)險程度。
第三條堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險性、存在條件及觸發(fā)因素三個方面進行危險源的辨識和風(fēng)險評價。
第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃工作。
1.管理者代表負責(zé)危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃工作。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組是危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃工作的歸口管理部門。
3.各車間、部門負責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險源辨識工作，參加風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各車間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的危險源至少進行一次辨識和風(fēng)險評價，辨識和評價結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。
第七條要確保一定數(shù)量的不同層面員工參與全公司危險源的辨識與風(fēng)險評價工作，增強員工對危險源的預(yù)知預(yù)控效果。
第八條危險源的辨識與風(fēng)險評價要涵蓋所有的生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所及周邊環(huán)境，同時還要考慮生產(chǎn)場所以外的各種活動、裝置及其他相關(guān)方的活動。
第九條在進行危險源辨識與風(fēng)險評價時，應(yīng)從以下五個方面考慮所有作業(yè)區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員及安全管理：
4.GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》的六種危險和有害因素分類，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。
5.GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類及調(diào)查分析規(guī)則》的20種事故類別。
第十條在進行危險源辨識與風(fēng)險評價中，要充分認定并評估工作或活動的次生風(fēng)險。
第十一條危險源辨識與風(fēng)險評價要基于實際問題，通過初始風(fēng)險評價和持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實現(xiàn)動態(tài)、閉環(huán)管理。
第十二條危險源的辨識與風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成標準化系統(tǒng)文件，并定期進行危險源辨識與風(fēng)險評價的'回顧與更新，實現(xiàn)危險源的有效預(yù)知預(yù)控目的。
確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識別危險源→安全風(fēng)險評價→登記重大安全風(fēng)險。
第十四條在危險源辨識與評價前，應(yīng)充分作好以下準備工作：
1.公司要高度重視，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證；
2.必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗的人員組成辨識小組，如公司領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負責(zé)人、工程技術(shù)管理人員、設(shè)備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長及現(xiàn)場作業(yè)人員等；
3.識別和應(yīng)用的法律法規(guī)、標準規(guī)程要全，基本覆蓋本單位、本項目的所有施工、作業(yè)場所及所用的設(shè)備設(shè)施；
4.參加辨識的人員必須掌握辨識范圍和類別等基本情況，了解法律法規(guī)對本單位、本項目的安全具體要求；
1.所有活動中存在的危險源。包括工作過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如火災(zāi)等）。
2.所有工作場所的設(shè)施設(shè)備（包括外部提供的）中存在危險源，如建筑物、車輛等。
3.所有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括外部提供的）中存在危險源，如食品、辦公用品、生活物品等。
4.各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等。
5.識別危險源時要考慮六種典型危害、三種時態(tài)和三種狀態(tài)
a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；
b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；
c.機械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；
d.電器危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；
e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害；
f.生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。
a.過去：作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；
c.將來：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進、報廢后將會產(chǎn)生的危險因素。
a.正常：作業(yè)活動或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài)；
b.異常：作業(yè)活動或設(shè)備等周期性或臨時性進行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)；
1.收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標準，將其作為重要依據(jù)和線索。
2.收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。
3.通過收集其它要求（如：顧客的要求等）和專家咨詢獲得的信息。
現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)進行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害；
座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進行補充和確認；
預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進行模擬分析和評價。
第十七條危險源的風(fēng)險評價采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結(jié)合的方法進行；
第十八條各單位按照上述規(guī)定，對危險源進行識別，填寫《危險源辯識與風(fēng)險評價調(diào)查登記表》中的“序號”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動”、“危險源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。
第二十條經(jīng)評價確定為重大風(fēng)險危險源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組整理填入《重大風(fēng)險危險源清單》，報管理者代表批準后，將其傳遞給相關(guān)部門，并制定風(fēng)險控制措施。
5.配備完備的個體防護用品，加強員工保護，降低風(fēng)險。
1.采取專門措施控制時應(yīng)建立詳盡的實施計劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。
3.建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。
對一般風(fēng)險危險源，對職工進行安全風(fēng)險教育，有關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強運行監(jiān)控。
第二十四條風(fēng)險評價要堅持“持續(xù)改進”的原則，對危險源及時進行辨識和評價，處理重大風(fēng)險，消除安全隱患，避免各類事故的發(fā)生。
第二十四條公司應(yīng)制定重大風(fēng)險危險源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督檢查各單位對重大風(fēng)險危險源管理和控制措施的落實情況。
第二十五條各單位根據(jù)實際情況，隨時進行危險源的更新工作，對新增危險源進行風(fēng)險評價，并制定相應(yīng)的控制措施：
4)采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；
各單位根據(jù)補充辨識和評價的結(jié)果，填寫新增《危險源辯識與風(fēng)險評價調(diào)查登記表》和《危險源清單》，報安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
風(fēng)險管理制度 4
一、目的
為認真貫徹落實“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，健全部門的“安全風(fēng)險，安全制約，安全激勵”機制，實施責(zé)任到人的目標管理。同時，激勵部門及項目相關(guān)人員積極開展安全管理工作，努力爭創(chuàng)安全先進，全面提高整體安全管理水平，使公司在安全方面取得優(yōu)異的'成績，特制定本方案。
二、適用范圍
總經(jīng)理、生產(chǎn)副總、行政副總、行政部經(jīng)理、生產(chǎn)部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、副經(jīng)理、車間主任、副主任、組長、車間員工。
三、實施依據(jù)
1、公司對部門的安全檢查、考核情況；部門對各班組的安全檢查、考核情況。
2、各車間、班組安全文件、制度的傳達落實及報表完成情況。
3、各車間安全管理目標實現(xiàn)情況。
四、安全風(fēng)險金實施及標準
1、安全風(fēng)險金
1.1公司建立單獨安全風(fēng)險金賬戶，由公司統(tǒng)籌支付，不足部分由公司補貼。
1.2財務(wù)部在發(fā)放上月工資時按本制度獎罰本月安全風(fēng)險金。
2、安全風(fēng)險金標準
3、安全風(fēng)險金獎罰
3.1員工的安全風(fēng)險金獎罰均以車間為單位，每月作為安全風(fēng)險金獎罰的一個周期。
3.2安全風(fēng)險金獎勵時，行政部(安全管理員)提交被獎勵人員名單及標準，交行政副總和生產(chǎn)副總審核，報總經(jīng)理批準后，由財務(wù)部實施。
3.3各崗位對應(yīng)的所轄范圍內(nèi)，每月全面實現(xiàn)安全管理目標，不出一起工傷事故，安全考核成績符合獎勵標準的，依據(jù)安全風(fēng)險金標準予以0.5倍獎勵。
3.4各崗位對應(yīng)的所轄范圍內(nèi)，沒有完成安全管理目標或發(fā)生安全事故，安全風(fēng)險金將按比例從工資中扣除。所轄范圍內(nèi)在一個月內(nèi)出現(xiàn)兩次或以上的安全事故，安全風(fēng)險金按累計比例扣除，安全風(fēng)險金扣除100%封頂。死亡事故在安全風(fēng)險金扣除比例之外另行計算，不納入累計范疇。
3.5一般性事故、輕傷、重傷事故按照以下標準劃分:治療費用:重傷≥15000元，2000元≤輕傷<15000元，0元<一般性事故<2000元。
3.6公司設(shè)立年度安全風(fēng)險金:
3.6.1安全管控費:
(1)一年內(nèi)公司0死亡事故，給予發(fā)放安全管控費:總經(jīng)理5000元、副總2000元、經(jīng)理1000元、副經(jīng)理800元，安全管理員800元。
(2)一年內(nèi)公司重傷事故累計低于2起(含2起)，給予發(fā)放安全管控費:總經(jīng)理3000元、副總1000元、經(jīng)理800元、副經(jīng)理600元，安全管理員600元。
(3)一年內(nèi)公司輕傷事故、一般性事故累計低于6起(含6起)，給予發(fā)放安全管控費:總經(jīng)理2000元、副總級500元、經(jīng)理級400元、副經(jīng)理級300元，安全管理員300元。
(4)一年內(nèi)公司出現(xiàn)1例死亡事故，取消以上三項安全管控費；一年內(nèi)公司重傷事故超過3起(含3起)，取消以上三項安全管控費；一年內(nèi)公司輕傷事故超過7起(含7起)，取消以上三項安全管控費。
3.6.2年終安全獎:
(1)車間主任(含)以下的員工給予發(fā)放年終安全獎:給予車間主任、組長等管理人員安全風(fēng)險金標準的3倍年終安全獎，給予員工安全風(fēng)險金繳納標準的5倍年終安全獎。
(2)若在該年度任何一個安全風(fēng)險金獎罰周期內(nèi)，受到安全風(fēng)險金處罰人員不再享受該年度安全獎勵。
五、本辦法自20xx年12月1日起實施，本制度由行政部負責(zé)解釋。
風(fēng)險管理制度 5
一、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險管理體系
醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險管理納入醫(yī)療質(zhì)量管理體系，實行醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會及科室質(zhì)量與安全管理小組兩級管理。醫(yī)務(wù)科負責(zé)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險上報統(tǒng)計、組織專家討論、反饋整改意見等具體工作。
二、造成醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險的可能因素
(一)醫(yī)療技術(shù)設(shè)計方面:新技術(shù)操作規(guī)范不成熟，技術(shù)操作流程不夠科學(xué)或者過于復(fù)雜等；
(二)醫(yī)務(wù)人員個人因素:新技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗不足、技術(shù)能力不足等；
(三)設(shè)備因素:設(shè)備和設(shè)施發(fā)生改變，不能正常運轉(zhuǎn)等；
三、風(fēng)險管理和預(yù)警工作流程
(一)執(zhí)行技術(shù)操作的經(jīng)治醫(yī)師負責(zé)監(jiān)測技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)有潛在風(fēng)險或已經(jīng)造成損害時，應(yīng)立即現(xiàn)場采取處理措施�，F(xiàn)場經(jīng)治醫(yī)師采取措施后仍難以處理時，應(yīng)立即向上級醫(yī)師報告直至科主任，必要時報告醫(yī)務(wù)科或分管院領(lǐng)導(dǎo)。參照《醫(yī)療安全(不良)事件報告制度》和《醫(yī)療糾紛(事故)防范、預(yù)警與處理規(guī)定》進行上報。
(二)醫(yī)務(wù)科根據(jù)《醫(yī)療技術(shù)管理制度》相關(guān)規(guī)定，必要時組織醫(yī)院質(zhì)量與安全管理委員會專家進行分析討論，指導(dǎo)相關(guān)人員做出正確處理。
(三)如需繼續(xù)應(yīng)用該技術(shù)，主管醫(yī)師應(yīng)向患者或家屬告知情況，征得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后施行。
(四)經(jīng)治醫(yī)師對緊急意外情況后出現(xiàn)的`病情變化、診療方案、上級醫(yī)師意見及診療情況應(yīng)及時記錄，同時必須堅守崗位，不得擅自離開，至患者病情穩(wěn)定為止。
四、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險的預(yù)防
落實我院《醫(yī)療技術(shù)管理制度》、《新技術(shù)準入和評估制度》和《高風(fēng)險診療操作的資格許可授權(quán)制度》等相關(guān)規(guī)定，醫(yī)務(wù)科定期對上報的醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險進行匯總和分析，呈交醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會討論評估，對醫(yī)療技術(shù)的安全、質(zhì)量、療效、費用等情況進行全程追蹤管理和評價，及時發(fā)現(xiàn)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險，并將評價結(jié)果反饋給相關(guān)科室，督促其采取相應(yīng)措施，保證醫(yī)療技術(shù)管理持續(xù)改進。
風(fēng)險管理制度 6
1目的
安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。
本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險，強化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。
2適用范圍
本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控責(zé)任部門、職責(zé)、工作內(nèi)容等相關(guān)事宜。
本制度適用于公司全體成員。
3責(zé)任部門和職責(zé)
公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組由主要負責(zé)人、分管負責(zé)人以及各職能部門負責(zé)人組成。具體人員組成以公司雙重預(yù)防體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成立文件為準。
相關(guān)責(zé)任部門及職責(zé)如下：
3.1總經(jīng)理職責(zé)
�。�1）全面組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的開展及各項措施的落實；
�。�2）傳達學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于兩個體系有關(guān)政府文件、精神和要求；
（3）組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查體系實施方案》；
（4）組織全面展開工作，明確各單位進度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度，并組織制定考核辦法；
�。�5）保證兩個體系建設(shè)及運行期間資源、經(jīng)費投入的有效實施；
