對破產(chǎn)程序如何順暢運行的兩點思考論文

　　我國現(xiàn)行的破產(chǎn)法是計劃經(jīng)濟時代制定的，具有鮮明的所有制色彩，雖然它的頒布和實施對建立優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制及規(guī)范市場秩序，完善經(jīng)濟體系起了很大的促進作用，但隨著改革開放和市場經(jīng)濟體系的確立，它的局限性和缺陷日益顯現(xiàn)出來，法律條文過于簡單，粗糙，不能適應(yīng)當(dāng)前紛繁復(fù)雜的新情況，尤其是程序運行方面，亟待補充和完善，鑒于破產(chǎn)理論的浩瀚，中國破產(chǎn)實踐問題的復(fù)雜以及筆者的能力，本文擬從破產(chǎn)程序與涉及債務(wù)人的普通民事訴訟案件中沖突與協(xié)調(diào)，清算組與第三人發(fā)生糾紛的解決程序等方面作一些粗淺的探討。

　　一、破產(chǎn)程序與涉及債務(wù)人的普通民事訴訟案件的沖突與協(xié)調(diào)

　　破產(chǎn)程序在廣義上是指為使各債權(quán)人獲得公平受償而對不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的債務(wù)人所進行的一種特別程序。由于自始至終都處在審判過程之中，并依靠國家強制力保證執(zhí)行，在這個意義上屬于司法程序，它的目的在于保障當(dāng)事人民事權(quán)利的實現(xiàn)，與其它民事程序既有聯(lián)系又有區(qū)別，應(yīng)屬于民事程序中的特別程序。因此，破產(chǎn)程序具有不同于其它民事訴訟、執(zhí)行程序的獨特價值，主要表現(xiàn)在它可以在程序的運行中創(chuàng)制一些獨特的實體制度和程序規(guī)則,以適當(dāng)改變破產(chǎn)程序開始之前既有的實體權(quán)利義務(wù)。同時由于破產(chǎn)是對債務(wù)人全部法律關(guān)系的徹底清算，作為民事權(quán)利救濟的最終手段，破產(chǎn)程序中利益沖突與價值沖突遠比普通訴訟程序激烈和復(fù)雜，社會變革所引發(fā)的各種矛盾體現(xiàn)得更為充分，對社會的影響更為廣泛，因此，探討破產(chǎn)程序與普通民事訴訟程序的沖突與協(xié)調(diào)尤為必要。

　　破產(chǎn)法所調(diào)整的利益關(guān)系錯綜復(fù)雜；既有來自債務(wù)內(nèi)部的（如勞動關(guān)系、投資關(guān)系），也包括外部的（如債權(quán)關(guān)系、債務(wù)關(guān)系），既函蓋私法，又涉及公法（如稅收、海關(guān)監(jiān)督），凡此種種，都涉及與破產(chǎn)案件相關(guān)的相關(guān)訴訟。那么破產(chǎn)案件受理后，正在審理的以被申請破產(chǎn)的企業(yè)為債務(wù)人或債權(quán)人的其他民事訴訟應(yīng)否繼續(xù)？破產(chǎn)程序啟動后，有關(guān)破產(chǎn)債權(quán)異議，破產(chǎn)人應(yīng)收債權(quán)異議，抵銷權(quán)和取回權(quán)。撤銷權(quán)行使以及對管理人員損害賠償?shù)仍V訟及管轄問題，破產(chǎn)程序應(yīng)如何處理？

