論19世紀(jì)末20世紀(jì)初俄國(guó)的石油工業(yè)壟斷論文

　　摘 要：19世紀(jì)末20世紀(jì)初，俄國(guó)石油工業(yè)壟斷形成并獲得快速發(fā)展。這主要是股份制公司的建立和推廣、各企業(yè)之間激烈的自由競(jìng)爭(zhēng)、外國(guó)資本的滲入及銀行資本與工業(yè)資本的融合等因素，共同促進(jìn)了俄國(guó)石油工業(yè)中生產(chǎn)和資本的空前集中，為壟斷的形成提供了必要條件。在這一時(shí)期，卡特爾、辛迪加和托拉斯三種類(lèi)型石油壟斷組織先后建立并開(kāi)展了廣泛的活動(dòng)，即通過(guò)建立石油及其產(chǎn)品的壟斷價(jià)格攫取高額壟斷利潤(rùn)；極力反對(duì)國(guó)家調(diào)控石油價(jià)格；積極參與爭(zhēng)奪世界石油市場(chǎng)。這些活動(dòng)給俄國(guó)石油工業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了雙重影響，既有正面的促進(jìn)作用，也有負(fù)面的抑制作用，從而使石油工業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)出發(fā)展與停滯兩種趨勢(shì)同時(shí)并存、相互交替的局面。

　　關(guān)鍵詞：壟斷；俄國(guó)；石油工業(yè)

　　作者簡(jiǎn)介：張廣翔，男，吉林大學(xué)東北亞研究院教授、博士生導(dǎo)師，從事俄國(guó)史研究；白勝潔，女，吉林大學(xué)東北亞研究院博士研究生，從事俄國(guó)史研究。

　　基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“1861—1917年俄國(guó)等級(jí)和階級(jí)結(jié)構(gòu)研究”，項(xiàng)目編號(hào)：11BSS018

　　中圖分類(lèi)號(hào)：K512文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-7504（2014）03-0001-11

　　19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，俄國(guó)石油工業(yè)中生產(chǎn)和資本的集中達(dá)到了相當(dāng)高的水平，到第一次世界大戰(zhàn)前夕出現(xiàn)了諾貝爾兄弟公司集團(tuán)、英荷皇家殼牌集團(tuán)、俄國(guó)石油總公司三大壟斷資本集團(tuán)鼎足而立的局面，它們幾乎控制了俄國(guó)石油工業(yè)資本的70%、石油開(kāi)采的60.7%、煤油和重油加工的66%以及石油及其產(chǎn)品銷(xiāo)售的90%［1］，這對(duì)石油工業(yè)部門(mén)以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展都產(chǎn)生了重要的影響，但國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界尚未對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)深入的探討。筆者依據(jù)俄羅斯大量解密檔案和相關(guān)學(xué)術(shù)成果，擬從石油工業(yè)壟斷形成的原因、石油壟斷組織的建立及其活動(dòng)和石油工業(yè)壟斷的影響三個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)論述，以資我國(guó)學(xué)界同人借鑒。

　　一、石油工業(yè)壟斷形成的緣由

　　俄國(guó)石油工業(yè)中的壟斷組織最早出現(xiàn)于19世紀(jì)80年代，在90年代末到20世紀(jì)初得以迅速發(fā)展。究其緣由，主要是股份公司的建立和推廣、企業(yè)之間激烈的自由競(jìng)爭(zhēng)、外國(guó)資本的滲入及銀行資本與工業(yè)資本的融合等因素共同促進(jìn)了俄國(guó)石油工業(yè)中生產(chǎn)和資本的空前集中，為壟斷的出現(xiàn)提供了必要條件。

　�。ㄒ唬┕煞莨�司的建立與推廣

　　早在19世紀(jì)70年代，在俄國(guó)石油企業(yè)主中就出現(xiàn)了加強(qiáng)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間聯(lián)系的呼聲，到19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，隨著石油工業(yè)的日益繁榮，這種聯(lián)合的要求變得更加強(qiáng)烈，于是企業(yè)主們便通過(guò)創(chuàng)建股份公司的形式使聯(lián)合得以實(shí)現(xiàn)。股份公司通過(guò)發(fā)行股票，不但能夠很快將石油工業(yè)中原來(lái)分散而獨(dú)立的單個(gè)私人資本轉(zhuǎn)化為集中而聯(lián)合的社會(huì)資本，滿(mǎn)足大生產(chǎn)對(duì)資本的要求，而且還可以將各類(lèi)石油企業(yè)聯(lián)合成為更加大型的企業(yè)。然而，由于很多原有的俄國(guó)石油企業(yè)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期都是以有限責(zé)任公司的形式運(yùn)營(yíng)，因此股份公司的企業(yè)組織形式在俄國(guó)石油工業(yè)中經(jīng)歷了緩慢的發(fā)展過(guò)程。1890年的時(shí)候，所有從事石油業(yè)務(wù)的企業(yè)中只有諾貝爾兄弟公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)諾貝爾公司）、里海-黑海工商業(yè)公司（洛希爾公司）、巴庫(kù)石油貿(mào)易公司、里海公司等4家公司屬于股份制企業(yè)［2］（P77）。直到19世紀(jì)90年代末20世紀(jì)初，股份制的企業(yè)組織形式才得以在俄國(guó)石油工業(yè)中逐漸普及。如石油股份公司的數(shù)量從1893年的9家增加到1914年的109家，其中俄國(guó)股份公司是78家，外國(guó)股份公司是31家［3］（P27）。巴庫(kù)石油工業(yè)股份公司的資本在19世紀(jì)90年代是3350萬(wàn)盧布，約占總資本的60%，到20世紀(jì)初就增加到16 530萬(wàn)盧布，約占總資本的94%［4］（P29-30）。甚至在19世紀(jì)末才發(fā)展起來(lái)的格羅茲尼地區(qū)，到20世紀(jì)初也先后建立了И.А.阿赫韋爾多夫公司、英俄馬克西莫夫斯克公司、施皮斯、捷列克石油公司等十幾家股份公司［5］（P120-126）。

　　股份制的公司形式作為籌集資金的有效方式一方面有利于吸收俄國(guó)國(guó)內(nèi)外的資本，從而擴(kuò)大石油企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展。如Г.М.利阿諾佐夫石油生產(chǎn)股份公司通過(guò)發(fā)行兩次股票之后，資本總額從1906年的100萬(wàn)盧布迅速增加到1912年的800萬(wàn)盧布［6］（P108）。另一方面使石油工業(yè)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)借助股權(quán)參與的方式實(shí)現(xiàn)了相互之間的滲透和聯(lián)合。如Г.М.利阿諾佐夫石油生產(chǎn)股份公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)阿普龍斯基石油公司、阿拉馬茲德公司、А.С.梅里科夫公司、英俄馬克西莫夫斯克公司等多家石油生產(chǎn)和銷(xiāo)售公司的股票之后，其業(yè)務(wù)范圍由最初的煤油加工擴(kuò)大到石油開(kāi)采及其產(chǎn)品銷(xiāo)售等多個(gè)領(lǐng)域［6］（P110）�？梢�(jiàn)，股份制公司加速了石油工業(yè)資本和生產(chǎn)的集中，極大推動(dòng)了俄國(guó)石油工業(yè)壟斷化的進(jìn)程。

　�。ǘ�）各石油企業(yè)之間激烈的自由競(jìng)爭(zhēng)

　　在19世紀(jì)70年代到90年代的資本主義時(shí)期，價(jià)格機(jī)制在俄國(guó)石油工業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中起著主導(dǎo)作用，生產(chǎn)要素也可以在石油各企業(yè)之間自由轉(zhuǎn)移，此時(shí)自由競(jìng)爭(zhēng)是石油企業(yè)之間關(guān)系的基準(zhǔn)。石油企業(yè)主為了獲得超額利潤(rùn)維持企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展，彼此之間展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，其中實(shí)力雄厚的大企業(yè)憑借技術(shù)和運(yùn)輸方面的優(yōu)勢(shì)排擠實(shí)力弱小的企業(yè)，從而確立其在市場(chǎng)上的壟斷地位。

