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達(dá)安基因(002030)關(guān)于進(jìn)一步梳理公司整改事項(xiàng)完成情況的報(bào)告
公告日期：2010-10-28中山大學(xué)達(dá)安基因股份有限公司關(guān)于進(jìn)一步梳理公司整改事項(xiàng)完成情況的報(bào)告一、公司自2007年以來公司治理專項(xiàng)活動的概述2007年，中山大學(xué)達(dá)安基因股份有限公司(以下簡稱"公司"、"達(dá)安基因")按照中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的證監(jiān)公司字[整改]28號文《開展上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)工作的通知》及廣東證監(jiān)局的統(tǒng)一部署，開展并完成了"上市公司治理專項(xiàng)活動"。2008年，按照中國證券監(jiān)督管理委員會[2008]27號公告要求，為進(jìn)一步提高治理水平，鞏固2007年公司治理專項(xiàng)活動的成果，把公司治理活動推向深入，本公司對整改報(bào)告中相關(guān)事宜再次進(jìn)行了自查，對改進(jìn)性問題的持續(xù)整改效果進(jìn)行了總結(jié)，本次自查未發(fā)現(xiàn)新的需要整改的問題，第三屆董事會2008年第三次臨時(shí)會議審議通過了《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動工作整改情況的說明》。2009年，根據(jù)廣東證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深入開展上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[2009]99號)的相關(guān)要求，公司就公司治理專項(xiàng)活動中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了持續(xù)、深入的整改，同時(shí)督促各方加強(qiáng)執(zhí)行力，以切實(shí)提高公司的治理水平。2010年，根據(jù)廣東證監(jiān)局《關(guān)于開展上市公司信息披露檢查專項(xiàng)活動的通知》(廣東證監(jiān)〔2010〕30號)的要求，按照公司《信息披露專項(xiàng)檢查活動實(shí)施方案》，公司信息披露專項(xiàng)檢查活動小組對公司近2年的信息披露事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)、系統(tǒng)的檢查及梳理，出具了《關(guān)于信息披露專項(xiàng)活動的自查分析報(bào)告》，進(jìn)行了整改。2010年6月9日至11日，廣東證監(jiān)局對我公司進(jìn)行了信息披露檢查專項(xiàng)活動現(xiàn)場檢查，并于6月28日出具了《現(xiàn)場檢查結(jié)果告知書》，公司針對提出的各項(xiàng)問題，形成了整改報(bào)告，進(jìn)行了整改。通過以上專項(xiàng)治理活動的開展，管理層對公司治理的現(xiàn)狀有了更深入的了解，也進(jìn)一步完善了治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部約束機(jī)制，促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作，提高了公司透明度，增強(qiáng)了獨(dú)立性，公司治理水平得到了有效提升。目前，公司治理的實(shí)際情況基本符合中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求，公司能夠嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行上市公司義務(wù)。二、對公司整改事項(xiàng)的完成情況進(jìn)一步梳理完善公司治理機(jī)制是一項(xiàng)長期的任務(wù)，公司嚴(yán)格按照《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見問題的通報(bào)》(廣東證監(jiān)[2010]155號)的要求，認(rèn)真研究通報(bào)中的相關(guān)問題，分析公司治理現(xiàn)狀，對公司整改事項(xiàng)的完成情況進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)、系統(tǒng)的檢查及梳理，針對發(fā)現(xiàn)的問題，形成了以下對策和方案：問題一、"三會"會議記錄工作不夠規(guī)范，有以會議紀(jì)要代替會議記錄的現(xiàn)象。對策和方案：除以通訊的方式召開的董事會、監(jiān)事會外，凡是現(xiàn)場召開的董事會、監(jiān)事會、股東大會均將如實(shí)、詳細(xì)做好會議記錄及簽名工作，規(guī)范三會會議記錄工作。問題二、股東大會運(yùn)作的規(guī)范程度不夠嚴(yán)謹(jǐn)：1、存在授權(quán)委托不規(guī)范的情形，部分股東對參會代表的授權(quán)委托書簽署不完整；2、存在股東大會出席人員不符合規(guī)定、公司股東大會只有部分董事參加的情形，與《上市公司章程指引》有關(guān)股東大會召開時(shí)公司全體董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會議的要求不符。對策和方案：嚴(yán)格股東大會的規(guī)范運(yùn)作，督促股東認(rèn)真完整的簽署授權(quán)委托書，督促董事、監(jiān)事按時(shí)出席會議。問題三、專門委員會的職能作用尚未得到充分的發(fā)揮。公司雖設(shè)立了審計(jì)、薪酬與考核、提名、戰(zhàn)略等四個(gè)董事會專門委員會，目前，只有審計(jì)、薪酬與考核委員會開展了實(shí)質(zhì)性工作，提名、戰(zhàn)略委員會尚未開展實(shí)質(zhì)性工作，決策職能未能進(jìn)一步發(fā)展。對策和方案：加強(qiáng)四個(gè)董事會專門委員會的運(yùn)作，確保各委員會規(guī)范、高效地開展工作，充分發(fā)揮其決策職能，真正為董事會服務(wù)。問題四、公司未能按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定與董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等內(nèi)容。對策和方案：公司將在一個(gè)月內(nèi)與董事補(bǔ)簽聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等內(nèi)容。問題五：由于相關(guān)經(jīng)辦人員對信息披露制度不了解，未及時(shí)上報(bào)公司信息披露管理部門，2008年出現(xiàn)過一筆對外投資先簽合同后過董事會補(bǔ)充審議并披露的現(xiàn)象。對策與方案：加強(qiáng)培訓(xùn)，督促各經(jīng)辦人員嚴(yán)格按照公司相關(guān)制度所要求的程序辦理各項(xiàng)事務(wù)。規(guī)范合同的簽署，凡需經(jīng)董事會授權(quán)批準(zhǔn)方可執(zhí)行的項(xiàng)目在簽訂合同意向時(shí)需增加"合同需經(jīng)董事會批準(zhǔn)之后生效"的條款。中山大學(xué)達(dá)安基因股份有限公司2010年10月27日【達(dá)安基因(00)進(jìn)一步梳理公司整改事項(xiàng)完成情況的報(bào)告】相關(guān)文章：
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