合規(guī)審核崗位職責(zé)

　　在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，很多場合都離不了崗位職責(zé)，明確崗位職責(zé)能讓員工知曉和掌握崗位職責(zé)，能夠最大化的進(jìn)行勞動(dòng)用工管理，科學(xué)的進(jìn)行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，以下是小編收集整理的合規(guī)審核崗位職責(zé)，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

合規(guī)審核崗位職責(zé)1

　　工作職責(zé):

　　1、負(fù)責(zé)為公司高級(jí)管理人員、相關(guān)管理部門及負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓(xùn);

　　2、了解和搜集相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)及監(jiān)管信息,并及時(shí)與負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線溝通應(yīng)對(duì)措施,結(jié)合所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè);

　　3、對(duì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線的'重大決策、規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及其他非常規(guī)業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)審核;

　　4、負(fù)責(zé)獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門對(duì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行合規(guī)檢查,對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,及時(shí)向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見,并督促改正。

　　任職資格:

　　1、國內(nèi)外正規(guī)院校全日制財(cái)務(wù)、法律、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、工作認(rèn)真、細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)、有責(zé)任心,有良好的的溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力;

　　3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),證券公司合規(guī)管理相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

　　4、具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格或通過國家司法考試者優(yōu)先錄取。

合規(guī)審核崗位職責(zé)2

　　任職資格:

　　1、大專及以上學(xué)歷,法律專業(yè)優(yōu)先;

　　1、有3年以法律事務(wù)管理和合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn);

　　2、熟悉互聯(lián)系合格法律法規(guī)及工作流程;

　　4、有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí);

　　職責(zé)描述:

　　1、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)體系的建立,并督導(dǎo)其實(shí)施;

　　2、組織編制公司業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議、合規(guī)性文件;

　　3、對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性;

　　4、對(duì)公司制度、流程等風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)問題進(jìn)行梳理,并提出合理化建議;

　　5、對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,并向公司報(bào)告調(diào)查結(jié)果;

　　6、組織合規(guī)培訓(xùn),處理與合規(guī)相關(guān)的`其他事務(wù);

　　7、負(fù)責(zé)合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;

　　8、完成公司安排的其它事項(xiàng)。