　　依照現(xiàn)行破產(chǎn)法規(guī)定，破產(chǎn)案件受理后，已經(jīng)進入訴訟的以被申請破產(chǎn)的當(dāng)事人為債務(wù)人的其他民事訴訟應(yīng)予終結(jié)（除案件中存在其他連帶責(zé)任人情況外），以被申請破產(chǎn)的當(dāng)事人為債權(quán)人的移送受理破產(chǎn)案件的人民法院（已進入二審法院的除外）；破產(chǎn)程序啟動后產(chǎn)生的糾紛一般在破產(chǎn)程序中解決。筆者認為，第一種情況，債務(wù)人所涉訴訟應(yīng)當(dāng)中止，待破產(chǎn)管理人（清算組）承受了破產(chǎn)財產(chǎn)的管理、處分權(quán)后，由其決定是承認對方訴訟請求，還是繼續(xù)訴訟。因為，破產(chǎn)程序解決的是民事權(quán)利義務(wù)已經(jīng)確定的情況下，如何就債務(wù)人的有限財產(chǎn)向多數(shù)債權(quán)人公開清償，當(dāng)事人的實體權(quán)利義務(wù)糾紛必須首先經(jīng)過訴訟程序解決后，才能通過破產(chǎn)程序清償。第二種情況規(guī)定以裁定形式處理實體法律糾紛，實際也是將有關(guān)民事實體權(quán)利的爭議納入破產(chǎn)程序，不僅剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，而且辯論、質(zhì)證、申請回避等訴訟權(quán)利也得不到保障�？傊�破產(chǎn)程序中的裁判權(quán)包括對程序性問題及與破產(chǎn)財產(chǎn)相關(guān)的糾紛均以裁定方式進行，其有關(guān)審判權(quán)行使內(nèi)容與方式的規(guī)定，不僅內(nèi)容簡略，缺乏可操作性，部分規(guī)定過于強調(diào)“效率”而忽視公正。新的破產(chǎn)法草案對上述存在的問題進行調(diào)整，明確強調(diào)了破產(chǎn)程序的非訴性，將所有實體爭議納入了普通訴訟程序，這與現(xiàn)行破產(chǎn)法有著實質(zhì)性的區(qū)別，將破產(chǎn)程序中對實體權(quán)利問題的審判權(quán)剝離出破產(chǎn)程序，將法院裁判的事項限定在程序性事項之中，即人民法院受理破產(chǎn)案件后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)利的民事訴訟，應(yīng)當(dāng)中止，在管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)后，訴訟進行。債務(wù)人，債權(quán)人或者其他利害關(guān)系人對債務(wù)人財產(chǎn)或債務(wù)發(fā)生爭議的，可向受理破產(chǎn)案件的人民法院提起訴訟。在此筆者認為還應(yīng)補充一點，上述爭議應(yīng)由受訴法院的原合議庭審理，這樣既劃清了破產(chǎn)程序與普通訴訟程序的界限，避免了現(xiàn)行破產(chǎn)法的矛盾，還節(jié)約了有限的審判資源。

　　從自身參與審理企業(yè)破產(chǎn)案的實踐出發(fā)，筆者作如下兩點建議：

　　一是重構(gòu)合理的債權(quán)審查程序。為保證破產(chǎn)案件的審理順利進行，應(yīng)當(dāng)修改現(xiàn)行破產(chǎn)立法關(guān)于債權(quán)確認問題的規(guī)定�？v觀世界各國破產(chǎn)立法相關(guān)規(guī)定，盡管因國情、歷史沿革等不同，在一些具體問題上有所差異，但基本原則是相同的。第一審查債權(quán)之權(quán)，多數(shù)國家規(guī)定為法院或破產(chǎn)管理人（即我國的清算組）指定債權(quán)調(diào)查期限，并主持由債權(quán)人、破產(chǎn)管理人參加債權(quán)調(diào)查活動；第二確認債權(quán)之權(quán)，各國無一不將其規(guī)定為法院，確認債權(quán)的方式是通過債權(quán)確認訴訟，其程序與變通訴訟大致相同（除管轄外），但對一些不涉及實體權(quán)利的問題，可由法院裁定解決。第三債權(quán)確認程序，通常經(jīng)調(diào)查后仍存在異議的債權(quán)，由法院裁定該債權(quán)是否成立，該裁定無實體效力，法院裁定異議不成立時，債權(quán)列入債權(quán)表，異議人可以以該債權(quán)人為被告提起債權(quán)確認訴訟；法院裁定異議成立時，債權(quán)不列入債權(quán)表，該債權(quán)人可以以異議人為被告提起債權(quán)確認訴訟。破產(chǎn)人提出異議之債權(quán)，如屬原已涉訟并因破產(chǎn)程序而中止者，應(yīng)由破產(chǎn)管理人隨該訴訟繼續(xù)進行，該訴訟由原受理法院管轄，而新提起的則由受理破產(chǎn)案件的法院管轄，依普通民事訴訟程序進行。在破產(chǎn)分配時，因異議涉訟未審結(jié)的債權(quán)無論是否列入債權(quán)表內(nèi)，均應(yīng)暫按爭議額予以分配，將分配額予以提存，等債權(quán)判決確定后再依情況處理。

