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淺析心態(tài)史學(xué)方法論述評(píng)文學(xué)論文
摘要:心態(tài)史學(xué)既是史學(xué)研究的一個(gè)新領(lǐng)域又是史學(xué)研究的一種新理論、新方法。自年鑒學(xué)派篤力耕耘以來(lái)，心態(tài)史學(xué)已取得了豐碩的成果。對(duì)之評(píng)述有利于推動(dòng)這一史學(xué)研究新視角的發(fā)展。本文擬從心態(tài)史學(xué)概念的界定、研究特征、史學(xué)功能以及存在的問題等進(jìn)行分析。
關(guān)鍵詞:心態(tài)史學(xué)年鑒學(xué)派史學(xué)特征史學(xué)功能
一、心態(tài)史學(xué)概念的界定
“心態(tài)”一詞出自英語(yǔ)，最早出現(xiàn)在17世紀(jì)，是17世紀(jì)英國(guó)哲學(xué)的產(chǎn)物，指的是集體心理學(xué)，即“人們、一個(gè)特定的人們集團(tuán)等等”所特有的思想和感知方式。然而，英語(yǔ)中的這個(gè)詞只是哲學(xué)術(shù)語(yǔ)，在法語(yǔ)中，該詞卻很快被廣泛運(yùn)用起來(lái)。啟蒙運(yùn)動(dòng)后，法語(yǔ)"態(tài)”一詞具有了“心理狀態(tài)”這一更為寬泛的內(nèi)涵。本世紀(jì)初，由于受文化人類學(xué)的影響，“心態(tài)”一詞的含義在法語(yǔ)中就表示“原始后期”人們的心理，它是一種無(wú)意識(shí)的集體現(xiàn)象。心態(tài)研究被廣泛運(yùn)用到歷史領(lǐng)域，是隨著年鑒學(xué)派的產(chǎn)生發(fā)展而萌生、勃興的。于是年鑒學(xué)派的各大史學(xué)家們便對(duì)心態(tài)史學(xué)有了各種各樣的解釋。由于“心態(tài)”這一概念的含義本身太廣泛而又太模糊，雖然心態(tài)史學(xué)在法國(guó)已熱鬧了很多年，至今仍沒有人能對(duì)此作出明確而又被公認(rèn)為權(quán)威的界定。在我國(guó)，關(guān)于“心態(tài)”一詞的解釋，主要被收集在一些辭典條目中，如《漢語(yǔ)新詞詞典》解釋為“指心理狀態(tài)，內(nèi)心世界活動(dòng)的狀態(tài)”。史學(xué)界對(duì)于心態(tài)史的研究對(duì)象及其界定的看法也不盡相同，大體上借用年鑒學(xué)派的一些看法�？梢�，由于心態(tài)史學(xué)涵蓋的內(nèi)容十分廣泛，至使對(duì)其概念的界定至今飄忽模糊。目前，得到大多數(shù)研究者認(rèn)可的一種概念可總結(jié)為:心態(tài)史是研究一定時(shí)代群體心理表現(xiàn)和大眾意識(shí)狀態(tài)結(jié)構(gòu)及其演變過程和趨勢(shì)的史學(xué)分支。它注重的是社會(huì)群體在社會(huì)生活中所共有的理念和意識(shí)，并著重考察特定歷史環(huán)境下物質(zhì)生產(chǎn)生活條件與這種觀念和意識(shí)的關(guān)系問題。
二、心態(tài)史學(xué)研究的特征
心態(tài)史的問世是年鑒派新歷史觀結(jié)出的豐碩成果。年鑒派歷史觀的核心是“總體歷史”，這一總體性最初是通過社會(huì)史和經(jīng)濟(jì)社會(huì)史實(shí)現(xiàn)的。于是心態(tài)史家們一開始便注重考察特定歷史環(huán)境下的物質(zhì)生產(chǎn)生活條件，注重一定時(shí)代群體心理和大眾意識(shí)的狀態(tài)，注重從各種社會(huì)因素與社會(huì)存在出發(fā)研究個(gè)人心理成長(zhǎng)與發(fā)展的歷程，注重從歷史文獻(xiàn)和遺跡而不是任何模式出發(fā)去重建歷史上存在過的人類精神生活，注重用歷史主義的方法研究問題等。這種研究的史學(xué)特征表現(xiàn)為以下幾方面:
(一)突出心態(tài)在歷史運(yùn)動(dòng)中的“中介”地位和反作用