　　在石油工業(yè)發(fā)展初期，企業(yè)之間的差距尚不明顯，隨著技術(shù)、運(yùn)輸和資本條件的變化，到19世紀(jì)90年代的快速發(fā)展時(shí)期則逐漸凸顯。與實(shí)力弱小的石油企業(yè)相比，實(shí)力雄厚的大石油企業(yè)自己采油，還以低廉價(jià)格收購(gòu)小企業(yè)的石油制品，在廠區(qū)能夠建成儲(chǔ)存成品油的大型儲(chǔ)油罐使加工連續(xù)進(jìn)行，憑借成熟的蒸餾技術(shù)可以高質(zhì)量完成對(duì)煤油的提純工藝，通過(guò)鋪設(shè)石油管道、建造油輪和油罐車(chē)取得石油運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)等。這些大企業(yè)憑借上述優(yōu)勢(shì)降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增強(qiáng)其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，而中小企業(yè)因資金不足、技術(shù)和運(yùn)輸能力落后而紛紛倒閉。應(yīng)該指出的是，激烈的市場(chǎng)角逐，雖然導(dǎo)致企業(yè)數(shù)量減少，但其生產(chǎn)能力卻不斷增強(qiáng)，從而加速了石油工業(yè)中生產(chǎn)集中的過(guò)程。例如，1885—1900年巴庫(kù)的石油加工廠從120家減至93家，而煤油生產(chǎn)則從2200萬(wàn)普特增至1.1億普特。［7］（P21）。

　　1900—1903年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致石油產(chǎn)品價(jià)格大幅度降低，俄國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也因此空前激烈，上百家中小石油企業(yè)因無(wú)法擺脫困境而相繼破產(chǎn)，大石油企業(yè)則憑借雄厚的實(shí)力成為這場(chǎng)角逐的勝利者，這一現(xiàn)象反映了大資本不斷控制石油工業(yè)的過(guò)程。為尋求政府的支持，1908年不堪重負(fù)的小企業(yè)主向工商部反映了這一情況：“在這里已經(jīng)出現(xiàn)了石油生產(chǎn)不斷集中于大企業(yè)的趨勢(shì)，它們?cè)谑袌?chǎng)中的壟斷地位日益鞏固。在149家石油開(kāi)采公司中10家公司的開(kāi)采量占70%，它們憑借在市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位，可以隨意規(guī)定原油及其產(chǎn)品的價(jià)格。”［2］（P81）

　　經(jīng)過(guò)這次激烈競(jìng)爭(zhēng)之后，俄國(guó)石油工業(yè)主要集中在諾貝爾公司、里海-黑海工商業(yè)公司、巴庫(kù)石油貿(mào)易公司、里海公司、莫斯科高加索公司、俄國(guó)石油公司等大石油企業(yè)手里，生產(chǎn)和資本的集中程度也達(dá)到了前所未有的水平，這在石油工業(yè)部門(mén)的開(kāi)采和加工領(lǐng)域均能體現(xiàn)出來(lái)。在石油開(kāi)采工業(yè)中，1913年在巴庫(kù)地區(qū)186家采油公司中11家大公司采油量占53%，余下175家公司僅占47%［2］（P83）；格羅茲尼地區(qū)的石油開(kāi)采公司從19世紀(jì)末的40家縮減到1905年的14家，其中施皮斯、阿赫韋爾多夫、卡茲別克斯基三大公司集中了該地區(qū)75%的石油開(kāi)采，到第一次世界大戰(zhàn)前夕6家石油開(kāi)采公司集中了該地區(qū)90%的石油開(kāi)采［8］（P358）。而在石油加工工業(yè)中，1906—1910年巴庫(kù)地區(qū)的石油加工廠從44家減少到20家，其中年產(chǎn)量達(dá)到50萬(wàn)普特加工廠的石油產(chǎn)品產(chǎn)量占56%，而年產(chǎn)量不足10萬(wàn)普特加工廠的石油產(chǎn)品產(chǎn)量?jī)H占1.5%［8］（P360）；20世紀(jì)初在格羅茲尼地區(qū)的10家企業(yè)中，阿赫韋爾多夫股份公司和弗拉基高加索鐵路公司集中了該地區(qū)石油加工的84.5%［5］（P126）。

　�。ㄈ�）外國(guó)資本參與石油工業(yè)

　　俄國(guó)石油工業(yè)自1872年廢除專(zhuān)賣(mài)制度之后開(kāi)始了資本主義化的經(jīng)營(yíng)，由于企業(yè)主沉迷于石油投機(jī)活動(dòng)、地方信貸機(jī)構(gòu)和私人信貸利息過(guò)高等因素使其難以從本國(guó)吸收大量資金，這導(dǎo)致其發(fā)展因資金困乏而受到了嚴(yán)重束縛。然而，在西方某些國(guó)家的市場(chǎng)中卻出現(xiàn)了正尋找利潤(rùn)豐厚的投資項(xiàng)目的閑置資金。此時(shí)，俄國(guó)石油工業(yè)憑借資源豐富、勞動(dòng)力低廉、高利潤(rùn)回報(bào)等優(yōu)勢(shì)得到了西歐資本家的青睞，加之1872年2月1日《石油行業(yè)生產(chǎn)新規(guī)則》的出臺(tái)，“外國(guó)公民在俄國(guó)未被占用的土地上享有與俄國(guó)公民同樣勘探和開(kāi)采石油的權(quán)利”［8］（P40），為外國(guó)資本滲入俄國(guó)石油工業(yè)提供了可能。

　　從19世紀(jì)70年代開(kāi)始，德、法、英等國(guó)資本家先后參與俄國(guó)的石油事務(wù)。作為德國(guó)資本家的主要代表瑞典公民羅伯特·諾貝爾，于1879年建立了諾貝爾兄弟公司，通過(guò)引入先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，采用連續(xù)提煉法的技術(shù)提高煉油質(zhì)量，建立里海與伏爾加河油船隊(duì)、制造油罐車(chē)取得運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)，設(shè)立存儲(chǔ)和銷(xiāo)售網(wǎng)實(shí)現(xiàn)石油產(chǎn)品的便捷順利出售，最終以“高質(zhì)量、低成本”的特點(diǎn)戰(zhàn)勝俄國(guó)市場(chǎng)的其他石油企業(yè)主，在俄國(guó)的石油開(kāi)采、加工和銷(xiāo)售領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位。例如，該公司在1879—1883年間的開(kāi)采量從占全俄石油開(kāi)采量的1.4%增長(zhǎng)到25.9%，煤油產(chǎn)量從占全俄煤油產(chǎn)量的4.5%增長(zhǎng)到49.1%［9］（P64）。

　　法國(guó)銀行家羅斯柴爾德在1893年和1898年先后創(chuàng)建了里海-黑海工商業(yè)公司和重油公司，此后主要通過(guò)它們影響俄國(guó)的石油工業(yè)。里海-黑海工商業(yè)公司通過(guò)為很多煤油加工廠提供信貸的方式很快便控制了135家俄國(guó)中小企業(yè)，到1916年獲得了15家俄國(guó)石油企業(yè)股份總額的35.3%［2］（P37-39）。俄國(guó)石油的巨額利潤(rùn)驅(qū)使羅斯柴爾德放棄了僅從事金融信貸的原則，將觸角伸向俄國(guó)石油銷(xiāo)售領(lǐng)域。他通過(guò)為俄國(guó)中小企業(yè)提供貸款而強(qiáng)制其供應(yīng)石油產(chǎn)品的方式集中并控制了大量石油產(chǎn)品、在俄國(guó)各個(gè)地區(qū)投資建立諸多倉(cāng)庫(kù)、參與修建巴庫(kù)至巴統(tǒng)輸油線(xiàn)路解決石油產(chǎn)品的運(yùn)輸問(wèn)題，從而在俄國(guó)國(guó)內(nèi)外石油銷(xiāo)售市場(chǎng)上取得了壟斷地位。例如，到第一次世界大戰(zhàn)前夕諾貝爾-重油卡特爾壟斷了俄國(guó)市場(chǎng)77%的石油產(chǎn)品銷(xiāo)售［10］（P27）。