　　二是對破產(chǎn)程序中案情復(fù)雜的各類糾紛，應(yīng)當(dāng)公開開庭審理。根據(jù)現(xiàn)行的破產(chǎn)法和有關(guān)司法解釋，以被申請破產(chǎn)的債務(wù)人為原告的糾紛，只要當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)具有給付內(nèi)容，在破產(chǎn)程序中都體現(xiàn)為債權(quán)債務(wù)關(guān)系，盡管民事法律關(guān)系的性質(zhì)趨于簡單化，但案情并不因此而簡單化，證據(jù)的質(zhì)證、辯證和認證過程也不會簡單化，為此筆者認為，對當(dāng)事人爭議較大，合議庭感到疑難的債務(wù)糾紛，實行公開開庭審理，客觀上有助于人民法院查明案情，確保裁判的準(zhǔn)確性和公正性。同時公開開庭也是社會文明、民主程度提高的理性要求，有利于增強破產(chǎn)案件審判的透明度，有利于增強破產(chǎn)案件的裁判的公信力。

　　二、清算組在履行清算事務(wù)時與第三人發(fā)生糾紛的解決與程序

　　企業(yè)被人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，各國破產(chǎn)立法中均規(guī)定成立負責(zé)清算事務(wù)的組織，對破產(chǎn)企業(yè)的財產(chǎn)及時地進行保管、清理估價、處理和分配，以充分保護相關(guān)民事主體的利益。英美法系稱之為“破產(chǎn)信托人”，大陸法系稱為“破產(chǎn)管理人”，我國破產(chǎn)法稱之為清算組，它既不是債務(wù)人的代理人，它以自己的名義從事民事活動，又不是債權(quán)人的代理人，立法者賦予它中立而超然地執(zhí)行法律所規(guī)定的職責(zé)。而我們審判實踐中的清算組無不體現(xiàn)遷就計劃經(jīng)濟體制下形成的依賴行政權(quán)力的思維模式，整