�。�6）組織評審風(fēng)險分級管控清單，并審定發(fā)布；
�。�7）定期參加安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查體系工作專題會，固化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風(fēng)險。
3.2安全管理人員職責(zé)
�。�1）組織擬定滿足公司實際運行狀況的雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案、風(fēng)險分級管控管理制度等體系文件、編制雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)計劃，風(fēng)險評價準則，隱患排查治理計劃等制度文件；
�。�2）組織開展公司雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)，對全體員工分層次、分階段進行教育培訓(xùn)，記錄、評估培訓(xùn)情況并對受訓(xùn)人員進行考核，匯總考核結(jié)果并按獎懲辦法提交獎懲結(jié)果給財務(wù)人員；
�。�3）組織各部門按計劃開展風(fēng)險點排查、危險源辨識、風(fēng)險評價等工作，確定重大風(fēng)險，匯總各部門風(fēng)險分析結(jié)果并組織風(fēng)險分級管控評審會議；
�。�4）組織風(fēng)險告知培訓(xùn)，組織各部門對存在風(fēng)險和職業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所區(qū)域設(shè)置風(fēng)險警示標志、風(fēng)險告知卡。
�。�5）建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險點清單進行調(diào)整，遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、更改擴項目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動等及時進行風(fēng)險評估，確保風(fēng)險點處于有效管控中。
3.3各部門負責(zé)人職責(zé)
�。�1）按計劃推進落實雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案等體系文件的相關(guān)要求；
（2）組織本部門員工配合公司雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)，組織實施考核并按獎懲辦法提交獎懲結(jié)果給安全管理人員；
�。�3）組織開展本部門風(fēng)險點排查、危險源辨識、風(fēng)險評價等工作，匯總風(fēng)險分析結(jié)果提交給安全管理人員；
（4）組織本部門員工配合公司開展風(fēng)險告知培訓(xùn)，落實存在風(fēng)險和職業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所區(qū)域按規(guī)定設(shè)置風(fēng)險警示標志、風(fēng)險告知卡；
�。�5）總經(jīng)理和安全管理人員交辦的其他工作。
3.4財務(wù)科職責(zé)
�。�1）制定雙重預(yù)防體系建設(shè)安全經(jīng)費使用計劃，協(xié)助各部門做好經(jīng)費的提留和使用，保證專款專用并監(jiān)督其合理使用；
�。�2）建立相應(yīng)安全經(jīng)費的使用臺賬，做好建設(shè)經(jīng)費使用臺賬記錄；
�。�3）輔助雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組建立符合公司運行情況的責(zé)任考核制度；
（4）落實各部門開展風(fēng)險分級管控建設(shè)責(zé)任考核，依照考核辦法對相應(yīng)人員進行獎懲，做好獎懲記錄。
3.5員工職責(zé)
�。�1）熟悉掌握本崗位工藝安全信息，參與公司雙重預(yù)防體系安全培訓(xùn)；
�。�2）參與本崗位危險因素辨識，提交辨識結(jié)果；
（3）知悉本崗位操作過程中存在的事故風(fēng)險和安全控制措施；
�。�4）執(zhí)行公司關(guān)于風(fēng)險分級管控和隱患排查治理其他相關(guān)工作。
4術(shù)語和定義
�。�1）風(fēng)險
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合�？赡苄�，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。
風(fēng)險=可能性×嚴重性。
（2）可接受風(fēng)險
根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。
（3）重大風(fēng)險
發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。
�。�4）危險源
可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。
�。�5）風(fēng)險點
風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。
�。�6）危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。
�。�7）風(fēng)險評價
對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。
（8）風(fēng)險分級
通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。
�。�9）風(fēng)險分級管控
按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。
�。�10）風(fēng)險控制措施
企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。
（11）風(fēng)險信息
風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
�。�12）風(fēng)險分級管控清單
企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。
5風(fēng)險評價的范圍
風(fēng)險評價中危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：
�。�1）規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；
�。�2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；
（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
�。�6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；
�。�7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；
�。�8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。
6工作程序和內(nèi)容
6.1風(fēng)險判定準則結(jié)合公司可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。
6.2風(fēng)險點確定
6.2.1風(fēng)險點劃分原則
設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則�？砂凑丈a(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。
操作及作業(yè)活動：應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點考慮。
6.2.2風(fēng)險點排查
風(fēng)險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點登記臺賬》，為下一步進行風(fēng)險分析做好準備。
風(fēng)險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。
6.3危險源辨識
6.3.1危險源辨識的內(nèi)容
采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。
6.3.2危險源辨識的方法
設(shè)備設(shè)施危險源辨識宜采用安全檢查表分析法（SCL）進行辨識，作業(yè)活動危險源辨識宜采用作業(yè)危害分析法（JHA）進行辨識，復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。
7 評價方法
本公司采用JHA+LS分析作業(yè)活動風(fēng)險等級，SCL+LS分析設(shè)備設(shè)施風(fēng)險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險等級判定準則及控制措施。
JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風(fēng)險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風(fēng)險、減少和杜絕事故的目標。
SCL分析法即安全檢查表法（Safety Check List）是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進措施的一種方法。檢查項目可以包括場地、周邊環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備、操作、管理等各方面。
LS分析法即風(fēng)險矩陣法（Likelihood Severity）該法是依據(jù)公司生產(chǎn)過程對某項工作或作業(yè)過程中風(fēng)險出現(xiàn)的可能性、嚴重性、風(fēng)險度三種判斷風(fēng)險要素演變狀況的具體分析做出定量、定性的評價，包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S，以及與其對應(yīng)的風(fēng)險度R。風(fēng)險度R=事件發(fā)生的可能性L×事件后果的嚴重性S。
8重大風(fēng)險確定原則
以下情形為重大風(fēng)險：
�。�1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；
（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
�。�3）根據(jù)GB 18218評估為重大危險源的儲存場所；
�。�4）運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；
�。�5）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。
9控制措施
9.1控制措施內(nèi)容
根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。
9.1.1制定控制措施應(yīng)考慮：
�。�1）控制措施的可行性；
�。�2）控制措施的先進性；
�。�3）控制措施的經(jīng)濟合理性；
�。�4）企業(yè)的經(jīng)營運行情況；
�。�5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
9.1.2風(fēng)險控制措施類別包括：
（1）工程技術(shù)措施；
（2）管理措施；
（3）培訓(xùn)教育措施；
�。�4）個體防護措施；
（5）應(yīng)急處置措施。
控制措施的制定應(yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險。
9.2評審
風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；
（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；
（4）是否已選定最佳的解決方案。
9.3重大危險源
本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。
若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實責(zé)任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應(yīng)將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進和演練，演練應(yīng)有計劃和記錄。
9.4重大風(fēng)險控制措施
依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風(fēng)險評價。進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
�。�1）沖擊和撞擊；
（2）火災(zāi)和爆炸；
（3）中毒、窒息和觸電；
�。�4）有毒有害物料、氣體的泄露；
（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；
�。�6）人機工程因素；
�。�7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；
�。�8）對環(huán)境的可能影響等。
需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的`有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
對于某些重大風(fēng)險，可同時采取上述規(guī)定的措施。
在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：
（1）有關(guān)法規(guī)、標準的要求；
�。�2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
（3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
通過風(fēng)險評價結(jié)果，即風(fēng)險度R值的大小，將風(fēng)險進行等級劃分，確定重大風(fēng)險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風(fēng)險及控制措施清單并上報。
9.5風(fēng)險分級管控
9.5.1風(fēng)險分級
選擇風(fēng)險矩陣（LS）法進行風(fēng)險評價分級后，確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。
9.5.2風(fēng)險分級管控的要求
風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級風(fēng)險的管控層級分為公司級、車間（部門）級及崗位級三級進行管控。
9.5.3編制風(fēng)險分級管控清單
在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。
10文件管理
完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；
涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
11分級管控的效果
通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進：
�。�1）每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；
�。�2）重大風(fēng)險場所、部位的警示標識得到保持和改善；
�。�3）涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；
�。�4）員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；
（5）保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；
�。�6）根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。
12目標責(zé)任考核
�。�1）本公司每一個崗位都有風(fēng)險分級管控的責(zé)任。
�。�2）鼓勵本單位廣大員工人員對存在的未排查到位的風(fēng)險點進行報告。安全生產(chǎn)科負責(zé)風(fēng)險點報告的登記、匯總工作。
�。�3）對接受的風(fēng)險點報告，由安全生產(chǎn)管理人員進行調(diào)查核實，核實后補充到風(fēng)險點相關(guān)臺賬中。
（4）給予在風(fēng)險管控工作作出貢獻的個人和部門的獎勵應(yīng)具備以下條件：
�、賹�3級及以上風(fēng)險點的；
②在本單位組織風(fēng)險點排查辨識中未發(fā)現(xiàn)的；
③報告人留有真實姓名和聯(lián)系方式。
（5）獎勵方式為直接發(fā)給一定數(shù)額獎金或在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵。
�。�6）風(fēng)險分級管控責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)按規(guī)定的頻次和要求進行風(fēng)險管控，發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時整改，并按要求上報，每項不符合，扣部門或相關(guān)人員50元。
13持續(xù)改進
13.1評審
每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。
13.2更新
主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：
�。�1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；
（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；
�。�3）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；
�。�4）補充新辨識出的危險源評價；
�。�5）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。
13.3溝通
建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。
風(fēng)險管理制度 7
第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。
第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；
�。�3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；
�。�4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。
第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
�。�3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（4）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的'需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；
