【通用】證券公司崗位職責(zé)
在生活中，大家逐漸認(rèn)識(shí)到崗位職責(zé)的重要性，制定崗位職責(zé)可以減少違章行為和違章事故的發(fā)生。我敢肯定，大部分人都對(duì)制定崗位職責(zé)很是頭疼的，以下是小編收集整理的證券公司崗位職責(zé)，歡迎閱讀與收藏。
證券公司崗位職責(zé)1
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務(wù)客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財(cái)產(chǎn)品；
2、運(yùn)用公司平臺(tái)、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的.投資理財(cái)服務(wù)，去靈活的解答客戶問題，針對(duì)客戶不同投資需求，提供投資理財(cái)規(guī)劃；
3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶，負(fù)責(zé)客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判；
4、協(xié)助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù)，對(duì)意向客戶進(jìn)行溝通交流，建立良好的長期合作關(guān)系。
證券公司崗位職責(zé)2
1、發(fā)揮研究資訊支持功能，為客戶與銷售人員提供及時(shí)豐富的研究資訊；
2、成功策劃客戶交流活動(dòng)，協(xié)助維護(hù)好證券營業(yè)部核心客戶；
3、理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍的建設(shè)和培養(yǎng)；
4、致力于提升有效市場(chǎng)份額及客戶周轉(zhuǎn)率；
5、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)流程及有效服務(wù)內(nèi)容的.建立及健全；
6、本證券營業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。
證券公司崗位職責(zé)3
1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品；
2、根據(jù)營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進(jìn)行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績；
3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的日常維護(hù)工作；
4、根據(jù)公司提供的.信息資源對(duì)客戶提供專業(yè)化理財(cái)服務(wù)；
5、接受公司相關(guān)證券培訓(xùn)計(jì)劃、不斷提高對(duì)金融市場(chǎng)的理解和把握。
證券公司崗位職責(zé)4
1、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護(hù)，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶開發(fā)任務(wù)；
2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對(duì)現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶；
3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的.金融服務(wù)；
4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶信息，并及時(shí)匯報(bào)；
5、做好客戶的開發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)；
6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責(zé)5
1、電話回訪
根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到95%，回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%，并對(duì)回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對(duì)客戶的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對(duì)應(yīng)部門處理，同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。
2、保養(yǎng)提醒
根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶不低于20單
4、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢
每天9：30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績。
5、戰(zhàn)敗回訪
依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的.回訪量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責(zé)6
1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專業(yè)化、個(gè)性化、差異化的.證券咨詢服務(wù)；
2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護(hù)后續(xù)客戶關(guān)系；
3、定期拜訪客戶，了解金融理財(cái)需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計(jì)工作；
4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶提供理財(cái)、基金等產(chǎn)品的銷售咨詢服務(wù)；
5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報(bào)；
6、收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營銷情況，隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動(dòng)向和客戶需求
證券公司崗位職責(zé)7
1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品；
2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道，維護(hù)老客戶，為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù)；
3、負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；
4、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)?合理化建議，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；
5、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作；
6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營銷活動(dòng)，開發(fā)高端市場(chǎng)；
7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)；
8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo)，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。
證券公司崗位職責(zé)8
1、從事客戶開發(fā)、維護(hù)、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的.銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識(shí)，能做到有效溝通；
3、根據(jù)公司理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn)，通過多種模式、渠道和市場(chǎng)活動(dòng)，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財(cái)需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議；
4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護(hù)和再開發(fā)；
5、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)、負(fù)責(zé)對(duì)公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位職責(zé)9
1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品；
2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的.銷售渠道；
3、收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；
5、對(duì)證券營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展；
6、對(duì)證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。
證券公司崗位職責(zé)10
職責(zé)描述：
1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等；
2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對(duì)接的管理機(jī)構(gòu)申報(bào)/登記及后續(xù)跟進(jìn)、整理、歸檔等；
3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢；
4、協(xié)助處理公司法律糾紛等；
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。
任職要求：
1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷；
2、具備2年以上法律相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)；
3、精通相關(guān)法律專業(yè)知識(shí)；
4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的.人士。
公司提供較大的平臺(tái)及發(fā)展空間，在行業(yè)內(nèi)駐足于依托強(qiáng)有力過硬的技術(shù)團(tuán)隊(duì)支持，公司打造成能為客戶提供有持續(xù)性收益保障的金融服務(wù)商！
證券公司崗位職責(zé)11
1、客戶開發(fā)及市場(chǎng)拓展工作（潛在客戶的收集與開發(fā)）
2、客戶的日常服務(wù)及維護(hù)（分析、診斷、傳遞期貨行情；對(duì)客戶的溝通關(guān)懷）
3、收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的.咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；
5、對(duì)證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。
證券公司崗位職責(zé)12
1、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道的各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護(hù)工作；
2、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；
3、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道營銷活動(dòng)的'策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責(zé)13
1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會(huì)計(jì)核算工作。
2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和總公司及營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、會(huì)計(jì)制度，從事營業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)i核算。
3、對(duì)本部門會(huì)計(jì)以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。
4、負(fù)責(zé)每日對(duì)資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細(xì)的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實(shí)際金額相符。
5、負(fù)責(zé)對(duì)開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費(fèi)進(jìn)行詳細(xì)逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯(cuò)收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)査找原因，并報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)處理。
6、負(fù)責(zé)日常會(huì)計(jì)核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全，需求正確。
7、負(fù)責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費(fèi)用支出的會(huì)計(jì)核算工作，負(fù)責(zé)將費(fèi)用支出核算到人，及時(shí)編制記賬憑證。
8、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，保證賬實(shí)相符，及時(shí)登記營業(yè)費(fèi)用明細(xì)賬、往來明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。
9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、報(bào)廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。
10、負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會(huì)計(jì)憑證賬簿報(bào)表的'裝訂歸檔工作，同時(shí)保管如以前所有年度會(huì)計(jì)檔案，保證無丟失、缺損。
11、負(fù)責(zé)交易日?qǐng)?bào)月報(bào)年報(bào)的統(tǒng)計(jì)整理和報(bào)送。
12、每月月底及時(shí)結(jié)賬，并與總賬核對(duì)，保證明細(xì)賬與總賬相符。
13、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
14、接受財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo)，按照總公司批準(zhǔn)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。
16、在業(yè)務(wù)上對(duì)出納崗位有指導(dǎo)職能。
17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意，不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料。
18、對(duì)財(cái)務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
證券公司崗位職責(zé)14
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
2、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的'信息；
5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。
證券公司崗位職責(zé)15
1、日常的行情分析，及時(shí)了解金融市場(chǎng)的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。
2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護(hù)、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。
3、幫助客戶使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉(zhuǎn)化，向客戶提供專業(yè)的`咨詢服務(wù)。
4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的金融理財(cái)服務(wù)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。
5、處理客戶咨詢與投訴，達(dá)成客戶滿意，以提高公司形象。
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