　　個破產(chǎn)程序中，由于當(dāng)前經(jīng)濟體制尚不完善，計劃經(jīng)濟時期遺留的經(jīng)濟管理方式在企業(yè)破產(chǎn)過程中還產(chǎn)生著一定的影響和作用,行政管理因素與司法權(quán)的獨立性存在著客觀的矛盾性,致使帶有一定行政管理職能色彩的“破產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組”對破產(chǎn)案件的具體處理行使著相當(dāng)?shù)闹笓]權(quán)和決定權(quán)。為了便于工作，大部分企業(yè)在破產(chǎn)還債時，所成立的破產(chǎn)清算組的成員也部分來自破產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，工作中難免有指揮和服從的關(guān)系，使破產(chǎn)程序的指導(dǎo)和監(jiān)督表現(xiàn)不力。清算組在履行清算事務(wù)時，除了與債權(quán)人、債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及身份關(guān)系（勞動爭議）外，還不可避免地與第三人發(fā)生糾紛，它主要表現(xiàn)以下兩個方面：一是民事法律關(guān)系，包括清算組在為租賃、承包、房地產(chǎn)開發(fā)等行為與相對人之間因違約等原因形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系，在清算過程中因侵權(quán)行為與相對人之間形成的損害賠償法律關(guān)系�？傊�清算組因違法、侵權(quán)等行為引起的民事糾紛，根據(jù)最高院關(guān)于《企業(yè)破產(chǎn)清算組因違法或侵權(quán)等民事糾紛案件訴訟管轄問題的請示》，由受理破產(chǎn)案件的人民法院受理，在破產(chǎn)程序中一并審理。另外，根據(jù)最高法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》第101條之規(guī)定，破產(chǎn)企業(yè)有企業(yè)破產(chǎn)法第35條所列行為，致使企業(yè)財產(chǎn)無法收回造成實際損失的，清算組可以對破產(chǎn)企業(yè)的原法定代表人、直接責(zé)任人員提起民事訴訟，要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任，現(xiàn)行破產(chǎn)法中有詳細規(guī)定，不再贅述。除與第三人發(fā)生民事糾紛外，清算組在清算過程中（自破產(chǎn)宣告之日）還享有一定的行政訴權(quán)，在破產(chǎn)申請、破產(chǎn)宣告乃至破產(chǎn)終結(jié)的整個破產(chǎn)程序中，都直接或間接地滲透著相關(guān)行政管理行為，民事破產(chǎn)法律關(guān)系與破產(chǎn)行政法律關(guān)系相交織，是我國破產(chǎn)程序的一大特色。加強破產(chǎn)程序中行政管理行為的研究，合理配置債權(quán)人、債務(wù)人和破產(chǎn)管理人的行政訴權(quán)，是維護破產(chǎn)程序參加人合法權(quán)益，控制和監(jiān)督破產(chǎn)程序中行政權(quán)力的有效途徑，對完善我國破產(chǎn)制度和行政訴訟制度也具有重要的現(xiàn)實意義。

　　具體總結(jié)起來，破產(chǎn)程序中的行政行為包括以下幾點：

　�。ㄒ唬┱�府相關(guān)部門對債務(wù)人破產(chǎn)申請的批準(zhǔn)行為；

　�。ǘ�）政府相關(guān)部門對全民所有制破產(chǎn)企業(yè)的整頓決定；

　�。ㄈ�）政府主管部門在破產(chǎn)臨界期內(nèi)對破產(chǎn)人實施的行政征收、攤派處罰及行政強制措施以及對破產(chǎn)人經(jīng)營權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的處理行為；

　�。ㄋ模┱�府監(jiān)察部門和審計機關(guān)的破產(chǎn)監(jiān)察審計管理行為；

　　（五）因行政機關(guān)行政不作為或?qū)Ξa(chǎn)權(quán)確權(quán)有異議等；

　�。�六）破產(chǎn)宣告后的破產(chǎn)救濟管理行為等。上述前五類，破產(chǎn)清算組可作為破產(chǎn)行政法律關(guān)系原告。在第六類中破產(chǎn)救濟管理行為的訴權(quán)由相關(guān)權(quán)利人主張，清算組取得第三人主體地位。按最高院批復(fù)的立法本意，上述所涉行政訴訟案件亦應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院受理。

　　以上只是本人的一點淺見。其實，破產(chǎn)審判在以“訴訟模式”三個強化（即強化當(dāng)事人舉證責(zé)任，庭審功能及合議庭和法庭職責(zé)）為基本內(nèi)容和主體脈絡(luò)的審判方式改革早已被我國司法界所重視，盡管目前仍處于邊緣地位，但我們有理由相信，只要深刻領(lǐng)會制度設(shè)計和規(guī)范文本所蘊含的公正理念，并以公正理念塑造審判行為，就能在錯綜復(fù)雜的利益沖突中高屋見瓴，把握主動，保障審判結(jié)果的正當(dāng)性并樹立司法權(quán)威。

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