�。�5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。
�。�6）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
第四條 內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
第五條 控制活動
公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。
�。�1）投資控制制度
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔(dān)任，人員之間保證相互獨立。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負責(zé)項目篩選、項目立項、項目調(diào)研和項目分析報告。
�、劢剐钥刂�。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。
④多重監(jiān)控和反饋。投資部負責(zé)人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風(fēng)險管理部進行事中的監(jiān)控；審計部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。
（2）會計控制制度
�、賴栏駡�(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。
②做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應(yīng)認真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負責(zé)人復(fù)核。
�、酃菊鎸�、全面、及時地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。
�、苤贫送晟频臋n案保管和財務(wù)交接制度。
�、莨窘⒇敭a(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。
�。�3）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。
�。�5）審計制度
公司設(shè)立了審計部門，負責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
第六條 信息溝通
公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。
第七條 內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。
第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第九條本制度由公司負責(zé)解釋及修訂。
第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風(fēng)險管理制度 8
1目的
為了加強安全生產(chǎn)，增強員工的安全生產(chǎn)及環(huán)保意識，提高員工自覺遵守和維護安全規(guī)章制度的積極性，促進安全管理機制長效運行，特制訂本規(guī)定。
2范圍
本辦法適用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丟失和失控、放射性源丟失和失控、環(huán)境污染事件等的管理。
3職責(zé)
3.1公司安全生產(chǎn)委員會負責(zé)本辦法、安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納范圍以及獎懲兌現(xiàn)方案的審批。
3.2質(zhì)量安全環(huán)保部負責(zé)本辦法的制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行；負責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險金獎懲兌現(xiàn)方案的提出和報批。
3.3人力資源部負責(zé)提供安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納人員名單。
3.4財務(wù)部負責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險金本金的收取和獎勵資金的發(fā)放。
3管理內(nèi)容
3.1風(fēng)險金繳納人員范圍:
3.1.1安全生產(chǎn)委員會全體成員。
3.1.2油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)。
3.1.3各野外隊作業(yè)隊隊長、在崗駕駛員。
3.1.4如繳納人員既屬安委會成員又是本辦法規(guī)定的繳納單位領(lǐng)導(dǎo)，風(fēng)險金不重復(fù)收取。
3.2安全生產(chǎn)風(fēng)險金的交納
3.2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險控制期限:每年1月1日至12月31日；
3.2.2安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納金額:
(a)安委會主任、副主任為3000元，安委會委員為2000元；
(b)油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)為2000元；
(c)測井(射孔、測試)作業(yè)隊隊長為1500元；
(d)在崗駕駛員為1500元。
3.2.3人力資源部依據(jù)本標準提供安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納人員名單，質(zhì)量安全環(huán)保部初審，安委會副主任審核、主任審定后，并交財務(wù)部在工資中扣繳，并單列賬目，�？顚Ｓ�。質(zhì)量安全環(huán)保部將審定后的安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納人員名單備案。
3.3考核與獎勵
3.3.1安全生產(chǎn)風(fēng)險控制情況的考核每年年終進行一次，由質(zhì)量安全環(huán)保部負責(zé)組織，并根據(jù)考核結(jié)果提出獎懲方案，報公司安全生產(chǎn)委員會批準后兌現(xiàn)。
3.3.2如繳納風(fēng)險金的人員既是安委會成員又是本規(guī)定所規(guī)定的基層單位領(lǐng)導(dǎo)，按基層單位領(lǐng)導(dǎo)進行考核兌現(xiàn)。
3.3.3公司對下列情況給予風(fēng)險金繳納人員與繳納的風(fēng)險金本金數(shù)額相同的`獎勵。
(a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司級達標，無責(zé)任性死亡事故，無直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的事故；
(b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標，無責(zé)任性重大井下事故，無責(zé)任性重大交通事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件；
(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標，無責(zé)任性井下事故，無責(zé)任性重大交通事故，無火工品丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件；
(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標，無責(zé)任性重大交通事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件。
(e)各野外隊作業(yè)隊隊長應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責(zé)任性交通事故，無責(zé)任性井下事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，不缺席公司要求參加的qhse管理體系培訓(xùn)或活動；
(f)在崗駕駛員應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責(zé)任性交通事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件。
3.3.4公司對下列情況扣罰風(fēng)險金繳納人員的風(fēng)險金本金。
a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性死亡事故，且發(fā)生一次直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的責(zé)任性事故；
((b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性重大井下事故，或發(fā)生一次責(zé)任性重大交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性井下事故，或發(fā)生一次責(zé)任性重大交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性重大交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(e)各野外隊作業(yè)隊隊長在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性井下事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(f)在崗駕駛員在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故。
3.3.5公司對下列情況對風(fēng)險金繳納人員實行不獎不罰，只保留風(fēng)險金本金。
(a)安委會成員有監(jiān)督檢查公司各部門、基層單位安全工作的義務(wù)。安委會成員中的部門、基層單位領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)監(jiān)督其他部門或基層單位的安全工作。但安委會成員未盡監(jiān)督義務(wù)或檢查無記錄。
(b)對于繳納風(fēng)險金的人員，按本辦法既不屬于獎勵范圍也不需扣罰時，保留本金。
3.3.6當風(fēng)險金繳納人員不屬于本辦法規(guī)定的繳納人員范圍時，應(yīng)在辦理相應(yīng)的手續(xù)后，退還繳納的風(fēng)險金。
3.3.7本辦法由質(zhì)量安全環(huán)保部解釋。
風(fēng)險管理制度 9
施工風(fēng)險是影響施工項目目標實現(xiàn)的障礙。施工風(fēng)險包括三個基本要素，一是風(fēng)險的存在性；二是風(fēng)險因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險后果的不確定性。風(fēng)險因素可按風(fēng)險的類別，預(yù)計風(fēng)險事件，做到有備無患。
施工風(fēng)險管理是識別和度量項目風(fēng)險，制定、選擇、管理風(fēng)險處理方案的過程。施工風(fēng)險管理的目標是，使造價、工期、質(zhì)量、安全目標得以控制。
1、風(fēng)險識別
立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測，重視經(jīng)驗在預(yù)測中的特殊作用；從項目風(fēng)險管理的目標出發(fā)，通過風(fēng)險調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實驗論證等方法，對項目風(fēng)險進行多維分解，從而全面認識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。
2、風(fēng)險分析評價
將風(fēng)險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是：確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經(jīng)濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內(nèi)對風(fēng)險事件實際發(fā)生的經(jīng)驗、預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風(fēng)險的潛在影響，得到項目的風(fēng)險決策變量值，作為項目決策的重要依據(jù)。
3、施工項目風(fēng)險控制對策的規(guī)劃
風(fēng)險管理對策的目的在于減少項目風(fēng)險潛在損失，基本對策有三種形式：風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。
風(fēng)險控制對策是對使風(fēng)險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進行控制，從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險的可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風(fēng)險回避方法，例如：為禁止某項會引致風(fēng)險產(chǎn)生的活動而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃，重復(fù)檢查工程建設(shè)計劃，評估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。
風(fēng)險自留對策是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔(dān)風(fēng)險所造成的.損失。主要有計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留兩種類型，對非計劃性風(fēng)險自留應(yīng)通過風(fēng)險識別和風(fēng)險分析工作，盡量避免。
風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風(fēng)險盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險合同投保，將項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險機構(gòu)，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)工程項目的特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，考慮風(fēng)險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風(fēng)險管理對策。
4、實施決策
制定安全計劃，損失控制計劃，應(yīng)急計劃，確定保險內(nèi)容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查
在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況，對照實踐效果評價決策效果；確定在條件發(fā)生變化時的風(fēng)險處理方案；檢查有無遺漏的風(fēng)險項目；新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險項目及時提出對策。
風(fēng)險管理制度 10
一、目的：
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新《重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
二、適用范圍：
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
三、術(shù)語
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險評價：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
四、評價時機：
1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術(shù)改進項目；
生產(chǎn)設(shè)施的變更項目。
五、評價依據(jù)：
1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標準。
3、公司的安全管理標準、技術(shù)標準。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。
5、合同規(guī)定。
六、職責(zé)
1、各部門負責(zé)人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新，并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)�？啤�
2、安全環(huán)保科負責(zé)對全公司的危險源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠�(zé)組織各部門負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行風(fēng)險評價。
4、安全環(huán)保科負責(zé)確認重大危險源清單。
七、評價程序
風(fēng)險評價程序如下圖所示
八、評價方法：
根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動、預(yù)危險性分析（PHA對系統(tǒng)危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風(fēng)險評價
九、風(fēng)險評價
1、風(fēng)險評價的組織，公司設(shè)立風(fēng)險評價組織
組長：總經(jīng)理
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員
2、重大危險源風(fēng)險評價
�。�1）頻次、時機
A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。
B、對其他危險部位每年進行兩次風(fēng)險評價，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。
C、班組級危險點，每年進行一次風(fēng)險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓(xùn)教育。
D、隨時進行風(fēng)險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價。
�。�2）重大危險源風(fēng)險評價
A、依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法、評價準則，定期進行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內(nèi)容應(yīng)全面。
B、根據(jù)風(fēng)險評價，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大風(fēng)險清單》。