　　與德法資本家不同的是，英國(guó)資本家特別關(guān)注了麥克普、格羅茲尼油區(qū)的開(kāi)采和勘探， 1909—1912年在麥克普地區(qū)先后建立了總資本為6220萬(wàn)盧布的37家英國(guó)股份公司［11］（P57），20世紀(jì)初在格羅茲尼地區(qū)建立了總資本為1090萬(wàn)盧布的7家公司［11］（P53）。在談及英國(guó)資本在俄國(guó)石油工業(yè)中的影響時(shí)必須提及英荷皇家殼牌集團(tuán)和俄國(guó)石油總公司。殼牌集團(tuán)在1911年成功收購(gòu)了羅斯柴爾德家族的重油公司和里海-黑海工商業(yè)公司，到1915年控制了資本額為6088.5萬(wàn)盧布、開(kāi)采總量為86 800萬(wàn)普特的9家俄國(guó)石油企業(yè)。與之相比，俄國(guó)石油總公司也毫不遜色，不僅在第一次世界大戰(zhàn)前就將影響范圍擴(kuò)大到諾貝爾公司，而且到1915年已控制了資本額為13 947.5萬(wàn)盧布、開(kāi)采總量為14 370萬(wàn)普特的16家俄國(guó)大石油企業(yè)。［4］（P39-40）

　　可見(jiàn)，以諾貝爾和羅斯柴爾德為首的外國(guó)商人，一方面依靠雄厚的資金、先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)、便利的運(yùn)輸條件在俄國(guó)石油工業(yè)中建起了巨型企業(yè)，另一方面通過(guò)提供信貸或購(gòu)買(mǎi)股票的方式促使其所參與和控制的多家石油企業(yè)聯(lián)合，促進(jìn)了俄國(guó)石油工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中。到第一次世界大戰(zhàn)初期，諾貝爾公司集團(tuán)、殼牌集團(tuán)、俄國(guó)石油總公司集中了俄國(guó)石油工業(yè)中86%的資本和60%的石油開(kāi)采［3］（P13）。

　�。ㄋ模┿y行資本與石油工業(yè)資本的融合

　　從19世紀(jì)末開(kāi)始，俄國(guó)國(guó)內(nèi)外銀行對(duì)利潤(rùn)豐厚的石油工業(yè)頗感興趣，試圖通過(guò)股權(quán)參與滲入石油事務(wù)，因此在20世紀(jì)初的俄國(guó)國(guó)內(nèi)外交易所中俄國(guó)石油公司的股票交易異�；钴S。在1907—1912年間的俄國(guó)證券交易所中，俄亞銀行和俄國(guó)對(duì)外貿(mào)易銀行的巴庫(kù)分行的石油股票成交額分別為1130萬(wàn)盧布和1687萬(wàn)盧布。在1902—1912年間的國(guó)外證券交易所中，俄國(guó)石油股份公司的股票成交額為2000萬(wàn)盧布，其中德國(guó)銀行和英國(guó)資本家分別購(gòu)買(mǎi)了1500萬(wàn)盧布和500萬(wàn)盧布。［2］（P99）

　　股權(quán)參與是銀行資本滲入石油工業(yè)的主要途徑，它使銀行通過(guò)持有石油公司的股票而成為其所有者，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)石油企業(yè)的控制。如亞述頓河銀行、伏爾加-卡馬銀行、圣彼得堡商業(yè)銀行在1914年所擁有諾貝爾公司的控股權(quán)分別為21%、11%、6%［8］（P361）。人事聯(lián)系是銀行參與石油企業(yè)股權(quán)的必然結(jié)果，也是銀行對(duì)石油企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)控制的組織保證，主要指銀行通過(guò)股權(quán)關(guān)系向石油公司派遣代表出任公司的董事，如1913年12家商業(yè)銀行的42名代表在各石油企業(yè)董事會(huì)中出任96個(gè)職位［2］（P100）。股權(quán)參與和人事聯(lián)系使各大銀行與各石油企業(yè)之間的利益緊密相連。以俄國(guó)石油公司為例，俄亞銀行、圣彼得堡國(guó)際商業(yè)銀行、巴黎金融集團(tuán)路易·德列福斯公司通過(guò)股權(quán)參與成為俄國(guó)石油公司的股東，而該公司通過(guò)股權(quán)參與獲得了И. Н. 捷爾-阿科波夫公司和瓦而利斯克工廠公司的控股權(quán)，又與圣彼得堡互惠信貸公司、亞述頓河商業(yè)銀行及圣彼得堡貼現(xiàn)銀行之間建立了人事聯(lián)系。可見(jiàn)，上述所有銀行和石油企業(yè)之間形成了以俄國(guó)石油公司為中心的利益網(wǎng)，同時(shí)銀行資本和工業(yè)資本通過(guò)股權(quán)參與和人事聯(lián)系的兩大杠桿也得以融合。

　　銀行資本與工業(yè)資本的融合促進(jìn)了石油工業(yè)壟斷組織的出現(xiàn)。這是因?yàn)橐环矫妫�同時(shí)參與各大石油企業(yè)的銀行，因擔(dān)心這些企業(yè)彼此競(jìng)爭(zhēng)而相互削弱甚至破產(chǎn)，從而極力促使它們彼此達(dá)成消除競(jìng)爭(zhēng)的各類(lèi)協(xié)議。另一方面，石油企業(yè)因?yàn)殂y行資本的注入迅速發(fā)展壯大，加快了石油工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的速度。如在俄亞銀行、亞述-頓河銀行和西伯利亞商業(yè)銀行的支持下，Г.М.利阿諾佐夫石油生產(chǎn)股份公司的資本總額迅速增加到3000萬(wàn)盧布，其憑借雄厚的資本購(gòu)買(mǎi)了阿普歇倫斯克石油公司40%的股份和阿拉馬茲德公司44%的股份［2］（P101）。隨著工業(yè)資本和銀行資本的融合，俄國(guó)石油工業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售集中到以少數(shù)金融寡頭為首的金融資本集團(tuán)的手中。在第一次世界大戰(zhàn)之前，參與俄國(guó)石油工業(yè)的10大國(guó)際金融集團(tuán)控制了俄國(guó)石油開(kāi)采的60%、俄國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)石油銷(xiāo)售的75%和幾乎俄國(guó)全部的石油出口［2］（P62）。

　　綜上所述，在俄國(guó)石油工業(yè)中，建立股份制公司這一形式促進(jìn)了石油工業(yè)部門(mén)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)企業(yè)主的聯(lián)合，從而實(shí)現(xiàn)了石油企業(yè)的縱向發(fā)展，同時(shí)作為籌集資金的有效方式，也將分散的個(gè)體石油資本集中成大石油資本；各石油企業(yè)之間激烈的競(jìng)爭(zhēng)加速了企業(yè)兼并的過(guò)程，使生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品生產(chǎn)逐漸集中到少數(shù)大石油企業(yè)手里；以諾貝爾和羅斯柴爾德為首的外國(guó)商人憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力促成了俄國(guó)巨型石油企業(yè)和大聯(lián)合石油企業(yè)的建立；銀行資本與工業(yè)資本的融合使俄國(guó)石油工業(yè)逐漸集中到少數(shù)金融資本集團(tuán)的手中，這些因素共同促進(jìn)了俄國(guó)石油工業(yè)資本和生產(chǎn)的空前集中。當(dāng)俄國(guó)石油工業(yè)部門(mén)的商品主要集中于少數(shù)公司生產(chǎn)和銷(xiāo)售時(shí)，這些勢(shì)均力敵的大公司為了避免兩敗俱傷的競(jìng)爭(zhēng)和獲得高額利潤(rùn)，就會(huì)選擇通過(guò)彼此達(dá)成協(xié)議聯(lián)合操控石油工業(yè)部門(mén)的開(kāi)采、加工、運(yùn)輸、銷(xiāo)售等，從而使壟斷成為必然趨勢(shì)，可見(jiàn)生產(chǎn)和資本的集中為石油工業(yè)壟斷的形成提供了前提。

　　二、石油工業(yè)壟斷的形成與發(fā)展

　　19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，卡特爾、辛迪加和托拉斯三種類(lèi)型石油壟斷組織先后建立并開(kāi)展了廣泛的活動(dòng)，它們憑借其壟斷統(tǒng)治地位，通過(guò)對(duì)石油及其產(chǎn)品建立壟斷價(jià)格攫取了巨額壟斷利潤(rùn)，并極力阻撓國(guó)家調(diào)控燃料供應(yīng)和降低價(jià)格的各項(xiàng)措施，此外在壟斷俄國(guó)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上還極力向外擴(kuò)張，積極參與劃分世界石油市場(chǎng)的爭(zhēng)奪，旨在壟斷世界的石油銷(xiāo)售。全面系統(tǒng)揭示石油壟斷組織的活動(dòng)情況是客觀評(píng)價(jià)壟斷對(duì)俄國(guó)石油工業(yè)部門(mén)及國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的重要依據(jù)。

