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尤夫股份(002427)關于加強上市公司治理專項活動整改報告
浙江尤夫高新纖維股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的整改報告根據中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》(證監(jiān)公司字[整改]28號文)和中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關于開展公司治理專項活動的通知》(浙證監(jiān)上市字[2010]61號文)等文件的要求，為認真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司(以下簡稱"公司")開展了公司治理專項活動。公司成立了由董事長茅惠新先生為組長的公司治理專項活動領導小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司、控股子公司相關部門人員學習了公司治理有關文件。自啟動公司專項治理活動以來，現已完成公司治理自查和公眾評議階段的各項工作。針對公司治理自查發(fā)現的問題，本公司進一步明確了整改責任和整改措施。本公司將本著持續(xù)改進、不斷提高的原則，進一步完善公司治理結構，依法規(guī)范運作，不斷提高公司治理水平。一、公司治理活動期間的主要工作1、2010年8月下旬，公司接到61號文后，立刻組織有關人員認真學習、領會文件精神，制定了切實可行的公司治理專項活動工作方案，成立了以董事長為組長的專項工作小組，明確了具體工作計劃和時間安排。公司董事會秘書具體負責本次公司治理專項活動各個階段工作的安排和落實，確�；顒拥捻樌_展。2、2010年9月中旬，《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》提交專項工作小組審議，并報送浙江證監(jiān)局審核、備案。3、2010年9月28日，公司第一屆董事會第十三次會議審議通過《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網上，并接受公眾評議。二、公司自查發(fā)現問題的整改公司本著實事求是的原則，對照《"加強上市公司治理專項活動"自查事項》，嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內部規(guī)章制度，對公司治理情況進行了認真自查后認為，公司上市后已按《公司法》、《上市公司治理準則》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)及《關于提高上市公司質量的意見》等文件中規(guī)定的建立、健全了較為完整、合理的公司治理結構及內控制度，但是隨著公司上市，進入資本市場，在新的政策環(huán)境要求下，公司的內控體系還需進一步補充、修訂和完善。公司經過審慎核查，認為在以下幾個方面還需要改善和加強：(一)公司內部控制制度以及治理結構需不斷完善；整改措施：為了進一步規(guī)范和完善內部控制制度，公司已建立了一整套ERP的流程化管理體系，并已經總經理辦公會議決定成立了ERP項目實施小組，對ERP項目小組成員工作職責進行了明確劃分；在公司治理結構方面，也已擬定了新的組織架構。責任人：董事長負責，由公司經理層共同完成(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律、法規(guī)、政策學習有待進一步加強；整改措施：公司已于2010年9月28日在一樓會議室組織董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司、控股子公司相關人員，由保薦機構講解公司法人治理制度中的《信息披露管理制度》、《關于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度》、《重大信息內部報告制度》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》。今后還將遵循中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局、深圳交易所的要求，參加董事、監(jiān)事、高管培訓班，更好地理解了信息披露、財務內控以及規(guī)范運作的要求。公司將積極鼓勵相關人員參與資本市場相關法律法規(guī)的培訓，提高公司治理水平。責任人：董事會秘書、證券事務代表(三)完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息傳遞程序和信息披露審批審核程序；整改措施：公司內部已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關于信息披露內容的通知》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關于信息披露流程及要求的規(guī)定》，在保證公司內部各相關信息披露責任人了解哪些信息是需要披露的同時，不斷完善公司信息披露流程，進一步制定具體詳細的信息披露的申報和審批流程，保證信息披露的準確性、及時性與完整性，并將信息披露每一個環(huán)節(jié)的責任具體落實到人。責任人：董事會秘書、證券事務代表(四)進一步加強投資者關系管理工作，制定、完善公司投資者關系管理相關制度。整改措施：公司除積極開展投資者關系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關于對外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關系活動記錄表》、《承諾書》，完善制度建設，提高投資者關系管理工作的規(guī)范化、程序化運作水平。