控制措施
A、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
C、安全部門應(yīng)建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-20xx)的標準確定企業(yè)的重大危險源。
D、安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。
E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；
F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。
G、構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的.防護距離應(yīng)滿足國家標準或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。
風(fēng)險控制
A、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實所選定的風(fēng)險控制措施。
B、對確定為重大隱患的項目，應(yīng)建立檔案。
C、評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)。
3、非重大危險源的評價頻次、時機
A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì)，所進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學(xué)習(xí)、考核，另一方面車間備案。
B、非重大危險源評價由車間安全第一責(zé)任人任組長，由安全員、技術(shù)員和個別班組長為成員，進行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準后實施。
C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應(yīng)隨時進行。
4、風(fēng)險評價結(jié)束
編制風(fēng)險評價報告，除本單位留存外，還應(yīng)報送上一級管理部門備案十、風(fēng)險信息更新
A、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進行風(fēng)險評價和評審，非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進行風(fēng)險評價，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
B、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
C、當發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進行風(fēng)險評價
風(fēng)險管理制度 11
為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯事故的發(fā)生，增強科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯事故的主人翁意識和責(zé)任感，防范和化解醫(yī)療風(fēng)險，提高醫(yī)療質(zhì)量，杜絕醫(yī)療差錯事故，保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益，促進我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我院工作實際，本著“風(fēng)險共擔(dān)、保障有力”的原則，特制定本辦法。
一、醫(yī)療風(fēng)險基金的籌集:從各科室月獎金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況，內(nèi)科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%，醫(yī)技科室1%，醫(yī)院對各科室提取的金額進行1∶1配套。
二、醫(yī)療風(fēng)險基金的管理:成立醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對基金的籌集、使用進行管理。財務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風(fēng)險基金明細賬，確保�？顚Ｓ谩Ｄ甓葍�(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款，轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風(fēng)險基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。
三、醫(yī)療風(fēng)險基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠付補償，無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的，凡涉及民事賠償款額，均由醫(yī)療風(fēng)險基金和責(zé)任人共同承擔(dān)。責(zé)任人的具體賠付比例，根據(jù)院專家委員會討論判定責(zé)任人的責(zé)任程度確定，但承擔(dān)賠償額全年最高不超過2萬元；科室直接負責(zé)人承擔(dān)總賠償額的2-10%，具體比例由專家委員會討論認定。
責(zé)任人及其科室對其處理意見如有異議，應(yīng)在接到賠付通知起三個工作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請復(fù)議一次，將從我院參加市級醫(yī)療事故鑒定專家中隨機抽取專家若干名進行復(fù)議。
四、醫(yī)療風(fēng)險基金的返還:
(一)、對于當年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)模瑢⒎颠�該科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的`70%，其中10%指定獎勵科室負責(zé)人，同時可適當降低下年度醫(yī)療風(fēng)險基金系數(shù)。
(二)、對于當年度醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室，當年度不予返還，流動下年度繼續(xù)使用。
(三)、對于當年賠付額累計超過科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的透支部分，視情況區(qū)分，分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險基金承擔(dān)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險基金中扣除，但下年度風(fēng)險基金系數(shù)適當提高:
1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)�，則透支部分不在該年度中扣除，由醫(yī)院風(fēng)險基金承擔(dān)，但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%；
2、如下年度仍有醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)模瑒t透支部分納入該年度中一并扣除，扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。
五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負責(zé)解釋，如因指標測算出現(xiàn)偏差等特殊情況，由醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時討論修改。
風(fēng)險管理制度 12
通過對醫(yī)療器械的安全控制和風(fēng)險分析，采取相應(yīng)措施從而降低風(fēng)險發(fā)生的概率。
適用范圍：
通過正常招采程序進入我院的醫(yī)療設(shè)備（含科研、教學(xué)）、配件。
醫(yī)療器械使用安全風(fēng)險管理是對醫(yī)療器械臨床使用環(huán)節(jié)可能發(fā)生的安全風(fēng)險進行分析、評價、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實踐發(fā)系統(tǒng)運用。
1、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》，國務(wù)院令650號，自20xx年6月1日實施；
2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例〉的決定》，國務(wù)院令第680號，自20xx年5月4日實施；
3、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》，國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號，自20xx年2月1日實施；
1、《三級綜合醫(yī)院評審標準實施細則》(20xx版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全控制與風(fēng)險管理的相關(guān)工作制度與流程”。
2、《三級綜合醫(yī)院評審標準實施細則》(20xx版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有生命支持類、急救類、植入類、輻射類、滅菌類和大型醫(yī)用設(shè)備等醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全監(jiān)測與報告制度”。
1、病人和操作人員不能覺察的危險因素，如放射線、電離輻射、磁場。
2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無法采取正常反應(yīng)。
3、作為生命支持和功能替代的醫(yī)療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。
4、使用中的醫(yī)療器械絕緣程度下降，保護接地措施不當?shù)纫蛩卦斐傻碾姎獍踩[患。
5、多種醫(yī)療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。
6、不同醫(yī)療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。
7、有源醫(yī)療器械通過皮膚或直接插入體內(nèi)時，電氣安全性能造成的危害。
8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃氣體、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫(yī)療器械在應(yīng)用中可能造成安全性、可靠性下降。
10、年久失修或大修理后未按常規(guī)進行設(shè)備有關(guān)數(shù)據(jù)檢測，使電氣、機械等部件安全性能下降未被發(fā)現(xiàn)。
11、使用人員操作失誤或無關(guān)人員在無意或無知情況下變動醫(yī)療器械的工作狀態(tài)和預(yù)設(shè)置，造成的安全風(fēng)險。
12、未重視生產(chǎn)廠家提示的適應(yīng)證、禁忌證及風(fēng)險因素或可能產(chǎn)生的副作用。
1、為防止醫(yī)療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設(shè)置警示標志。
(1)危險標示：對放射線、電離輻射、高磁場等區(qū)域的通道與入口處，應(yīng)設(shè)置明顯的警告標志。
(2)狀態(tài)標示：對X線機房、CT機房、直線加速器和SPECT等機房，當設(shè)備處于工作狀態(tài)時，通常設(shè)置紅燈以示警告。
根據(jù)國際電工委員會（IEC)的標準IEC60601-1-1988〔《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號修訂標準0991-10制定了醫(yī)用電氣設(shè)備安全的國家標準GB9706、1-1995《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分：安全通用要求》。該標準是醫(yī)療設(shè)備在整個使用壽命周期中必須達到的安全基本要求。
醫(yī)療器械必須采用保護接地，配電方式為三相五線制、保護接地母線接地電阻應(yīng)小于4Ω。大型醫(yī)療設(shè)備如CT機、MRI、DSA、直線加速器、SPECT等，應(yīng)按設(shè)備安裝說明書中接地電阻要求，設(shè)置專用接地保護。對有特殊要求的供電系統(tǒng)如心胸外科手術(shù)室，應(yīng)采用1:1隔離變壓器與專用接地線，隔離變壓器的二次回路不接地。
國家對放射診斷、治療設(shè)備，包括X線機、CT、DSA、核醫(yī)學(xué)設(shè)備如SPECT、PET、PET-CT、γ計數(shù)儀，醫(yī)用直線加速器、鉆機，模擬定位機、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護標準和安全規(guī)范，主要的防護規(guī)范有兩項，《GBW-3-80醫(yī)用遠距離γ射線治療衛(wèi)生防護規(guī)定》和《GBW-2-80醫(yī)用治療X線衛(wèi)生防護規(guī)定》。
在采購醫(yī)療設(shè)備時，應(yīng)選擇通過電磁兼容性安全認證的醫(yī)療設(shè)備。在設(shè)備的'安裝布局中，應(yīng)考慮醫(yī)療設(shè)備之間的相互干擾與影響、在使用前應(yīng)分析各種醫(yī)療設(shè)備的電磁兼容性問題，制定操作規(guī)程時應(yīng)充分強調(diào)電磁輻射的防護措施。
設(shè)備使用前對醫(yī)護人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓(xùn)，可采取現(xiàn)場培訓(xùn)和工廠培訓(xùn)相結(jié)合的方式，大型醫(yī)療設(shè)備培訓(xùn)可分多次完成。
(2)了解使用說明書、維修手冊及與該設(shè)備有關(guān)的國際、國家標準。
(3)科室所購置設(shè)備應(yīng)具備說明書，并隨機器放置。醫(yī)學(xué)裝備部按使用說明書，協(xié)助臨床科室制定設(shè)備操作規(guī)程，內(nèi)容如下：
�、儆嘘P(guān)醫(yī)療設(shè)備適用的對象、設(shè)備保管人員、應(yīng)用范圍、開機前檢查、注意事項及標準程序。
�、懿僮髦械淖⒁馐马�、安全風(fēng)險、禁忌、操作人員要求等。
(5)大型貴重精密儀器設(shè)備操作人員必須具備操作人員上崗證。
(2)大型貴重精密儀器設(shè)備應(yīng)指定專人操作與專人負責(zé)管理。
(4)使用人員應(yīng)與工程技術(shù)人員合作，共同開發(fā)醫(yī)療設(shè)備的全部功能，做到物盡其用。
(5)為確保醫(yī)療設(shè)備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備性能的變化，對大型醫(yī)療設(shè)備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫(yī)技人員及工程技術(shù)人員對設(shè)備作穩(wěn)定性檢測，并進行評價。
(6)操作使用人員應(yīng)按設(shè)備使用說明書及操作規(guī)程要求對設(shè)備定期進行日常維護和保養(yǎng)。
(7)根據(jù)《醫(yī)療設(shè)備三級質(zhì)量控制具體要求規(guī)范》及設(shè)備技術(shù)要求，醫(yī)學(xué)裝備部制定設(shè)備維保周期及內(nèi)容，并定期對維護報告進行分析。
(8)醫(yī)學(xué)裝備部按照《急救生命支持類設(shè)備管理制度》，《大型醫(yī)療設(shè)備管理制度》等對全院醫(yī)學(xué)裝備進行定期巡檢及預(yù)防性維護，并對巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題及時解決，并做好記錄。
(9)設(shè)備維修人員在維修醫(yī)學(xué)裝備后應(yīng)進行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內(nèi)容進行登記，經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫(yī)療器械，不得繼續(xù)使用。
(1)科室應(yīng)將設(shè)備日常維護及使用情況定期報告醫(yī)學(xué)裝備部。
(2)醫(yī)療設(shè)備出現(xiàn)故障，應(yīng)立即停止使用該醫(yī)療設(shè)備，懸掛設(shè)備停用標識，并立即通知醫(yī)學(xué)裝備部，可撥打63910296（外線）、2296（內(nèi)線）或與設(shè)備責(zé)任人直接聯(lián)系。
對培訓(xùn)記錄、預(yù)防性維修、醫(yī)療器械不良事件、計量管理及維修數(shù)據(jù)進行分析評估，評估數(shù)據(jù)作為下周期管理依據(jù)。針對數(shù)據(jù)分析原因，持續(xù)改進。
風(fēng)險管理制度 13
1、目的
為了進一步落實崗位生產(chǎn)責(zé)任制，實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理，責(zé)任考核，將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟掛鉤，增強崗位人員的安全責(zé)任意識，根據(jù)項目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責(zé)任書》精神，結(jié)合項目部的安全生產(chǎn)管理實際。特制定本制度。
2、范圍
本制度適用于寧波市軌道交通2號線南站站項目部在冊合同制員工。
3、職責(zé)
3.1項目經(jīng)理負責(zé)審批安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納。
3.2項目安質(zhì)部負責(zé)員工風(fēng)險抵押金的繳納。
3.3財務(wù)部負責(zé)安全風(fēng)險抵押金的管理。
4、工作程序
4.1安全風(fēng)險抵押金的繳納金額
4.1.1項目經(jīng)理、書記按1200元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.3項目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責(zé)人和安全員按600元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.5五部一室其他人員按400元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.2安全風(fēng)險抵押金的管理
4.2.1年內(nèi)新開/完工的項目，風(fēng)險抵押金按季度核算繳納。即:安全風(fēng)險抵押金=k×崗位安全風(fēng)險抵押金/4，k為系數(shù):一季度項目開工取4)(完工取1)，二季度項目開工k取3(完工取2)，三季度項目開工k取2(完工取3)，四季度項目開工k取1(完工取4).