　�。ㄒ唬┦�油壟斷組織的建立

　　19世紀(jì)80—90年代，俄國(guó)石油工業(yè)的快速發(fā)展掀起了石油生產(chǎn)和資本集中的高潮。這次高潮的重要特征是，大量中小石油企業(yè)合并成少數(shù)巨型石油企業(yè)或大聯(lián)合石油企業(yè)，它們?cè)谑�油工業(yè)部門(mén)中越來(lái)越占據(jù)主導(dǎo)地位，如諾貝爾公司、С.М.舍巴耶夫股份公司、黑海-里海工商業(yè)公司、А.И.馬爾塔舍夫股份公司和里海公司等五大公司控制了全俄石油開(kāi)采的40%，煤油加工的49.3%和石油廢料的47.8%［2］（P78-79）。高集中生產(chǎn)促進(jìn)了石油壟斷組織的廣泛建立。從19世紀(jì)80年代中期到第一次世界大戰(zhàn)前，俄國(guó)石油工業(yè)中先后出現(xiàn)了卡特爾、辛迪加和托拉斯三種類(lèi)型的壟斷組織。早在1885年12月20日，諾貝爾公司就與黑海-里海公司、Г.З.А.塔吉耶夫公司簽訂有關(guān)在俄國(guó)市場(chǎng)共同銷(xiāo)售石油產(chǎn)品的短期卡特爾協(xié)議［3］（P60-62）。類(lèi)似的卡特爾協(xié)議也存在于其他大石油公司之間，但因其不予公開(kāi)而無(wú)法提供準(zhǔn)確的數(shù)字。隨后，到90年代初又相繼出現(xiàn)了兩大辛迪加型的壟斷組織，即七大公司同盟和巴庫(kù)煤油企業(yè)主同盟。七大公司同盟的創(chuàng)建是諾貝爾公司與羅斯柴爾德集團(tuán)爭(zhēng)奪俄國(guó)國(guó)內(nèi)外煤油市場(chǎng)的產(chǎn)物。羅斯柴爾德通過(guò)為很多煤油企業(yè)主提供信貸的方式以黑海-里海工商業(yè)公司為中心聯(lián)合了135家中小煤油企業(yè)主，在俄國(guó)煤油市場(chǎng)上占據(jù)了重要的壟斷地位。1892年12月諾貝爾為反對(duì)羅斯柴爾德而聯(lián)合其他六大石油企業(yè)主建立了“利益共同體”，即七大公司聯(lián)盟，其成員包括諾貝爾公司、黑海-里海公司、С.М.舍巴耶夫股份公司、А.И.馬爾塔舍夫股份公司等七大公司，到1893年春因諾貝爾與羅斯柴爾德尋求合作而解體［12］（P171-172）。巴庫(kù)煤油工廠主同盟作為俄國(guó)最大的石油出口辛迪加在俄國(guó)政府的積極支持下于1894年創(chuàng)建而成，其目的是消除俄國(guó)石油企業(yè)主之間的競(jìng)爭(zhēng)、劃分俄國(guó)石油市場(chǎng)、加強(qiáng)在國(guó)際石油市場(chǎng)上的合作以期共同反對(duì)美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯，到1897年4月因?yàn)槊绹?guó)石油大亨的破壞以及同盟內(nèi)部各煤油企業(yè)集團(tuán)之間的尖銳斗爭(zhēng)而解體［2］（P118-120）。

　　1900—1903年經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致石油產(chǎn)品價(jià)格下跌，大石油企業(yè)主為共同抵御降價(jià)風(fēng)浪的襲擊再次尋求合作，其中應(yīng)運(yùn)而生的諾貝爾-重油公司的銷(xiāo)售同盟是最為典型的代表。諾貝爾公司和羅斯柴爾德集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)到90年代中期隨著諾貝爾公司將業(yè)務(wù)重心放在石油產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售，黑海-里海工商業(yè)公司專(zhuān)注石油產(chǎn)品出口而有所緩和。到1898年羅斯柴爾德為抗衡諾貝爾公司，與圣彼得堡國(guó)際銀行聯(lián)合創(chuàng)建了專(zhuān)營(yíng)俄國(guó)石油產(chǎn)品銷(xiāo)售的重油公司，這再次引發(fā)了兩大集團(tuán)在俄國(guó)煤油市場(chǎng)上的激烈角逐。但面對(duì)隨后而來(lái)的危機(jī)，兩大集團(tuán)則從競(jìng)爭(zhēng)迅速轉(zhuǎn)向合作：在1902—1903年間達(dá)成了在俄國(guó)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)共同出售石油產(chǎn)品的卡特爾協(xié)議。諾貝爾-重油卡特爾在1905—1907年間又與С.М.舍巴耶夫股份公司和А.И.馬爾塔舍夫股份公司簽訂了石油產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議。依據(jù)該協(xié)議，上述公司將獨(dú)立出售石油產(chǎn)品的權(quán)利全部交給諾貝爾-重油卡特爾［13］（P205）。諾貝爾-重油同盟的建立及其活動(dòng)，反映了少數(shù)大石油壟斷資本利用此次危機(jī)加緊吞并和掠奪從而不斷擴(kuò)大壟斷石油工業(yè)的過(guò)程。可見(jiàn)，這次危機(jī)再次掀起了石油工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的高潮。

　　到1910—1914年石油工業(yè)發(fā)展的上升期，隨著銀行資本和石油工業(yè)資本融合的不斷增強(qiáng)，俄國(guó)石油工業(yè)中出現(xiàn)了托拉斯化的趨勢(shì)。大石油企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)為托拉斯的形成奠定了基礎(chǔ)。如諾貝爾公司作為當(dāng)時(shí)最大的聯(lián)合企業(yè)，將開(kāi)采、加工、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏及銷(xiāo)售各個(gè)領(lǐng)域納入自己的控制范圍，實(shí)現(xiàn)了石油工業(yè)從“上游”到“下游”的“垂直一體化”經(jīng)營(yíng)，這個(gè)巨型企業(yè)成為托拉斯的核心。此時(shí)在俄國(guó)石油工業(yè)中除諾貝爾公司集團(tuán)之外，還存在英荷殼牌集團(tuán)和俄國(guó)石油總公司兩大托拉斯。英荷殼牌托拉斯在1910—1912年間聯(lián)合了巴庫(kù)和格羅茲尼的多家石油工業(yè)公司，到1912年以大約3500萬(wàn)盧布收購(gòu)羅斯柴爾德帝國(guó)的黑海-里海公司和重油公司而實(shí)力巨增。俄國(guó)石油總公司是1912年七家俄國(guó)銀行和其他英法銀行在倫敦聯(lián)合創(chuàng)建而成的，憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力形成了以Г. М利亞諾佐夫公司為中心聯(lián)合數(shù)十家石油公司的企業(yè)集團(tuán)［10］（P55）。三大壟斷集團(tuán)在相互競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)還存在緊密的利益關(guān)聯(lián)，以俄國(guó)石油總公司與諾貝爾公司之間的關(guān)系為例。到第一次世界大戰(zhàn)之前，兩大公司不但互相購(gòu)買(mǎi)股票，而且人事結(jié)合也相當(dāng)緊密，這使兩大托拉斯集團(tuán)之間建立了“緊密的利益共同體”。據(jù)1915年9月11日《經(jīng)濟(jì)報(bào)》的報(bào)道：為共同對(duì)抗殼牌集團(tuán)，俄國(guó)石油總公司集團(tuán)和諾貝爾公司集團(tuán)已促成雙方部分企業(yè)之間達(dá)成“停止競(jìng)爭(zhēng)共同出售石油產(chǎn)品”的協(xié)議［10］（P56）�？梢�(jiàn)，雖然三大壟斷集團(tuán)之間仍存在競(jìng)爭(zhēng)，但俄國(guó)石油工業(yè)的壟斷進(jìn)程已經(jīng)明顯呈現(xiàn)出建立唯一托拉斯的趨勢(shì)。