責任人：董事會秘書、證券事務代表(五)公司的有關管理制度需要根據上市公司的相關法律法規(guī)制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高階段制定了《控股股東重大信息書面問詢制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，并提交于2010年10月28日召開的第一屆董事會第十四次會議上審議通過。責任人：董事會秘書、證券事務代表三、公眾評議問題的整改自2010年10月11日《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網予以公布以來，公司、浙江證監(jiān)局監(jiān)管責任人和深圳證券交易所監(jiān)管部門未收到社會公眾關于本公司治理的相關評議信息。四、對中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局及深圳證券交易所提出的公司治理狀況綜合評價和整改意見的改進措施日前，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關于浙江尤夫高新纖維股份有限公司治理情況綜合評價結果和整改意見的通知》(以下簡稱《整改通知》)，但未收到深圳證券交易所的整改建議。根據《整改通知》，公司在以下方面需要進行整改：(一)公司董事會薪酬考核、審計等專門委員會需進一步發(fā)揮專業(yè)作用。公司董事會下已設有戰(zhàn)略、審計、提名和薪酬與考核四個專門委員會，并制定了相關實施細則，符合公司上市的要求。在公司重大決策過程中，充分發(fā)揮專門委員會的職能。各專業(yè)委員會的召集人都是經濟學、行業(yè)和財務的專家，他們在各專門委員會的工作中起到主導作用。整改措施：公司董事會審計委員會擬訂了《2011年工作計劃》，薪酬與考核委員會擬訂了公司新的績效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市時間不長，尚未落實實施，公司董事會專門委員會將盡快落實并執(zhí)行以上方案。(二)公司尚未聘任審計經理，需盡快通過董事會聘任專職的審計經理。公司第一屆董事會第一次會議已審議并通過《內部審計工作制度》(以下簡稱"制度")，公司嚴格遵照執(zhí)行；公司也已成立了專門的內審部門。整改措施：公司擬選拔一名審計經理，但由于內審部門剛成立不久，相關人員的工作能力還有待檢驗，選拔審計經理的方案尚未實施。公司將盡快落實審計經理的選拔事項。(三)公司IPO實際募集資金凈額58,523.65萬元，超募22,726.65萬元，需進一步加強募集資金(特別是超募資金)管理，加強募投項目進度管理，及時向浙江監(jiān)管局匯報募投項目進度及募集資金使用情況。整改措施：公司第一屆董事會第四次會議已審議并通過《募集資金專項存儲制度》(以下簡稱"制度")，公司嚴格遵照執(zhí)行。公司在募集資金到位后與保薦機構國信證券股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議及補充協(xié)議；將募集資金存放專項賬戶，集中管理；公司對募集資金的支出履行資金使用申請、審批手續(xù)。超募資金的存放與使用同樣按照制度的要求進行管理。公司募集資金投資項目除"年產40000噸差別化滌綸工業(yè)絲項目"中部分生產線已于2010年9月達產外，其余生產線和其他兩個超募資金項目尚在建設中。公司將及時向中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局匯報項目進度及募集資金的使用情況。(四)公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒有參加我局組織的任職培訓，公司應盡快安排有關人員參加培訓。整改措施：根據浙江證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事監(jiān)管培訓試行辦法》(浙證監(jiān)上市字[2010]156號)的相關規(guī)定，公司大部分董事、監(jiān)事已于2010年11月9-10日參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓，但尚有3名董事和1名監(jiān)事未能完成任職培訓，公司將根據浙江證監(jiān)局的相關培訓安排，確保尚未參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓的3名董事和1名監(jiān)事盡快完成任職培訓并取得合格證書。(五)公司需進一步加強網站建設，構建公司與投資者的網絡溝通平臺，增強和改善與投資者的交流互動。整改措施：公司已在網站主頁增加了"投資者關系"板塊，并以此為平臺與投資者進行交流互動。投資者可以通過公司網站主頁進入投資者關系互動平臺獲取公司最新信息，并可以通過"一問一答"的形式就所關心的事項向公司提問，公司安排專職人員及時回答投資者的提問。五、公司治理專項活動對促進公司規(guī)范運作，提高公司質量所起的作用及效果通過此次公司治理自查活動和監(jiān)管部門的幫助和指導，公司找到了自身的不足，明確了整改的方向，進一步增強了對完善公司治理重要性的認識。今后，公司將不斷加強有關法律法規(guī)的學習，進一步提高公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及有關部門依法規(guī)范經營的意識，按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，不斷完善公司治理結構，努力建立科學的"三會"協(xié)調運作機制，認真貫徹落實本次公司治理專項活動中提出的各項整改計劃和措施，切實解決存在的問題，促進公司在完善的公司治理環(huán)境下規(guī)范運作，實現公司持續(xù)、健康、協(xié)調發(fā)展，以良好的業(yè)績回報社會、回報股東。浙江尤夫高新纖維股份有限公司2011年1月17【尤夫股份(002427)加強上市公司治理專項活動整改報告】相關文章：
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