4.2.2安全風(fēng)險抵押金實行專戶管理，財務(wù)部要監(jiān)理“安全風(fēng)險抵押金”專用賬戶。
4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后，在“2241-10其他應(yīng)付款-安全風(fēng)險抵押金”科目進行核算，并建立安全風(fēng)險抵押金清單，抄送安質(zhì)部備案。
4.3安全生產(chǎn)考核目標
4.3.1年度責(zé)任因工重傷事故率低于0.3‰，年度因工事故率負傷率低于10‰。
4.3.2杜絕多人負傷事故，杜絕因工死亡事故。
4.3.3杜絕同等責(zé)任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。
4.3.4杜絕火災(zāi)、爆炸事故。
4.3.5杜絕重大及以上機械事故。
4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。
4.3.7杜絕管線破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬元以上)
4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。
4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)
4.4.1項目部實現(xiàn)4.3中的安全生產(chǎn)目標，項目部申報100元/人的安全獎勵。
4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責(zé)任事故，除公司依據(jù)《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責(zé)任人處罰外，還將依據(jù)項目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規(guī)定給予處罰。
4.4.3項目部按照季度以項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)為單位進行安全生產(chǎn)目標考核。
4.4.4項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)實現(xiàn)4.3中安全生產(chǎn)目標，項目部按季度標準返還個人繳納的風(fēng)險抵押金，同時給予個人繳納安全風(fēng)險抵押金2倍的獎勵。
4.4.5實現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標，項目部按季度標準返還個人繳納的安全風(fēng)險抵押金，同時給予安全風(fēng)險抵押金1倍的獎勵。
安全風(fēng)險抵押金管理制度(班組)
為了進一步加強安全生產(chǎn)管理，嚴格落實安全生產(chǎn)責(zé)任，完善我項目部安全生產(chǎn)激勵約束機制，提高項目部各班組安全責(zé)任意識和工作的積極性，規(guī)范項目部施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)，保證項目部年度安全生產(chǎn)目標的落實，根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押獎罰辦法》，特制定本辦法。
一、范圍
本辦法適用于在我項目部承攬施工任務(wù)的任何專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組等。
二、標準
按照各專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組的當月結(jié)算收入的10%進行扣繳，基數(shù)不得低于5000元。
三、管理
(一)納入現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金范圍的施工隊伍和班組，于進入施工現(xiàn)場當日將現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金一次性繳納到項目部財務(wù)部門，基數(shù)不得低于5000元。次月根據(jù)上個月實際結(jié)算收入的10%進行補交。
(二)現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金由項目部財務(wù)室負責(zé)管理，現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金返還和扣除由項目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)。
四、考核組織機構(gòu)及考核程序
(一)考核組織
項目部成立安全考核小組。考核小組人員由項目部班子成員、勞資、安監(jiān)、技術(shù)等組成，負責(zé)具體考核工作。考核結(jié)果由項目部安全辦公會議審定。
安全考核小組:
…………………………..
……………………….
(二)考核程序和內(nèi)容
1.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的返還、扣除、處罰按當月考核情況執(zhí)行；獎勵辦法根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押獎罰辦法》具體規(guī)定執(zhí)行，不予重復(fù)獎勵。
2.考核內(nèi)容包括現(xiàn)場安全生產(chǎn)、臨時用電、施工機具、高處作業(yè)、動火管理、起重吊裝、文明施工、勞保用品的佩戴以及班組安全活動開展等情況。
3.考核小組按照考核內(nèi)容，對被考核班組按照公司《班組安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押考核表》進行逐項考核，依據(jù)考核結(jié)果提出獎罰意見，報項目部安全辦公會議審定。
4.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金按照月結(jié)算收入的10%比例滾動留存，當月安全考核達到安全生產(chǎn)條件的(考核合格)，上月保證金如數(shù)支付，達不到安全生產(chǎn)條件的(考核不合格)由項目部及時組織生產(chǎn)達標，所發(fā)生費用從安全保證金中據(jù)實扣除，把安全管理與工程結(jié)算緊密結(jié)合起來，做到獎懲分明。
5、當月考核成績與項目部每周安全生產(chǎn)大檢查、安監(jiān)員日常巡檢情況相結(jié)合，促進現(xiàn)場安全生產(chǎn)的動態(tài)達標。
6.勞資、財務(wù)、工會和安監(jiān)根據(jù)在項目部安全辦公會議審定的意見，落實獎罰兌現(xiàn)。
五、獎罰標準
(一)考核成績評定
現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金獎罰跟日常安全管理掛鉤。項目部根據(jù)安全質(zhì)量標準化考核的各項要求進行持表考核，考核實行100分制。具體評分標準見《班組安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押考核表》。
考核分三個等級:
�、賰�(yōu)良，得分率在90分以上(含90分)；
�、诤细�，得分率在70~89分(含70分)；
③不合格，得分率在70分以下(不含70分)。
(二)獎懲標準
a.被考評單位當月無輕傷及以上人身事故、無重大機電事故、無萬元以上火災(zāi)事故的:
1.被考評單位考核平均分在90分以上的，返還全額保證金，并獎勵保證金金額的20%。
2.被考評單位平均分在70分以上(含70分)90分以下返還保證金的100%，不予加獎。
3.被考評單位考核平均分在70分以下(不含70分)的，不得返還保證金，針對扣分項的整改費用從安全保證金中據(jù)實扣除后予以返還或補交。如果連續(xù)兩個月考核不合格，被考核單位不僅完全承擔(dān)整改費用，且被處以保證金的50%的罰款。
b.被考評單位當月出現(xiàn)輕傷及以上人身事故、重大機電事故、萬元以上火災(zāi)事故的:
2.考核期內(nèi)發(fā)生一起輕傷1人事故，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%，發(fā)生二起輕傷1人事故或一次輕傷2人的以上事故，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。
3.考核期內(nèi)發(fā)生一起重傷、重大機械、火災(zāi)事故(造成經(jīng)濟損失1萬元以上)，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。
4.考核期內(nèi)施工機具、設(shè)備、設(shè)施等因維修保養(yǎng)和管理不到位發(fā)生事故，造成經(jīng)濟損失5000元(含5000元)以上的'，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的50%。
5.考核期內(nèi)發(fā)生一起死亡事故，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的200%。
六、其他規(guī)定
1、項目部結(jié)合本項目實際制定本辦法，報公司備案。
2、經(jīng)公司及以上單位安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)確認的非責(zé)任傷亡事故，不作為事故進行考核。
3、對未按規(guī)定交納現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組，考核時仍在考核范圍之內(nèi)，除足額交納外尚對其處以當月應(yīng)交保證金金額的50%罰款。
4、對事故隱瞞不報的，每發(fā)現(xiàn)一起，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%。
5、所有罰款，由安監(jiān)組下達罰款通知書，接到罰款通知書10個工作日內(nèi)交到項目部財務(wù)室。
6、以上扣分處罰的同時不免除我公司《安全生產(chǎn)責(zé)任經(jīng)濟獎懲辦法》中規(guī)定條款的處罰。
7、項目部保留對本辦法的最終解釋權(quán)。
風(fēng)險管理制度 14
在醫(yī)療行為的全過程中，醫(yī)療風(fēng)險無處不在。醫(yī)務(wù)人員、患者、醫(yī)院管理人員、患者家屬、涉及醫(yī)療行為的各類人員都可能成為醫(yī)療風(fēng)險的責(zé)任人或受害者。為了避免醫(yī)療風(fēng)險的發(fā)生，提高醫(yī)療質(zhì)量，減少醫(yī)療糾紛，改善醫(yī)院管理，特制訂我院醫(yī)療風(fēng)險管理規(guī)定。
一、指導(dǎo)原則
醫(yī)務(wù)人員是醫(yī)療風(fēng)險防范的重要責(zé)任人，要對可能發(fā)生的風(fēng)險具有預(yù)見性，注意發(fā)現(xiàn)醫(yī)療流程管理中的漏洞和缺陷，關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)，力求控制。對于不可控風(fēng)險，要權(quán)衡利弊，降低風(fēng)險。難以避免的。風(fēng)險，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可實施。
二、醫(yī)療風(fēng)險管理制度
1.院長是全院醫(yī)療風(fēng)險管理工作的第一責(zé)任者，主管院長承擔(dān)主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理責(zé)任，各科室主任承擔(dān)所屬科室的醫(yī)療風(fēng)險管理責(zé)任。
2.醫(yī)院各科室員工均有權(quán)，也有義務(wù)提出全院、科室和崗位工作中的各種醫(yī)療風(fēng)險隱患，規(guī)避、控制、上報風(fēng)險，提出改進措施，保證醫(yī)療工作的安全和質(zhì)量。
3.醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會、科級質(zhì)量與安全管理小組負責(zé)醫(yī)療風(fēng)險管理工作，通過院科兩級進行管理，開展日常風(fēng)險管理工作。
4.院科兩級各質(zhì)量與安全管理組織每月結(jié)合實際工作，對風(fēng)險因素從發(fā)生概率及導(dǎo)致后果的嚴重性方面進行討論、分析，并記錄在案。
5.科級質(zhì)量與安全管理小組每月進行現(xiàn)有的操作規(guī)章、流程指南的學(xué)習(xí)，避免可預(yù)測的醫(yī)療風(fēng)險。
6.科級質(zhì)量與安全管理小組每月一次或一旦發(fā)現(xiàn)新的醫(yī)療風(fēng)險因素，即時召開專題會，查找、研討、分析并尋找有效解決方法。各科可自行解決者自行解決，若需醫(yī)院協(xié)調(diào)，則上報至醫(yī)務(wù)科。在每月活動中，查找出的風(fēng)險、隱患，科內(nèi)首先提出處理意見，并在科內(nèi)或病區(qū)內(nèi)盡可能廣泛地征求員工的意見，選擇最優(yōu)方案落實，并將所采取的措施通報科內(nèi)。
7.院長每半年對醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會活動記錄進行檢查，醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會每季度對科級質(zhì)量與安全小組活動記錄進行檢查，并以詢問方式了解科室員工對所記錄的'已施行的改進措施的知曉情況。檢查各種管理措施的落實情況，對其有效性、實際性及便捷性進行評估。對于不完善的措施進一步進行分析、整改，直至完善。協(xié)助科內(nèi)進行醫(yī)療風(fēng)險管理工作，及時將有關(guān)情況上報醫(yī)院，對科內(nèi)提出問題或意見24小時內(nèi)給予答復(fù)。
8.醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會每半年對檢查結(jié)果進行匯總、整理、分析，上報主管院長，年終將全年情況進行匯總、分析，提出下一年度的醫(yī)療風(fēng)險管理重點并制定年度工作方案。
三、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警標準(以下情況應(yīng)當預(yù)警)
1.危重病人搶救及高風(fēng)險手術(shù)病人。
2.急、重、危病人應(yīng)做特殊檢查和處理的，轉(zhuǎn)診病人具有一定風(fēng)險的。
3.麻醉、輸血、輸液、藥物使用異常反應(yīng)的。
4.界于多學(xué)科之間、又一時難以確診的重癥患者，在執(zhí)行首診負責(zé)制后，存在一定風(fēng)險的。
5.對于自知或他人的提示下，有違反規(guī)章或操作規(guī)程，可能發(fā)生醫(yī)療風(fēng)險的。
6.對診療效果不滿意，可能引起醫(yī)療爭議的院內(nèi)感染以及對操作較復(fù)雜，有可能發(fā)生嚴重并發(fā)癥或并發(fā)癥發(fā)生率較高以及治療效果難以準確判斷的。
7.對相關(guān)檢查不健全，各項指征與相關(guān)檢查不一致、報告單不準確、可能帶來不良后果的。
8.對新技術(shù)、新開展的診療項目以及臨床實驗性治療，在做好技術(shù)保障的前提下，仍可能存在醫(yī)療風(fēng)險的。
9.對一次性用品、血液、血液制品、藥品材料、儀器設(shè)備使用前和使用中發(fā)現(xiàn)存在隱患的。
10.因玩忽職守、無故拖延急診、會診及搶救或因操作失當(粗暴)，不負責(zé)任，擅自做主，可能造成風(fēng)險的。
11.對患方認為服務(wù)態(tài)度不好，使用刺激性語言或不恰當解釋病情等引發(fā)激烈爭議的。
四、醫(yī)療風(fēng)險識別方法
(一)醫(yī)療風(fēng)險分類
1.管理風(fēng)險
①診療銜接管理制度不完善。如病人術(shù)中并發(fā)癥無應(yīng)對措施或相應(yīng)專家會診職能不清。
②執(zhí)行新政策法規(guī)不熟悉，門診醫(yī)生不夠熟悉地方相關(guān)法規(guī)政策，如醫(yī)保、公費醫(yī)療報銷范圍，開藥天數(shù)。
�、坶_展新技術(shù)(項目)風(fēng)險。
2.診療風(fēng)險
診療風(fēng)險表現(xiàn)在如下幾個方面：
�、馘e誤診斷②延誤診斷③遺漏診斷④顛倒主次診斷⑤以癥狀體征代替診斷或不寫診斷。
3.檢查治療風(fēng)險
�、龠x擇的治療方案或藥物種類、劑量、用法失誤。(致治療失敗或肝、腎、造血功能損害、心律失常、胃腸道反應(yīng)等)
②手術(shù)，各種穿刺損傷及并發(fā)癥。(出血、感染、氣胸，心包填塞等)
�、圯斠悍磻�(yīng)。(熱原反應(yīng)、配伍禁忌、液體污染、滴速過快、藥物反應(yīng))
�、苓^敏反應(yīng)。(過敏性休克、喉頭水腫等)
�、轂E施輔助檢查。(不必要、昂貴、重復(fù)的儀器檢查不能報銷或引發(fā)不滿，孕婦行X線檢查等)
(二)規(guī)避風(fēng)險的措施
1.增強風(fēng)險意識，立足防范為主
�、賺徫慌嘤�(xùn)及安全教育。所有醫(yī)務(wù)人員無論職務(wù)高低、年齡大小均需進行帶教并經(jīng)考核合格后上崗。