　�。ǘ�）石油壟斷資本通過(guò)建立壟斷價(jià)格攫取高額壟斷利潤(rùn)

　　大石油壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和銷(xiāo)售上的壟斷統(tǒng)治地位，主要采取對(duì)石油及其產(chǎn)品建立壟斷價(jià)格的手段實(shí)現(xiàn)攫取高額壟斷利潤(rùn)的目的。該壟斷價(jià)格主要指在出售石油及其產(chǎn)品時(shí)所規(guī)定的遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于商品價(jià)值的市場(chǎng)價(jià)格和從中小石油企業(yè)或局外石油企業(yè)購(gòu)買(mǎi)石油及其產(chǎn)品時(shí)所規(guī)定的明顯低于商品價(jià)值的市場(chǎng)價(jià)格。以諾貝爾公司和羅斯柴爾德集團(tuán)為例，為獲得額外利潤(rùn)兩大石油壟斷資本聯(lián)手以“賤買(mǎi)貴賣(mài)”的戰(zhàn)略操控石油及其產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，即首先以低于成本價(jià)格收購(gòu)中小石油企業(yè)或局外石油企業(yè)的石油及其產(chǎn)品，然后再以高壟斷價(jià)格將其出售給石油消費(fèi)者。正如1908年小煤油企業(yè)主向工商部抱怨的：“此時(shí)煤油的市場(chǎng)價(jià)格是不穩(wěn)定的，完全由某些大石油壟斷企業(yè)操縱。”［2］（P127-128）

　　為建立和維持壟斷價(jià)格，石油壟斷資本主要通過(guò)兩種方式實(shí)現(xiàn)。第一種方式是為消除競(jìng)爭(zhēng)簽訂秘密的價(jià)格協(xié)議，以諾貝爾公司為例，1885年12月20日該公司與里海公司、Г.З.А.塔吉耶夫公司等多家巴庫(kù)煤油企業(yè)主達(dá)成了將煤油價(jià)格從17～17.5戈比提高到19～19.5戈比的短期協(xié)議［3］（P496），隨后又與А.Ш.格林貝格股份公司、里海公司、Г.З.А.塔吉耶夫公司先后簽訂了持續(xù)提高煤油價(jià)格的秘密協(xié)議［12］（P159）。第二種方式是通過(guò)囤積石油礦藏和消除私人鉆井開(kāi)采的方法影響市場(chǎng)的供求平衡，從而制造燃料市場(chǎng)的石油荒。在囤積石油礦藏上，1907年俄國(guó)20個(gè)參政員對(duì)石油礦藏交易問(wèn)題的討論在一定程度上反映了這一情況：“為了降低石油價(jià)格，國(guó)家在1903—1906年間出售了巴庫(kù)地區(qū)大量石油礦藏以擴(kuò)大石油市場(chǎng)的供應(yīng)，但所得結(jié)果卻是巴庫(kù)地區(qū)的石油開(kāi)采量從1903年的59 600萬(wàn)普特降至1906年的44 700萬(wàn)普特，石油價(jià)格也從5400萬(wàn)盧布提高到11 500萬(wàn)盧布。”［3］（P405-406）其原因就是這些石油礦藏被少數(shù)大石油企業(yè)主為實(shí)現(xiàn)減少石油市場(chǎng)供應(yīng)的目的而集中控制。在消除私人鉆井開(kāi)采上，燃料市場(chǎng)的石油荒使私人鉆井開(kāi)采得以快速發(fā)展，為了限制市場(chǎng)的石油供應(yīng)，大石油壟斷資本呼吁政府消除其持續(xù)存在，最終隨著各地方政府對(duì)維修和興建鉆井條件相關(guān)規(guī)定的出臺(tái)，私人鉆井開(kāi)采也從1913年的1800萬(wàn)普特降低到1917年的650萬(wàn)普特。［2］（P133-134）

　　石油及其產(chǎn)品的壟斷高價(jià)引發(fā)了石油燃料消費(fèi)者的強(qiáng)烈不滿(mǎn)。1913年初，伏爾加造船主和其他石油消費(fèi)者因不堪忍受昂貴的石油價(jià)格決定通過(guò)薩馬拉和喀山地方自治局向國(guó)家杜馬控訴石油大亨的違規(guī)行為。1913年2月13日，41個(gè)參議員向國(guó)家杜馬反映了大石油壟斷資本之間存在秘密辛迪加協(xié)議的情況，并提出是否對(duì)其違背市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律的行為進(jìn)行嚴(yán)厲制止等相關(guān)問(wèn)題。對(duì)此，工商部長(zhǎng)С.И.季馬舍夫卻做出了這樣的回應(yīng)： 石油燃料危機(jī)及其價(jià)格居高不下的情況不能歸咎于石油企業(yè)主的違規(guī)行為，這是客觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素造成的。此時(shí)，大石油壟斷資本也以石油及其產(chǎn)品成本增加、市場(chǎng)對(duì)石油燃料需求增長(zhǎng)及石油油區(qū)枯竭等類(lèi)似的理由為其建立石油及其產(chǎn)品壟斷高價(jià)的違規(guī)行為狡辯。［2］（P135-137）但這種解釋顯然是不客觀的，首先在成本增加方面，1905—1913年每普特石油及其產(chǎn)品年均成本從9.54戈比增長(zhǎng)到22戈比，同期年均價(jià)格從16.6戈比增長(zhǎng)到47.1戈比［3］（P747）�？梢�(jiàn)，這時(shí)期年均價(jià)格的增長(zhǎng)幅度相當(dāng)于年均成本增長(zhǎng)幅度的244%，因此這種說(shuō)法是沒(méi)有說(shuō)服力的。其次在市場(chǎng)需求增加方面，國(guó)家檢察機(jī)關(guān)代表С.伊萬(wàn)諾夫在1901年2月24日國(guó)有資產(chǎn)部會(huì)議上的發(fā)言，有力地回?fù)袅诉@一點(diǎn)：“現(xiàn)在石油的高價(jià)格完全是反常的，不能將其歸結(jié)于市場(chǎng)需求的增加，因?yàn)槭�油及其產(chǎn)品價(jià)格的增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于需求的增長(zhǎng)幅度。”［2］（P140-141）最后在石油油區(qū)枯竭上，與1910年相比，1911年雖然巴庫(kù)石油開(kāi)采量減少了5400萬(wàn)普特，但全俄石油開(kāi)采量卻僅減少了5%，然而，石油價(jià)格在1911年的7個(gè)月內(nèi)就增長(zhǎng)了100%。可以說(shuō)，某些油區(qū)枯竭對(duì)石油價(jià)格上漲確實(shí)存在一定程度的影響，但將其完全歸結(jié)于資源枯竭則是不符合實(shí)際情況的。［3］（P592）可見(jiàn)，此時(shí)俄國(guó)石油燃料危機(jī)及其價(jià)格居高不下的推手是石油壟斷資本及其創(chuàng)建的秘密組織。

　　石油壟斷資本通過(guò)縮減石油開(kāi)采提高石油及其產(chǎn)品價(jià)格攫取了巨額壟斷利潤(rùn)。如1901—1907年俄國(guó)石油開(kāi)采量減少了290萬(wàn)普特，但石油企業(yè)主所獲利潤(rùn)卻增加了236%；1901—1912年巴庫(kù)重油生產(chǎn)從35 000萬(wàn)普特降至27 000萬(wàn)普特，因重油價(jià)格從8.5戈比提高到35戈比，石油企業(yè)主所獲利潤(rùn)增長(zhǎng)了200%。［8］（P362-363）

