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各地法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件五大熱點(diǎn)問(wèn)題指導(dǎo)意見(jiàn)
各地法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件
五大熱點(diǎn)問(wèn)題指導(dǎo)意見(jiàn)淺析
之一：“四無(wú)”合同效力及補(bǔ)正條件
“四無(wú)”合同即指發(fā)包人無(wú)“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”、無(wú)“建設(shè)用地土地使用證”、無(wú)“建設(shè)工程規(guī)劃許可證”和無(wú)“建設(shè)工程施工許可證”而與施工單位簽訂了《建設(shè)工程施工合同》。司法實(shí)踐中，既存在“四無(wú)”合同，也存在“三無(wú)”、“二無(wú)”或“一無(wú)合同”，針對(duì)這種現(xiàn)象，施工合同是否有效？又如何補(bǔ)正？各地法院的規(guī)定并不相同。
《廣東高院意見(jiàn)》規(guī)定，認(rèn)定《建設(shè)工程施工合同》無(wú)效需具備以下三個(gè)并列條件：無(wú)取得土地使用權(quán)證、無(wú)取得建筑工程規(guī)劃許可證、無(wú)辦理報(bào)建手續(xù)。如果發(fā)包人經(jīng)審查被批準(zhǔn)用地，并已取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證，只是用地手續(xù)尚未辦理而未能取得土地使用權(quán)證的，不宜將因發(fā)包人的用地手續(xù)在形式上存在欠缺而認(rèn)定所簽訂的建設(shè)施工合同無(wú)效。該意見(jiàn)將取得“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”作為認(rèn)定為施工合同是否有效的最重要的條件。 《廣東高院意見(jiàn)》規(guī)定補(bǔ)正的期限為在審理期間；補(bǔ)正條件是補(bǔ)辦手續(xù)。這里所說(shuō)的“審理期間”和“補(bǔ)辦手續(xù)”比較籠統(tǒng)，筆者根據(jù)文意理解，“審理期間”應(yīng)該包括一審和二審期間，在最后一次開(kāi)庭辯論終結(jié)前；“補(bǔ)辦手續(xù)”至少是用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證。 《浙江高院解答》規(guī)定：施工合同無(wú)效的條件是發(fā)包人未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證或建設(shè)工程規(guī)劃許可證。發(fā)包人未取得建設(shè)用地使用權(quán)證或建筑工程施工許可證的，不影響建設(shè)工程施工合同的效力。
《浙江高院解答》規(guī)定補(bǔ)正的期限為在一審?fù)忁q論終結(jié)前；補(bǔ)正的條件可以二選其一：一是取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，二是經(jīng)主管部門(mén)予以竣工核實(shí)。這個(gè)“竣工核實(shí)”的條件為合同有效現(xiàn)實(shí)操作預(yù)留了一條法律路徑，頗有些默認(rèn)木已成舟的意味�！渡綎|高院意見(jiàn)》對(duì)合同效力要求條件較為寬泛，認(rèn)為如合同欠缺一般行政部門(mén)所要求的具有行政管理性質(zhì)的有關(guān)形式要件，除合同當(dāng)事人有特別約定外，一般不影響合同的效力。頒發(fā)施工許可證屬于行政管理范疇，是否具備《建設(shè)工程施工許可證》不影響建設(shè)工程施工合同的效力。2009年5月，安徽省高級(jí)人民法院頒發(fā)的《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛意見(jiàn)案件適用法律問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(下稱(chēng)《安徽高院意見(jiàn)》)規(guī)定合同無(wú)效的要件是發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。合同認(rèn)定為有效的補(bǔ)正期限為起訴前，補(bǔ)正條件是取得規(guī)劃許可證。違反建設(shè)工程規(guī)劃許可證規(guī)定超規(guī)模建設(shè)的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但起訴前補(bǔ)辦手續(xù)的，應(yīng)認(rèn)定合同有效。
之二：低于成本價(jià)中標(biāo)法律效力及中標(biāo)后讓利法律后果
《建筑法》第三十四條規(guī)定，投標(biāo)人不得以低于成本價(jià)的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)。但在招投標(biāo)過(guò)程中，低于成本價(jià)投標(biāo)或中標(biāo)后讓利的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。因?yàn)榻ㄔO(shè)工程施工低于成本價(jià)，必然會(huì)影響建筑質(zhì)量，導(dǎo)致承發(fā)包人之間、承包人與材料商之間發(fā)生合同糾紛。各地法院對(duì)此指導(dǎo)意見(jiàn)也不盡相同。