�、诼鋵嶀t(yī)患溝通制度。強調(diào)“四種情況四說清”，即特殊病人、特殊病情、特殊檢查、特殊治療情況下特別要交代清楚病情、病程、藥物治療影響及預(yù)后。
�、蹠\及轉(zhuǎn)科診治制度。凡三次門診不能確診者轉(zhuǎn)門診辦公室聯(lián)系會診，凡住院患者有疑問需轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院治療需向醫(yī)務(wù)科上報。
�、茚t(yī)療文件書寫規(guī)定。要求內(nèi)容詳實，字跡清楚、書寫及時、保存證據(jù)。凡手術(shù)、特殊治療均需簽署知情同意書，外帶藥品輸液均需簽字留底封存。
2.監(jiān)控環(huán)節(jié)質(zhì)量，側(cè)重風(fēng)險點
�、儋|(zhì)量監(jiān)控組織完整。由各科主任、護士長、醫(yī)生、護士組成質(zhì)量與安全管理小組。
�、趫猿诛L(fēng)險點跟班。診療重點在疾病的診斷、治療、手術(shù)、輸液、過敏試驗及預(yù)防接種。
�、奂皶r處理糾紛。對病人不滿及投訴，迅速作出反應(yīng)，及時協(xié)調(diào)處理，�？擅獬V訟并收到事半功倍的效果。
�、� 急救藥品齊備，人員設(shè)備在位，狀態(tài)良好
(三)環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控。抽查病歷，注意應(yīng)用醫(yī)院管理部門考評結(jié)果和調(diào)查數(shù)據(jù)以彌補監(jiān)控人力不足。
五、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警程序
對于可能發(fā)生的一般醫(yī)療風(fēng)險，由科內(nèi)醫(yī)療質(zhì)量管理人員、科主任預(yù)先收集信息，對可能發(fā)生的較高醫(yī)療風(fēng)險，科內(nèi)醫(yī)療質(zhì)量管理人員、科主任通過書面或電話報醫(yī)務(wù)科備案，必要時報主管院長。
對因醫(yī)療風(fēng)險可能發(fā)生的醫(yī)療糾紛，相關(guān)科室及時報醫(yī)務(wù)科。
六、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警響應(yīng)
對于可能發(fā)生的風(fēng)險，科內(nèi)質(zhì)量與安全管理小組必須給予足夠重視，適時做出適當?shù)脑u估。必要時，由醫(yī)務(wù)科組織醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會分析，確定可能發(fā)生風(fēng)險的程度，并適時發(fā)生預(yù)警信號。
七、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警處理
對可能發(fā)生的風(fēng)險，依照分析原因，確定控制、預(yù)防的措施，予以控制。對于可能涉及醫(yī)療爭議的，向患方履行好告知義務(wù)，辦理書面告知及知情同意手續(xù)。
對可能發(fā)生難以控制的醫(yī)療風(fēng)險，由醫(yī)務(wù)科組織相關(guān)科室積極做出妥善處理，并記錄。
風(fēng)險管理制度 15
1、險情的類型
一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風(fēng)、龍卷風(fēng)、風(fēng)暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災(zāi)和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
2、應(yīng)急管理職責(zé)劃分
油田公司應(yīng)急指揮中心負責(zé)管理一級災(zāi)害和突發(fā)險情，下令采取一級應(yīng)急行動，油田應(yīng)急辦公室負責(zé)二級災(zāi)害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應(yīng)急行動。油田公司所屬各單位負責(zé)三級災(zāi)害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應(yīng)急行動。
災(zāi)害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應(yīng)急行動（火災(zāi)必須首先撥火警電話）。并上報油田應(yīng)急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應(yīng)急行動；采取二級應(yīng)急行動時，應(yīng)急辦公室主任或副主任應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應(yīng)急行動，迅速根據(jù)險情級別判斷是否采取一級應(yīng)急行動，并報請應(yīng)急指揮中心主任批準一級應(yīng)急行動后下令實施。
3、經(jīng)濟責(zé)任劃分
三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責(zé)結(jié)算。二級以上搶險由應(yīng)急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進入油田公司搶險費。
4、險情劃分（見險情劃分表）
險情劃分表
分級
險情
三級險情
�。ɑ鶎訂挝唬┙�(jīng)濟損
失不超過5萬元
二級險情
各單位經(jīng)濟損失
不超過30萬元
一級險情
油田公司經(jīng)濟損失
超過30萬元
井噴
油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能
油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災(zāi)
火災(zāi)
爆炸
油水井井口發(fā)生泄漏，消防設(shè)施完好，消防器材充足，無人員死亡
消防設(shè)施基本完好，無人員傷亡
現(xiàn)場消防設(shè)施損壞不能使用，火災(zāi)與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡
臺風(fēng)、海嘯、風(fēng)暴潮
臺風(fēng)進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下
臺風(fēng)進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下
臺風(fēng)進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上
洪澇災(zāi)害應(yīng)
急級別提前
一級
24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水
24小時降雨量50~99、9mm，局部100~249、9mm，行洪河道達到警戒水位
24小時降雨量100~249、9mm，上級防汛部門通知將在油田內(nèi)行泄洪水，堤壩有決口的`可能
人員傷亡
個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理
多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理
多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理
急性傳染
和食物中毒
個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展
多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展
傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展
硫化氫和
其他有毒
物質(zhì)泄漏
輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好
有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標
已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈
特大
交通事故
多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟損失巨大
地震
�。�1）對中、長期地震震性分析預(yù)報，按上級要求行動；
�。�2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應(yīng)急預(yù)案；
�。�3）對突發(fā)性地震，實施地震應(yīng)急預(yù)案
管線穿孔
斷裂凍堵
電路故障
單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡
計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡
高南長輸管線發(fā)生故障且較長時間未能處理，已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電，一時無法恢復(fù)
5、險情報告的內(nèi)容
�。�1）災(zāi)害事故險情種類；
（2）險情的嚴重程度；
（3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應(yīng)提示道路情況）；
（4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；
�。�5）自救情況；
�。�6）急需要救援的內(nèi)容。
6、現(xiàn)場應(yīng)急決策的基本原則
（1）疏散無關(guān)人員，最大限度減少人員傷亡。
�。�2）切斷危險物源，慎重啟用停用設(shè)備設(shè)施，防止二次險情發(fā)生。
（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。
�。�4）調(diào)集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。
�。�5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。
�。�6）正確分析風(fēng)險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。
風(fēng)險管理制度 16
施工風(fēng)險是影響施工項目目標實現(xiàn)的障礙。施工風(fēng)險包括三個基本要素，一是風(fēng)險的存在性；二是風(fēng)險因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險后果的不確定性。風(fēng)險因素可按風(fēng)險的類別，預(yù)計風(fēng)險事件，做到有備無患。
施工風(fēng)險管理是識別和度量項目風(fēng)險，制定、選擇、管理風(fēng)險處理方案的過程。施工風(fēng)險管理的目標是，使造價、工期、質(zhì)量、安全目標得以控制。
1、風(fēng)險識別
立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測，重視經(jīng)驗在預(yù)測中的特殊作用；從項目風(fēng)險管理的目標出發(fā)，通過風(fēng)險調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實驗論證等方法，對項目風(fēng)險進行多維分解，從而全面認識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。
2、風(fēng)險分析評價
將風(fēng)險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是：確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經(jīng)濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內(nèi)對風(fēng)險事件實際發(fā)生的經(jīng)驗、預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風(fēng)險的潛在影響，得到項目的風(fēng)險決策變量值，作為項目決策的重要依據(jù)。
3、施工項目風(fēng)險控制對策的規(guī)劃
風(fēng)險管理對策的目的在于減少項目風(fēng)險潛在損失，基本對策有三種形式：風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。
風(fēng)險控制對策是對使風(fēng)險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進行控制，從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險的'可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風(fēng)險回避方法，例如：為禁止某項會引致風(fēng)險產(chǎn)生的活動而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃，重復(fù)檢查工程建設(shè)計劃，評估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。
風(fēng)險自留對策是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔(dān)風(fēng)險所造成的損失。主要有計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留兩種類型，對非計劃性風(fēng)險自留應(yīng)通過風(fēng)險識別和風(fēng)險分析工作，盡量避免。
風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風(fēng)險盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險合同投保，將項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險機構(gòu)，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)工程項目的特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，考慮風(fēng)險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風(fēng)險管理對策。
4、實施決策
制定安全計劃，損失控制計劃，應(yīng)急計劃，確定保險內(nèi)容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查
在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況，對照實踐效果評價決策效果；確定在條件發(fā)生變化時的風(fēng)險處理方案；檢查有無遺漏的風(fēng)險項目；新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險項目及時提出對策。
風(fēng)險管理制度 17
第一章總則
第一條為確保C公司（以下簡稱“公司”）合法經(jīng)營、誠信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風(fēng)險，根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財務(wù)管理制度》的規(guī)定，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，特制定本制度。
第二條公司稅務(wù)風(fēng)險管理的主要目標包括：
（一）公司所有的稅務(wù)規(guī)劃活動均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；
�。ǘ┕镜慕�(jīng)營決策和日常經(jīng)營活動應(yīng)當考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；
�。ㄈ┕镜募{稅申報、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準備和報備等涉稅事項均應(yīng)符合稅法規(guī)定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。
第二章管理機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)
第四條公司應(yīng)當根據(jù)經(jīng)營特點和內(nèi)部稅務(wù)風(fēng)險管理的'要求設(shè)立稅務(wù)管理部門和相應(yīng)崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門為財務(wù)中心。