　�。ㄈ�）石油壟斷資本與國(guó)家調(diào)控

　　到第一次世界大戰(zhàn)前夕，諾貝爾兄弟公司集團(tuán)、殼牌集團(tuán)和俄國(guó)石油總公司對(duì)石油及其產(chǎn)品價(jià)格的操控使俄國(guó)石油燃料供應(yīng)問(wèn)題日益尖銳化。很多造船主、鐵路公司和工業(yè)企業(yè)主等石油消費(fèi)者請(qǐng)求政府即刻出臺(tái)改善燃料供應(yīng)和降低油價(jià)的措施。如1915年3月，諾夫哥羅德交易委員會(huì)呼吁工商部必須對(duì)石油燃料采取限價(jià)政策。隨后，喀山和阿斯特拉罕的代表也向政府提出必須研究國(guó)家壟斷石油銷(xiāo)售的相關(guān)問(wèn)題。［14］（P82）迫于燃料消費(fèi)者的壓力，國(guó)家于1915年4月建議諾貝爾公司、重油公司、伏爾加公司和東方公司以每普特38戈比的價(jià)格為喀山、伏爾加的造船公司供應(yīng)石油，但國(guó)家作為中介人調(diào)控油價(jià)的效果并不明顯。于是，1915年8月19日國(guó)家成立了燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議試圖對(duì)油價(jià)進(jìn)行直接調(diào)控。［15］

　　1916年1月1日，燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議首次出臺(tái)了一項(xiàng)關(guān)于出售每普特原油的價(jià)格不得高于45戈比的決議［16］（P72）。應(yīng)該指出的是，45戈比的價(jià)格上限是政府在充分考慮壟斷組織利益的前提下做出的規(guī)定。正如1915年12月30日燃料會(huì)議決議提及的：“為維護(hù)石油企業(yè)主的利益規(guī)定了較高的價(jià)格上限。”巴庫(kù)石油企業(yè)主代表大會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)人也承認(rèn)：“開(kāi)采每普特石油的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于45戈比�！保�15］但45戈比的價(jià)格上限卻遭到了石油壟斷資本的堅(jiān)決反對(duì)，他們以虧損為由，要求政府將石油價(jià)格上限提高到60戈比，其中某些少數(shù)大石油壟斷資本甚至預(yù)言若不廢除限價(jià)決議石油開(kāi)采量將會(huì)大幅度縮減。［2］（P150-151）此次限價(jià)決議最終因大石油壟斷資本的堅(jiān)決反對(duì)而慘淡收?qǐng)觥?/p>

　　1916年3月17日，為鼓勵(lì)石油供應(yīng)商與石油消費(fèi)者簽訂銷(xiāo)售合同，燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議出臺(tái)了調(diào)整石油價(jià)格上限的決議，即以45戈比為基礎(chǔ)將各地區(qū)石油銷(xiāo)售價(jià)格上限依次調(diào)整為：在石油開(kāi)采地提高1戈比，在克拉斯諾沃茨克市提高3%，而在其他城市提高6%。第二天，又出臺(tái)了石油企業(yè)主有權(quán)在特殊情況下提高石油銷(xiāo)售價(jià)格的相關(guān)補(bǔ)充說(shuō)明［15］�？梢�(jiàn)，燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議除仍保留限價(jià)思想之外，在調(diào)控石油價(jià)格方面基本滿(mǎn)足了大石油壟斷資本的要求。此后，燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議逐漸從國(guó)家獨(dú)立調(diào)控向壟斷資本與國(guó)家共同調(diào)控的趨勢(shì)轉(zhuǎn)變，其干預(yù)目的也僅為維護(hù)石油壟斷資本的利益，這從1917年2月18日確立第二次石油價(jià)格上限中鮮明地體現(xiàn)出來(lái)。在1917年初的燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議上政府部門(mén)與大石油壟斷資本之間的關(guān)系接近，其最明顯的特點(diǎn)就是經(jīng)常出現(xiàn)某些政府部門(mén)的觀點(diǎn)與大石油壟斷資本的建議完全吻合的情況，而這在確立第一次石油價(jià)格上限時(shí)則完全沒(méi)有出現(xiàn)。例如，在1917年初燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議的石油分會(huì)上，除交通部和國(guó)家監(jiān)督局的代表反對(duì)調(diào)整石油價(jià)格上限之外，工商部、礦業(yè)司的代表和石油分會(huì)主席均支持60戈比的價(jià)格上限，軍事部支持57戈比，僅比大石油壟斷資本所建議的60戈比少3戈比，最終，燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議主席在無(wú)視多數(shù)代表支持55戈比價(jià)格的情況下行使了最終的決定權(quán)，即批準(zhǔn)了少數(shù)代表所支持的60戈比的價(jià)格上限［15］。應(yīng)該指出的是，乍一看燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議所確定的石油價(jià)格上限是60戈比，但其因不包括所有可能繳納的追加費(fèi)和附加額，所以完全可以被合法地提高到90戈比。

　　可見(jiàn)，在石油壟斷資本的堅(jiān)決反對(duì)下，燃料專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)抑制石油價(jià)格上漲并未取得積極的效果，國(guó)家也因此被指責(zé)為消極抵制石油壟斷資本的活動(dòng)。然而，燃料專(zhuān)門(mén)會(huì)議在調(diào)控石油價(jià)格時(shí)之所以具有妥協(xié)性，主要是因?yàn)閲?guó)家與石油壟斷資本的利益既重合又存在分歧，即一方面迫于燃料消費(fèi)者的壓力，必須出臺(tái)反對(duì)石油壟斷資本建立壟斷價(jià)格的決議；另一方面作為油田的所有者，石油價(jià)格的持續(xù)上漲也為其帶來(lái)了巨額的財(cái)政收入。

　�。ㄋ模┦�油壟斷資本爭(zhēng)奪世界石油市場(chǎng)

　　19世紀(jì)80—90年代以羅斯柴爾德和諾貝爾為首的大石油壟斷資本集團(tuán)在壟斷俄國(guó)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上還極力向外擴(kuò)張，積極參與劃分世界石油（主要是煤油）市場(chǎng)的爭(zhēng)奪，旨在壟斷世界的石油銷(xiāo)售。羅斯柴爾德家族的黑海-里海工商業(yè)公司自創(chuàng)建伊始就專(zhuān)注于俄國(guó)煤油出口業(yè)務(wù)，以壟斷俄國(guó)煤油出口為首要目標(biāo)。該公司通過(guò)與俄國(guó)多家煤油工廠主簽訂供應(yīng)協(xié)議集中并控制了大量煤油，又借俄國(guó)財(cái)政困難之機(jī)涉足巴庫(kù)至巴統(tǒng)輸油線(xiàn)路建設(shè)工程，從而取得俄國(guó)煤油向歐洲市場(chǎng)出口的運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)，到80年代末幾乎完全控制了俄國(guó)的煤油出口，并發(fā)展成聯(lián)合俄國(guó)多家中小煤油企業(yè)主的集團(tuán)。而諾貝爾公司雖然在創(chuàng)建初期將主要目標(biāo)聚焦于壟斷俄國(guó)石油市場(chǎng)，但其也極力尋求向世界石油市場(chǎng)擴(kuò)張，從19世紀(jì)80年代末開(kāi)始，隨著世界市場(chǎng)對(duì)煤油需求的增加，其業(yè)務(wù)重心開(kāi)始向煤油出口傾斜，到90年初其不僅在馬賽、日內(nèi)瓦、倫敦、曼徹斯特設(shè)有出售產(chǎn)品的專(zhuān)門(mén)供應(yīng)站，而且在1894—1899年間出口了6200萬(wàn)普特的煤油，約占俄國(guó)煤油出口的三分之一。經(jīng)過(guò)十年，到19世紀(jì)末，上述兩大石油壟斷集團(tuán)已發(fā)展成類(lèi)似于美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯的國(guó)際大型煤油銷(xiāo)售企業(yè)。［2］（P157-159）