《江蘇高院意見(jiàn)》規(guī)定，中標(biāo)合同約定的工程價(jià)款低于成本價(jià)的，當(dāng)事人要求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，人民法院應(yīng)予支持。
《山東高院意見(jiàn)》規(guī)定，在審理建筑工程欠款糾紛中，首先應(yīng)該依據(jù)當(dāng)事人在合同中約定的工程造價(jià)和結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算；但約定的價(jià)款明顯超過(guò)或低于市場(chǎng)價(jià)的30%，致使雙方利益嚴(yán)重失衡的，應(yīng)公平合理地對(duì)約定價(jià)款予以變更。
《安徽高院意見(jiàn)》是各地法院中唯一對(duì)中標(biāo)后讓利的法律后果進(jìn)行解釋的。該意見(jiàn)也是以是否屬于必須招投標(biāo)來(lái)區(qū)分兩種情況。承包人就招投標(biāo)工程承諾對(duì)工程價(jià)款予以大幅度讓利的，屬于對(duì)工程價(jià)款的實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效；承包人就非招投標(biāo)工程承諾予以讓利，如無(wú)證據(jù)證明讓利后的工程價(jià)款低于施工成本，可認(rèn)定該承諾有效，按該承諾結(jié)算工程價(jià)款。
上述法院指導(dǎo)意見(jiàn)中均提出施工成本價(jià)，對(duì)何為“成本價(jià)”并未做具體解釋。筆者認(rèn)為，成本價(jià)既有施工企業(yè)單位成本價(jià)，也有施工行業(yè)社會(huì)成本價(jià)，根據(jù)綜合理解，指導(dǎo)意見(jiàn)中的“成本價(jià)”應(yīng)該為施工行業(yè)社會(huì)成本價(jià)。如何證明低于成本價(jià)？則需要有資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。
之三：“黑白合同”的認(rèn)定及法律后果
“黑白合同”源于《最高法院司法解釋》第二十一條規(guī)定。備案的中標(biāo)合同內(nèi)容能否發(fā)生變更？其實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容具體包含哪些內(nèi)容？備案的中標(biāo)合同是否作為結(jié)算工程價(jià)款的唯一依據(jù)？各地法院指導(dǎo)意見(jiàn)也不盡相同。
《浙江高院解答》規(guī)定，認(rèn)定“黑白合同”時(shí)所涉的“實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容”，主要包括合同中的工程價(jià)款、工程質(zhì)量、工程期限三部分。對(duì)施工過(guò)程中，因設(shè)計(jì)變更、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整等客觀原因，承、發(fā)包雙方以補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要、往來(lái)函件、簽證等洽商紀(jì)錄形式，變更工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)的書(shū)面文件，不應(yīng)認(rèn)定為《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定的“招標(biāo)人和中標(biāo)人再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其他協(xié)議”。
2007年11月，重慶市高級(jí)人民法院《關(guān)于當(dāng)前民事審判若干法律問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(下稱(chēng)《重慶高院意見(jiàn)》)必須經(jīng)過(guò)招投標(biāo)的合同，備案合同作為結(jié)算依據(jù)；不是必須招投標(biāo)的項(xiàng)目，實(shí)際也未經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序而簽訂建設(shè)工程施工合同，登記備案后與在先簽訂的施工合同在價(jià)款、質(zhì)量和工期等方面存在較大差異的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人的真實(shí)意思和實(shí)際履行的合同，作為結(jié)算依據(jù)。登記備案的合同并不必然作為雙方的結(jié)算依據(jù)。