第五條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當嚴格履行稅務(wù)管理職責(zé)，包含但不限于以下職責(zé)：
（一）制訂和完善公司稅務(wù)風(fēng)險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；
�。ǘ﹨⑴c公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風(fēng)險管理建議；
�。ㄈ┙M織實施公司稅務(wù)風(fēng)險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務(wù)風(fēng)險并采取應(yīng)對措施；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)部門、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開展稅務(wù)風(fēng)險管理工作；
（五）建立稅務(wù)風(fēng)險管理的信息和溝通機制；
（六）組織公司內(nèi)部稅務(wù)知識培訓(xùn)，并向公司其他部門提供稅務(wù)咨詢；
�。ㄆ撸┏袚�(dān)或協(xié)助相關(guān)部門開展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備和保管工作；
�。ò耍┢渌悇�(wù)風(fēng)險管理職責(zé)。
第六條公司應(yīng)當建立科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)
務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應(yīng)當定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進行培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章風(fēng)險識別和評估
第八條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價等步驟，查找公司經(jīng)營活動及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險，分析和描述風(fēng)險發(fā)生的可能性和條件，評價風(fēng)險對公司實現(xiàn)稅務(wù)管理目標的影響程度，從而確定風(fēng)險管理的優(yōu)先順序和策略。
第九條公司應(yīng)當結(jié)合自身稅務(wù)風(fēng)險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務(wù)風(fēng)險因素，包含但不限于：
�。ㄒ唬┕窘M織機構(gòu)、經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┥娑悊T工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；
（三）相關(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行；
�。ㄋ模┙�(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
�。ㄎ澹┓煞ㄒ�(guī)和監(jiān)管要求；
�。┢渌嘘P(guān)風(fēng)險因素。
第十條公司應(yīng)當定期進行稅務(wù)風(fēng)險評估。稅務(wù)風(fēng)險評估由公司稅務(wù)管理部門協(xié)同相關(guān)職能部門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構(gòu)協(xié)助實施。
第十一條公司應(yīng)當對稅務(wù)風(fēng)險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風(fēng)險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險。
第四章風(fēng)險應(yīng)對策略與內(nèi)部控制
第十二條公司應(yīng)當根據(jù)稅務(wù)風(fēng)險評估的結(jié)果，考慮風(fēng)險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內(nèi)，制定稅務(wù)風(fēng)險應(yīng)對策略，建立有效的內(nèi)部控制機制，合理設(shè)計稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風(fēng)險。
第十三條公司應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生的原因和條件，從組織機構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險控制點，根據(jù)風(fēng)險的不同特征采取相應(yīng)的人工控制機制或自動化控制機制，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機制。
第十四條公司應(yīng)當針對重大稅務(wù)風(fēng)險所涉及的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的控制措施。
第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險，可以及時向主管稅務(wù)機關(guān)報告，以尋求主管稅務(wù)機關(guān)的輔導(dǎo)和幫助。
第十六條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當參與公司重要經(jīng)營活動和重大經(jīng)營決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險。
風(fēng)險管理制度 18
總 則
為規(guī)范公司的風(fēng)險管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系,提高風(fēng)險防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運行,提高經(jīng)營管理水平,結(jié)合公司發(fā)展方向和管理實際,制定本制度.
第一章 總體目標
第一條 將風(fēng)險控制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi).
第二條 實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠.
第三條 確保法律法規(guī)的遵循.
第四條 提高公司經(jīng)營的效益及效率.
第五條 確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃,使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失.
第二章 風(fēng)險控制部部門職責(zé)
一、負責(zé)公司信用銷售的風(fēng)險控制管理
1、負責(zé)客戶資信狀況的調(diào)查、審核，參與信用銷售合同的評審。
2、負責(zé)信用銷售資料和重要債權(quán)文件的整理及存檔；
3、負責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的保險購買、理賠溝通工作；對車輛保險復(fù)蓋率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
4、負責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
5、負責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理，對權(quán)證返還率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
6、負責(zé)對信用銷售業(yè)務(wù)未放款情況進行監(jiān)控，并督促業(yè)務(wù)部門按要求完成相關(guān)手續(xù)，協(xié)調(diào)銀行或融資公司放款；
二、負責(zé)公司應(yīng)收款的清收管理。
1、負責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進行統(tǒng)計和分析；
2、負責(zé)信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款的催收工作，建立客戶應(yīng)收款臺賬，并進行統(tǒng)計分析。
3、負責(zé)其它應(yīng)收款的清收工作。
三、負責(zé)公司的法律事務(wù)處理
1、依權(quán)限負責(zé)公司對訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理
2、負責(zé)提出公司疑難、逾期超限的應(yīng)收賬款開展法務(wù)清收的申請，對進入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對欠款人的財產(chǎn)采取查封扣押措施；
3、負責(zé)對公司各類合同進行合法性的審核。
對公司的運營提供法律咨詢與支持；
四、負責(zé)公司全面風(fēng)險控制管理
負責(zé)公司企業(yè)風(fēng)險管理，組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評估公司營運風(fēng)險，提出應(yīng)對風(fēng)險方案，組織協(xié)調(diào)落實實施；
3、負責(zé)或協(xié)助公司對風(fēng)險危機事件和重大糾紛的處理。
五、協(xié)同公司建立客戶檔案
1、負責(zé)客戶資信調(diào)查檔案的建立；
2、負責(zé)客戶應(yīng)收款臺賬的建立；
3、隨時向業(yè)務(wù)部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。
公司風(fēng)險控制管理部經(jīng)理職責(zé)
1、 全面管理、協(xié)調(diào)本部門各項工作的開展；
2、負責(zé)制定本部門各項工作計劃及指標，督促落實各計劃及指標的實施與完成；
3、及時向領(lǐng)導(dǎo)反饋工作情況，提出意見和建議
4、負責(zé)跟蹤評估公司營運風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對措施及建議；
5、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時糾正，督促有關(guān)部門予以整改，并向領(lǐng)導(dǎo)及時反映；
5、負責(zé)組織本部門的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，總結(jié)本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
6、 負責(zé)本部門與其它部門的溝通協(xié)調(diào)工作。
公司風(fēng)控部業(yè)務(wù)管理員崗位職責(zé)
1，負責(zé)信用客戶資信狀況調(diào)查、預(yù)審核,參與本部門對信用銷售合同的評審。
2、 負責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理、放款情況的跟進；
3、 協(xié)辦公司應(yīng)收款的催收；
4、 負責(zé)信用銷售資料、文件的'整理歸檔；
公司風(fēng)控部法務(wù)專員崗位職責(zé)
起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；
擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；
代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益；
協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報告的撰寫；
負責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意見；
6、 負責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、 負責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。
8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級及時反映；
9、 組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；
10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負責(zé)、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。
公司權(quán)證管理員崗位職責(zé)
負責(zé)主辦信用銷售商品產(chǎn)權(quán)的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；
信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理。
對車輛上牌率、抵押登記率、權(quán)證返還率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
負責(zé)銷售商品的上牌、抵押登記及權(quán)證的相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關(guān)臺賬，及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司權(quán)保險專干崗位職責(zé)
負責(zé)主辦信用銷售商品保險的購買、保險理賠的溝通協(xié)調(diào)；
跟蹤信用銷售商品在信用期內(nèi)保險復(fù)蓋情況，負責(zé)主辦信用銷售商品保險的續(xù)買；
對車輛保險復(fù)蓋率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
負責(zé)銷售商品的保險相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關(guān)臺賬，及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司風(fēng)控部貸后管理員崗位職責(zé)
負責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請gps開停機的管理；
對客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款開展催收工作；
依據(jù)公司、公司的相關(guān)規(guī)定，報請將嚴重逾期或客戶資信出現(xiàn)嚴重問題的客戶，在整理相關(guān)資料后移轉(zhuǎn)法務(wù)專員催收。
負責(zé)公司其它應(yīng)收款的催收工作。
公司資金管理員（信用銷售會計）崗位職責(zé)
負責(zé)信用銷售臺賬建立，實時監(jiān)控客戶的保險、上牌和抵押登記情況，及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)；
對信用銷售過程中客戶所產(chǎn)生的逾期欠款進行監(jiān)控，建立客戶逾期臺賬、報表，并反饋給業(yè)務(wù)管理員、貸后管理員開展催收工作；
對客戶欠款逾期率、臺份逾期率進行統(tǒng)計和分析，向公司、總公司風(fēng)控部提出相應(yīng)風(fēng)險預(yù)警；
負責(zé)所有回款、資金的輸機工作。
第四章平行部門關(guān)系：
1. 根據(jù)投資項目的需要在項目實施和運營過程中要求財務(wù)部門提供財務(wù)風(fēng)險信息和數(shù)據(jù)
2. 根據(jù)投資管理部的要求在投資子公司運營過程中提供風(fēng)險預(yù)測和提示
3. 業(yè)務(wù)部門必須根據(jù)風(fēng)險控制部門的要求及時提供與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同以及交貨計劃
風(fēng)險管理制度 19
第一章 總則
第一條 為有效實施食品安全風(fēng)險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。
第二條 食品安全風(fēng)險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。
第三條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃。