　　在俄國(guó)石油企業(yè)自19世紀(jì)80年代初滲入世界石油市場(chǎng)之后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，美國(guó)石油企業(yè)作為當(dāng)時(shí)世界石油市場(chǎng)的霸主一直是俄國(guó)石油企業(yè)爭(zhēng)奪世界石油市場(chǎng)最強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。到80年代末，隨著俄國(guó)石油出口的增加，俄美石油公司在世界石油市場(chǎng)上的角逐也日趨白熱化。此時(shí)，美國(guó)石油企業(yè)主因70年代就已聯(lián)合成強(qiáng)大的標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯而在角逐中一直占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但俄國(guó)大石油企業(yè)主卻因各自單獨(dú)開(kāi)展活動(dòng)而仍處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。不久，俄國(guó)石油企業(yè)主便認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，正如Г.З.А塔吉耶夫在1886年發(fā)言中提出的：“為打擊美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油公司，俄國(guó)石油企業(yè)主彼此之間必須消除競(jìng)爭(zhēng)，建立共同出售石油產(chǎn)品的辛迪加公司，以低廉的銷(xiāo)售價(jià)格將美國(guó)排擠出世界石油市場(chǎng)�！保�2］（P161）然而，創(chuàng)建巴庫(kù)煤油企業(yè)主出口同盟的方案，自1886年В.А.納爾多夫首次提出之后，時(shí)隔五年，直到1891年春才出現(xiàn)第一個(gè)這樣的同盟，即由А.И.馬爾塔舍夫股份公司所領(lǐng)導(dǎo)的十多家公司聯(lián)合而成的巴庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)。［12］（P172）隨后，1892年11月諾貝爾公司和巴庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)為共同反抗羅斯柴爾德集團(tuán)成立了七大公司同盟，其成員包括諾貝爾公司、里海公司、舍巴耶夫股份公司和巴庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)同盟中的四家公司。［12］（P173）到1893年，依據(jù)巴庫(kù)石油企業(yè)主代表大會(huì)理事會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，俄國(guó)煤油出口在各大石油企業(yè)集團(tuán)之間的分配情況為，黑海-里海工商業(yè)公司集團(tuán)占35.7%，諾貝爾公司占25.5%，巴庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)占12.9%，其他的19家中小企業(yè)占25.9%。［5］（P6）然而，由于上述俄國(guó)石油壟斷集團(tuán)的激烈斗爭(zhēng)導(dǎo)致大部分石油企業(yè)縮減甚至終止煤油出口，加之蓄謀已久的美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯所采取的傾銷(xiāo)戰(zhàn)略導(dǎo)致俄國(guó)煤油供應(yīng)商在歐洲市場(chǎng)無(wú)利可圖，以至于此時(shí)的俄國(guó)煤油出口陷入極度艱難的處境。對(duì)此，為增強(qiáng)俄國(guó)煤油企業(yè)在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，政府接受了巴庫(kù)煤油企業(yè)主代表大會(huì)理事會(huì)的建議，開(kāi)始積極從事創(chuàng)建巴庫(kù)煤油企業(yè)主同盟的活動(dòng)。［3］（P148-149）

　　巴庫(kù)煤油工廠主同盟的創(chuàng)建為俄國(guó)石油壟斷集團(tuán)與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯劃分世界市場(chǎng)提供了可能。1895年3月，巴庫(kù)煤油工廠主同盟與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯簽訂了劃分世界石油銷(xiāo)售市場(chǎng)的協(xié)議，其內(nèi)容為：美國(guó)占世界石油產(chǎn)品銷(xiāo)售的75%，而俄國(guó)占25%。［3］（P170）但俄美兩大石油壟斷組織的競(jìng)爭(zhēng)并未因此終止，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯不惜采用殘酷的傾銷(xiāo)政策和在巴庫(kù)煤油工廠主同盟內(nèi)部培植代理人的方式打擊俄國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)者，可以說(shuō)巴庫(kù)煤油企業(yè)主同盟的解體是美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯的巨大勝利。同時(shí)需要指出的是，同盟內(nèi)部各個(gè)石油壟斷資本集團(tuán)之間的斗爭(zhēng)并未完全消除，其中諾貝爾公司憑借同盟不但在歐洲市場(chǎng)上排擠了其他俄國(guó)石油企業(yè)，而且與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯關(guān)系的接近也使其在歐洲市場(chǎng)上的地位得以鞏固，這使其成為同盟內(nèi)部成員中最大的贏家。如在1893—1896年間的俄國(guó)煤油出口中，黑海-里海工商業(yè)公司集團(tuán)所占份額從35.7%降至32.4%，А.И.馬爾塔舍夫股份公司從12.9%降至9.5%，而諾貝爾公司卻從25.3%提高到30.3%。［12］（P179）如上所述，1897年4月，巴庫(kù)煤油企業(yè)主同盟終因美國(guó)石油大亨的破壞以及同盟內(nèi)部各煤油企業(yè)集團(tuán)之間的尖銳斗爭(zhēng)而解體。

　　此后，俄國(guó)石油壟斷集團(tuán)在世界石油市場(chǎng)的壟斷地位開(kāi)始逐漸衰落，這是因?yàn)橐环矫姘蛶?kù)煤油工廠主同盟的解體再次引發(fā)了各大石油壟斷集團(tuán)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，從而削弱了俄國(guó)煤油銷(xiāo)售公司在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面俄國(guó)煤油出口在經(jīng)歷1900—1903年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，隨著俄國(guó)石油開(kāi)采和加工量的降低也逐漸減少。然而，此時(shí)的美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯卻憑借其雄厚的石油生產(chǎn)實(shí)力、完善的銷(xiāo)售網(wǎng)、低廉的傾銷(xiāo)價(jià)格對(duì)諾貝爾公司、黑海-里海工商公司等大石油壟斷集團(tuán)給予了沉重的打擊，迫使其簽訂了對(duì)其不利的劃分世界石油市場(chǎng)的協(xié)議。到第一次世界大戰(zhàn)時(shí)期，俄國(guó)煤油從巴庫(kù)輸往西歐市場(chǎng)已相當(dāng)困難。例如，經(jīng)巴庫(kù)到巴統(tǒng)運(yùn)輸?shù)拿河蛷?913年的2260萬(wàn)普特降至1914年1000萬(wàn)普特，當(dāng)1914年8月土耳其加入對(duì)俄戰(zhàn)爭(zhēng)之后，經(jīng)巴統(tǒng)和新羅西斯克的石油產(chǎn)品出口被完全終止［2］（P183），這使俄國(guó)石油壟斷集團(tuán)被迫退出世界石油市場(chǎng)的爭(zhēng)奪。

　　三、石油工業(yè)壟斷的影響

　　在壟斷資本主義的條件下，生產(chǎn)力發(fā)展和停滯兩種趨勢(shì)同時(shí)并存，相互交替。當(dāng)壟斷資產(chǎn)階級(jí)通過(guò)一定形式使生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力時(shí)就表現(xiàn)為生產(chǎn)的快速增長(zhǎng)，反之，當(dāng)壟斷資產(chǎn)階級(jí)無(wú)法使生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力時(shí)就表現(xiàn)為生產(chǎn)的緩慢增長(zhǎng)。在19世紀(jì)80年代中期到第一次世界大戰(zhàn)前的俄國(guó)石油工業(yè)壟斷的發(fā)展歷程中，石油及其產(chǎn)品（煤油、重油、汽油）的產(chǎn)量在1885—1900年的15年間增長(zhǎng)了294%，在1900—1905年的五年間下降了41%，在1905—1913年的八年間僅增長(zhǎng)了6%。［3］（P750-755）可見(jiàn)，在1885—1900年俄國(guó)石油工業(yè)壟斷的形成時(shí)期，石油生產(chǎn)的增長(zhǎng)速度較快，在1900—1903年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，石油生產(chǎn)的增長(zhǎng)速度緩慢，此時(shí)俄國(guó)石油工業(yè)發(fā)展陷入了普遍的“停滯”狀態(tài)。

　　1885—1900年正處于俄國(guó)石油工業(yè)壟斷的形成時(shí)期，也就是剛剛完成從自由競(jìng)爭(zhēng)過(guò)渡到壟斷資本主義的時(shí)期，此時(shí)大石油壟斷資本為了建立和擴(kuò)大在市場(chǎng)上的壟斷地位，彼此之間展開(kāi)了激烈的壟斷競(jìng)爭(zhēng)，他們竭盡所能地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在客觀上促進(jìn)了開(kāi)采和加工技術(shù)的革新、運(yùn)輸條件的改善、“垂直一體化”經(jīng)營(yíng)模式的運(yùn)行等，從而使俄國(guó)石油工業(yè)得以快速發(fā)展。