2011年8月，山東省高級(jí)人民法院《關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛會(huì)談紀(jì)要》(下稱(chēng)《山東高院紀(jì)要》)的規(guī)定，如果“黑合同”在工程價(jià)款、工程質(zhì)量以及工期等方面均與中標(biāo)合同存在較大差異，即使當(dāng)事人雙方請(qǐng)求按照“黑合同”作為工程款結(jié)算依據(jù)，但由于合同內(nèi)容規(guī)避法律規(guī)定、合同形式不合法，不能代替“白合同”即中標(biāo)備案的效力，即不能依據(jù)“黑合同”作為結(jié)算工程款的依據(jù)。
之四：固定總價(jià)合同能否進(jìn)行開(kāi)口結(jié)算
“固定總價(jià)合同”又稱(chēng)之為“閉口合同”或“包干合同”，是一種最為常見(jiàn)的施工合同形式。由于施工過(guò)程中可能存在設(shè)計(jì)變更、建筑質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、建材價(jià)格波動(dòng)、工期延誤以及其他原因造成實(shí)際的施工量增減等因素，如果按照固定總價(jià)結(jié)算會(huì)造成利益失衡，各地法院指導(dǎo)意見(jiàn)如何平衡雙方利益？
《浙江高院解答》規(guī)定了從約定的原則，沒(méi)有約定、總價(jià)包干范圍明確的，可相應(yīng)調(diào)整工程價(jià)款；總價(jià)包干范圍約定不明的，主張調(diào)整的當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。
《山東高院紀(jì)要》也規(guī)定了從約定的原則，這里的約定包括工程款的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和辦法。對(duì)所謂“大包干”合同，如果沒(méi)有出現(xiàn)合同約定以外的情況，如設(shè)計(jì)變更、施工變動(dòng)等，一方當(dāng)事人反悔申請(qǐng)通過(guò)鑒定確定工程各地法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件五大熱點(diǎn)問(wèn)題指導(dǎo)意見(jiàn)款的，一般不予支持；對(duì)于工程價(jià)款合同約定不明確或者合同被確認(rèn)為無(wú)效，可以通過(guò)評(píng)估或者鑒定的方法確定工程價(jià)款。 《廣東高院意見(jiàn)》規(guī)定，當(dāng)事人約定工程款實(shí)行固定價(jià)，而實(shí)際施工的工程量比約定的工程范圍有所增減的，可在確認(rèn)固定價(jià)的基礎(chǔ)上，參照合同約定對(duì)增減部分進(jìn)行結(jié)算，再根據(jù)結(jié)算結(jié)果相應(yīng)增減總價(jià)款。不應(yīng)撇開(kāi)合同約定，對(duì)整個(gè)工程造價(jià)進(jìn)行重新結(jié)算。《廣東高院規(guī)定》規(guī)定，因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人可請(qǐng)求增加工程款。但建材漲價(jià)屬正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇，漲價(jià)部分應(yīng)由承包人承擔(dān)。 之五：逾期未答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算報(bào)告的條件
承包人提交了竣工結(jié)算報(bào)告，多數(shù)情況下發(fā)包人逾期不予答復(fù)，由此產(chǎn)生的結(jié)算糾紛為數(shù)不少。逾期未答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算報(bào)告的條件，各地法院基本大同小異。
最高人民法院“關(guān)于如何理解和適用《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十條的復(fù)函”(下稱(chēng)《最高法院復(fù)函》)中明確，適用該司法解釋第二十條的前提條件是當(dāng)事人之間約定了發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，則視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件。承包人提交的竣工結(jié)算文件可以作為工程款結(jié)算的依據(jù)。
《最高法院復(fù)函》主要涉及兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是約定的“視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件”內(nèi)容是否明確；二是約定的期限是否明確。關(guān)于約定的內(nèi)容方面，《江蘇高院意見(jiàn)》、《浙江高院解答》、《山東高院紀(jì)要》、《杭州中院意見(jiàn)》和《深圳中院意見(jiàn)》基本遵循了《最高法院復(fù)函》上述意見(jiàn)。關(guān)于約定的期限不明確，《浙江高院解答》規(guī)定答復(fù)期限不應(yīng)超過(guò)60天，《山東高院紀(jì)要》規(guī)定可推定約定期限均為28天；而《深圳中院意見(jiàn)》認(rèn)為，如果當(dāng)事人未約定發(fā)包人的答復(fù)期限的，不應(yīng)推定其答復(fù)期限。
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