第四條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構(gòu)能力的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測能力的建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關(guān)部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風(fēng)險監(jiān)測能力建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風(fēng)險監(jiān)測體系。
第二章 監(jiān)測計劃的制定
第五條 國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃應(yīng)根據(jù)食品安全風(fēng)險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。
國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃的.建議。建議的內(nèi)容應(yīng)包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關(guān)食品類別及檢測方法、經(jīng)費預(yù)算等。
第六條 國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負責(zé)根據(jù)食品安全風(fēng)險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。
衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃。
在制定國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃時，應(yīng)征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專家委員會的意見。
第七條 國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內(nèi)容：
(一)健康危害較大、風(fēng)險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內(nèi)導(dǎo)致食品安全事故或者受到消費者關(guān)注的;
(五)已在國外導(dǎo)致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。
食品安全風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。
第八條 制定國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃的同時應(yīng)制定國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃實施指南，供相關(guān)技術(shù)機構(gòu)參照執(zhí)行。
第九條 國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃應(yīng)規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。
第十條 國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。
食品安全風(fēng)險監(jiān)測采用的評判依據(jù)應(yīng)經(jīng)衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門確認。
第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機構(gòu)報告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門通報的食品安全風(fēng)險信息，會同國務(wù)院有關(guān)部門對國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃進行調(diào)整。
第三章 監(jiān)測計劃的實施
第十二條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應(yīng)由衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。
承擔(dān)食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應(yīng)具備食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應(yīng)當按照國家有關(guān)認證認可的規(guī)定取得資質(zhì)認定(非常規(guī)的風(fēng)險監(jiān)測項目除外)。
第十三條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務(wù)，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務(wù)的部門報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、客觀。
第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構(gòu)負責(zé)對承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)獲得的數(shù)據(jù)進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報告。衛(wèi)生部應(yīng)及時將食品安全風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。
第十五條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實施。
第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風(fēng)險監(jiān)測計劃，結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類、預(yù)期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風(fēng)險監(jiān)測方案。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應(yīng)將食品安全風(fēng)險監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。
國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當將備案情況、風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。
第四章 附則
第十七條 本規(guī)定相關(guān)術(shù)語定義如下：
食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構(gòu)、疾病控制機構(gòu)對食源性疾病及其致病因素的報告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
風(fēng)險管理制度 20
為認真落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，進一步建立健全安全風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警機制，完善安全生產(chǎn)風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控及安全預(yù)警，加強安全生產(chǎn)動態(tài)管理，杜絕各類事故的發(fā)生，根據(jù)《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》及交通運輸有關(guān)法規(guī)制度，制定本制度。
一、組織機構(gòu)及職責(zé)
�。ㄒ唬┕景踩a(chǎn)委員會是公司重大風(fēng)險監(jiān)控的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。確保重大風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、預(yù)警、控制管理工作的有效實施安全科具體負責(zé)組織對重大風(fēng)險監(jiān)控決議事項的實施、日常工作、監(jiān)督檢查等工作。
�。ǘ┲卮箫L(fēng)險監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)工作職責(zé)
1、依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作制度，開展公司管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估等工作，組織落實重大風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、預(yù)警、控制等相關(guān)工作，防范和減少事故。
2、組織建立應(yīng)急隊伍，完善應(yīng)急隊伍建設(shè)，按規(guī)定組織開展應(yīng)急救援教育培訓(xùn)和應(yīng)急演練，檢查督促好事故的預(yù)防措施和救援的各項準備工作。
3、發(fā)生事故時，發(fā)布和解除應(yīng)急救援命令、信號；組織指揮救援隊伍實施救援行動；向上級部門匯報事故情況，必要時向有關(guān)單位發(fā)出救援請求；組織事故調(diào)查、總結(jié)救援經(jīng)驗教訓(xùn)。
4、制定落實公司重大風(fēng)險源的控制措施。
5、組織編制重大危險源管理方案，督促落實重大危險源的安全管理措施。
�。ㄈ┌踩浦卮箫L(fēng)險監(jiān)控工作職責(zé)
1、積極參與公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估等相關(guān)工作。
2、動態(tài)監(jiān)控公司安全生產(chǎn)狀況，對安全生產(chǎn)隱患隨時予以警示或向重大風(fēng)險監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)匯報，并收集相關(guān)資料。
3、根據(jù)重大風(fēng)險控制措施，做好重大風(fēng)險的控制工作。
4、積極組織參與應(yīng)急演練，并做好相關(guān)記錄。
5、組織對從業(yè)人員進行安全教育培訓(xùn)和重大風(fēng)險源告知工作。
6、組織對應(yīng)急物資進行定期檢查，并按照應(yīng)急預(yù)案分工做好應(yīng)急處置工作。
二、風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、預(yù)警、控制
�。ㄒ唬╋L(fēng)險監(jiān)測
1、根據(jù)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級防控規(guī)定，每季度對安全生產(chǎn)風(fēng)險進行辨識評估和上報。
2、定期組織對重大風(fēng)險源進行安全檢查（每月一次），并收集相關(guān)記錄。
3、加強對重大風(fēng)險源的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，做好預(yù)警工作，采取切實有效的措施督促整改到位，對整改結(jié)果查驗。
4、重點部位的重大風(fēng)險應(yīng)派專人進行重點監(jiān)控。
5、每年進行一次安全生產(chǎn)風(fēng)險全面辨識，對識別出的重大風(fēng)險制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，并對重大隱患進行重點監(jiān)控和限期治理。
�。ǘ╋L(fēng)險預(yù)警
1、風(fēng)險預(yù)警是指在全面辨識反映安全生產(chǎn)狀態(tài)的指標的基礎(chǔ)上，通過隱患排查、風(fēng)險管理等安全方法及工作，提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷可能導(dǎo)致事故發(fā)生的信息，定性定量表示公司生產(chǎn)安全狀態(tài)，及時發(fā)布生產(chǎn)預(yù)警信息，最大限度降低事故發(fā)生概率及后果嚴重程度。
2、預(yù)警條件，當出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)進行風(fēng)險預(yù)警：設(shè)備事故：出現(xiàn)某設(shè)備故障、爆炸時；防汛：出現(xiàn)較大雨水時；自然災(zāi)害：發(fā)生自然地質(zhì)災(zāi)害、惡劣天氣；出現(xiàn)安全生產(chǎn)新形勢、新情況、新問題；重大節(jié)假日：元旦、春節(jié)、十一國慶節(jié)、五一勞動節(jié)等；本行業(yè)連續(xù)發(fā)生一般事故和較大以上事故時；與往年相比事故上升幅度較大；事故隱患長期得不到整改；事故控制指標超出；遲報、瞞報、漏報、謊報事故；其他情況。
3、預(yù)警要求
（1）由安全科組織對各部門安全生產(chǎn)運行情況、隱患隨機抽查、現(xiàn)場檢查，及時進行預(yù)警、糾偏。
�。�2）安全科對安全預(yù)警信息進行收集、匯總，必要時予以公示。
�。�3）發(fā)出預(yù)警后，應(yīng)立即組織分析和查找公司安全生產(chǎn)的薄弱環(huán)節(jié)和存在的問題，采取有效措施，有針對性的作出相應(yīng)安全生產(chǎn)工作布置。
�。�4）安全生產(chǎn)預(yù)警工作要做到有部署、有措施、有落實，及時消除安全生產(chǎn)隱患，并做好記錄備查。
�。ㄈ╋L(fēng)險控制
1、依據(jù)風(fēng)險的等級、性質(zhì)等因素，科學(xué)制定管控措施。
2、建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控機制，按要求進行監(jiān)測、評估、預(yù)警，及時掌握風(fēng)險的狀態(tài)和變化趨勢。
3、嚴格落實風(fēng)險管控措施，保障必要的投入，將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)。
4、將風(fēng)險基本情況、應(yīng)急措施等信息及時告知從業(yè)人員和進入風(fēng)險區(qū)域的'外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。
5、針對公司可能導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故，制定或完善應(yīng)急措施。
6、當風(fēng)險的致險因素超出管控范圍，達到預(yù)警條件的，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信息，并立即采取針對性管控措施，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。
7、對公司管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估、登記、管控、應(yīng)急等情況進行總結(jié)和分析，針對存在的問題提出改進措施。
8、如實記錄風(fēng)險辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險應(yīng)單獨建立清單和專項檔案。
9、加大安全投入，積極開展風(fēng)險辨識、評估、管控相關(guān)技術(shù)研究和應(yīng)用，提升風(fēng)險管控能力。
10、對進入重大風(fēng)險影響區(qū)域的從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。
11、重大風(fēng)險所在場所設(shè)置明顯的安全警示標志，標明重大風(fēng)險危險特征、可能發(fā)生的事故后果、安全防范和應(yīng)急措施。
12、將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)人員。
13、編制安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立應(yīng)急救援機構(gòu)，配備應(yīng)急救援人員，儲備救援器材、設(shè)備、物資，并定期組織預(yù)案演練。
14、加強對重大風(fēng)險源以及安全技術(shù)措施執(zhí)行情況跟蹤檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時整改并驗證。
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