　　以諾貝爾公司為例，該公司以經(jīng)營(yíng)一家小煉油廠起家，在巨額利潤(rùn)的吸引下先后涉足勘探、開(kāi)采、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏、銷(xiāo)售等石油工業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了石油工業(yè)從“上游”到“下游”的“垂直一體化”經(jīng)營(yíng)，到1900年已經(jīng)發(fā)展成資本額為2500萬(wàn)盧布的巨型企業(yè)［3］（P751）。在激烈的壟斷競(jìng)爭(zhēng)中，該公司采取了各種措施降低成本獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其主要體現(xiàn)在以下方面：在改進(jìn)技術(shù)上，采用了先進(jìn)的連續(xù)提煉法，大大提高了煉油質(zhì)量；在運(yùn)輸上，一方面，建立里海與伏爾加河油船隊(duì)，這為巴庫(kù)石油及其產(chǎn)品輸往歐洲市場(chǎng)和俄國(guó)工業(yè)中心提供了便利的運(yùn)輸條件，另一方面，駁船和石油運(yùn)輸管道的資產(chǎn)額在1886—1900年間分別增長(zhǎng)了80%和17%［3］（P751），在一定程度上反映了企業(yè)運(yùn)輸能力的增強(qiáng)；在建設(shè)工廠和設(shè)立存儲(chǔ)上，工廠和倉(cāng)庫(kù)的資產(chǎn)在1887—1900年間分別增長(zhǎng)了80%和91%［3］（P751），反映了企業(yè)生產(chǎn)和存儲(chǔ)實(shí)力的大規(guī)模增長(zhǎng)；在擴(kuò)大銷(xiāo)路上，不僅在阿斯特拉罕、察里津、諾夫哥羅德、薩拉托夫、博布魯伊斯克等俄國(guó)各城市設(shè)有專(zhuān)門(mén)的商品供應(yīng)站和數(shù)千名公司代理人，而且為了擴(kuò)大石油出口貿(mào)易在馬賽、日內(nèi)瓦、倫敦、曼徹斯特等城市也設(shè)有專(zhuān)門(mén)供應(yīng)站，這使企業(yè)在俄國(guó)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上建立了廣泛的銷(xiāo)售網(wǎng)。該公司的上述措施促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷(xiāo)售能力的增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了這時(shí)期石油及其產(chǎn)品生產(chǎn)的快速增長(zhǎng)。如石油開(kāi)采在1890年到1900年間增長(zhǎng)了88%，煤油和重油生產(chǎn)在1885年到1900年間分別增長(zhǎng)了139%和70%。［2］（P35）

　　然而，從1900—1903年經(jīng)濟(jì)危機(jī)到1913年第一次世界大戰(zhàn)前，隨著生產(chǎn)和資本集中的日益加強(qiáng)，經(jīng)過(guò)殘酷的壟斷競(jìng)爭(zhēng)，俄國(guó)的石油工業(yè)中形成了諾貝爾公司集團(tuán)、殼牌集團(tuán)、俄國(guó)石油總公司等實(shí)力雄厚的壟斷資本集團(tuán)鼎足而立的局面。他們憑借其壟斷統(tǒng)治地位，通過(guò)對(duì)石油產(chǎn)品實(shí)行壟斷高價(jià)和對(duì)勞動(dòng)力實(shí)行壟斷低價(jià)獲得了高額壟斷利潤(rùn)，這不僅對(duì)石油工業(yè)部門(mén)，甚至對(duì)整個(gè)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都產(chǎn)生了消極影響，其主要體現(xiàn)在如下三方面。

　　第一，技術(shù)和生產(chǎn)發(fā)展的停滯。首先表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步緩慢。通過(guò)壟斷價(jià)格就可獲得巨額利潤(rùn)的現(xiàn)狀使大石油壟斷資本并不關(guān)心革新石油生產(chǎn)技術(shù)。例如，石油企業(yè)主凱德茹采夫在第二十九次巴庫(kù)石油企業(yè)主代表大會(huì)上指出：“我們不使用電力……是因?yàn)槠錈o(wú)利可圖�！眽艛噘Y本家對(duì)技術(shù)革新的冷漠態(tài)度致使1913年的俄國(guó)石油工業(yè)中只有6%實(shí)現(xiàn)了機(jī)械采油。［10］（P312）技術(shù)進(jìn)步是其他一切進(jìn)步的動(dòng)因，石油技術(shù)的緩慢發(fā)展無(wú)疑成為這一時(shí)期俄國(guó)石油工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)速度緩慢的重要原因。其次表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備利用不足和石油再生產(chǎn)速度減緩�？s減生產(chǎn)是壟斷組織維持石油及其產(chǎn)品壟斷高價(jià)的慣用手段，這導(dǎo)致一方面俄國(guó)石油工業(yè)中生產(chǎn)設(shè)備的利用率顯著降低，以巴庫(kù)地區(qū)為例，鉆井的閑置率從1900年的49.2%提高到1908年的64.8%，同時(shí)期石油的開(kāi)采量也從60 030萬(wàn)普特降至46 700萬(wàn)普特；加工廠的空置率從1901年的27.7%提高到1910年的68.7%，這使1910年的煤油產(chǎn)量?jī)H相當(dāng)于1901年的68.4%［2］（P199-202）；另一方面導(dǎo)致石油再生產(chǎn)速度大幅度減緩，如石油開(kāi)采面積在1895—1900年的六年間增長(zhǎng)了77.6%，在1900—1909年的十年間僅增長(zhǎng)了12.8%［2］（P196）。

　　第二，嚴(yán)重?fù)p害了石油消費(fèi)者的利益。首先，建立石油及其產(chǎn)品壟斷高價(jià)攫取巨額利潤(rùn)實(shí)質(zhì)上是對(duì)石油消費(fèi)者的掠奪。例如，與1901年相比，1906年石油消費(fèi)者因?yàn)槊科仗厥�油價(jià)格上漲了19盧布而向石油企業(yè)主額外支付了近9000萬(wàn)盧布［2］（P202）；其次，以石油油渣作為主要燃料的俄國(guó)工業(yè)和運(yùn)輸業(yè)，因燃料供應(yīng)不足而陷入艱難的處境，這給造船業(yè)主、鐵路公司及工業(yè)企業(yè)主等石油消費(fèi)者帶來(lái)了巨大損失。例如，1913年9月薩馬爾交易委員會(huì)在討論燃料危機(jī)的報(bào)告中指出：薩馬爾市的石油燃料年均價(jià)格從1903年的15戈比漲到1913年的56戈比，這迫使某些企業(yè)主和造船業(yè)主被迫縮減生產(chǎn)，甚至停業(yè)［3］（P590）。最后，作為煤油主要消費(fèi)群體的廣大貧困居民因無(wú)力承受煤油昂貴價(jià)格而被迫采用松明，煤油對(duì)其而言已經(jīng)成為了奢侈品［2］（P144）。

　　第三，石油工人經(jīng)濟(jì)狀況惡化。首先，對(duì)勞動(dòng)力實(shí)行壟斷低價(jià)攫取壟斷利潤(rùn)實(shí)質(zhì)上是對(duì)工人勞動(dòng)的殘酷剝削，這導(dǎo)致石油工人工資水平逐年降低。例如，在1913—1916年中，雖然工人名義工資增長(zhǎng)了70%，但因?yàn)樯�活必需品的價(jià)格增長(zhǎng)了100%，甚至更多，所以實(shí)際工資水平則在降低［2］（P231）。其次，石油壟斷資本縮減生產(chǎn)和實(shí)行“同盟歇業(yè)”的壟斷政策導(dǎo)致失業(yè)人數(shù)增加。據(jù)失業(yè)委員會(huì)數(shù)據(jù)顯示，1906年11月巴庫(kù)失業(yè)人數(shù)是5000名，到1907年末就增加到5708名。勞動(dòng)力市場(chǎng)龐大的失業(yè)人群使工資大幅度降低，工人生活境況也隨之更為艱難［2］（P248）。

　　綜上所述，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初的俄國(guó)石油工業(yè)壟斷的發(fā)展歷程中，攫取巨額壟斷利潤(rùn)是石油壟斷資本集團(tuán)開(kāi)展各種活動(dòng)的根本驅(qū)動(dòng)力。這些活動(dòng)對(duì)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了雙重影響，既有正面的促進(jìn)作用，也有負(fù)面的抑制作用，從而使石油工業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了發(fā)展與停滯兩種趨勢(shì)同時(shí)并存、相互交替的局面，但生產(chǎn)力的發(fā)展是短暫而非本質(zhì)的，停滯則是長(zhǎng)期而本質(zhì)的。

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