社會(huì)心態(tài)在歷史運(yùn)動(dòng)中扮演著“中介”角色，這種中介的作用體現(xiàn)在兩方面:一是從社會(huì)角度講即:社會(huì)環(huán)境—人—社會(huì)運(yùn)動(dòng);二是從個(gè)體角度講即:社會(huì)意識(shí)—心態(tài)—行為。前者反映人與社會(huì)的關(guān)系，顯示心態(tài)受社會(huì)環(huán)境影響發(fā)生變化，其中“社會(huì)環(huán)境”涉及社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、認(rèn)知能力、思維方式。后者反映心態(tài)的內(nèi)在邏輯和外部功能，揭示人在心態(tài)影響下的行為如生活方式、倫理道德、理想傾向發(fā)生的變化。同時(shí)，心態(tài)對(duì)社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)具有反作用。因此源于社會(huì)主體的人的心態(tài)就是一股實(shí)在的社會(huì)力量，它不屬于社會(huì)合力中的主要地位，卻是推動(dòng)社會(huì)演化的實(shí)在動(dòng)力之一，與政治制度、經(jīng)濟(jì)形態(tài)、社會(huì)文化等社會(huì)因素密切聯(lián)系，以“中介”形式出現(xiàn)，以人為載體，通過人們的作用對(duì)社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)發(fā)生影響。
(二)以長(zhǎng)時(shí)段的集體無(wú)意識(shí)現(xiàn)象作為研究對(duì)象
馬克思指出:“人類創(chuàng)造了自己的歷史，卻不知正在創(chuàng)造它。”這句話充分說(shuō)明了人類歷史活動(dòng)的基本屬性。歷史研究也應(yīng)包括有意識(shí)的社會(huì)生活的表現(xiàn)和無(wú)意識(shí)的歷史現(xiàn)象的考察，心態(tài)史學(xué)往往都是以長(zhǎng)時(shí)段的集體無(wú)意識(shí)現(xiàn)象作為研究對(duì)象。何謂集體無(wú)意識(shí)?“集體的，是指某個(gè)時(shí)刻整個(gè)社會(huì)人人都有的。沒有意識(shí)，是說(shuō)有的東西很少或絲毫未曾被當(dāng)時(shí)的人們所意識(shí)，因?yàn)檫@些東西是理所當(dāng)然的，是自然的永恒內(nèi)容的一部分，是被人接受的或虛無(wú)縹緲的觀念，是一些老生常談，禮儀和道德規(guī)范，要遵守的慣例或禁條，公認(rèn)的必須的或不準(zhǔn)使用的情感和幻想的表達(dá)方式�！币虼�，心態(tài)史“研究日常的自動(dòng)行為”，所指示的“顯然是一種群體現(xiàn)象”。心態(tài)史開創(chuàng)者之一非利普·阿里埃斯也證實(shí)“心態(tài)史所研究的是非常長(zhǎng)的時(shí)段一系列隱密的演進(jìn)，這些演進(jìn)是無(wú)意識(shí)的，因?yàn)樯钣谄渲械娜藗儾]有意識(shí)到這些演進(jìn)”。由于這些無(wú)意識(shí)行為已深深地積淀和根植于特定的文化一心理結(jié)構(gòu)之中，成為影響甚至支配個(gè)人和集體活動(dòng)及歷史發(fā)展的強(qiáng)大的歷史惰性力量，因此，心態(tài)史學(xué)也被標(biāo)榜為:“深層的歷史學(xué)”。
(三)借助于表象符號(hào)系統(tǒng)破譯文化特質(zhì)
由于研究者缺乏人類認(rèn)識(shí)自我的明確而系統(tǒng)的理論性或意識(shí)可資利用，因此只能借助于表象符號(hào)去遷回認(rèn)識(shí)。如心態(tài)史學(xué)家對(duì)“節(jié)日、時(shí)間、稅收、書籍內(nèi)容、魔鬼觀念、避孕行為的考察等，它們都反映了這個(gè)世界的表象系統(tǒng)，這一系統(tǒng)在深層使上述這些態(tài)度行為與法律、宗教概念、哲學(xué)或科學(xué)思想等精心構(gòu)建的知識(shí)框架都相聯(lián)系。這些表象也確實(shí)都是歷史發(fā)展的產(chǎn)物與見證，它們浸透著文化的個(gè)性是代表文化內(nèi)涵的密碼，破譯了這些密碼，無(wú)疑就把握和洞悉了文化的特質(zhì)。如弗朗索瓦·菲索在他的《18世紀(jì)法國(guó)的書籍與社會(huì)》一書中，通過對(duì)圖書書名、評(píng)論、讀者、地方學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的社會(huì)構(gòu)成和術(shù)語(yǔ)要領(lǐng)等的統(tǒng)計(jì)分析，勾勒了18世紀(jì)法國(guó)社會(huì)精神狀態(tài)發(fā)展的某些趨勢(shì)。應(yīng)該說(shuō)，這樣做比常規(guī)歷史研究要困難得多，它需要?dú)v史學(xué)家具備更多的睿智與機(jī)敏，往往能從常人司空見慣、熟視無(wú)睹的大量日常重復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象中捕捉其隱含的象征意義。因此，對(duì)于這些表象符號(hào)系統(tǒng)進(jìn)行去偽存真的考辯，以及研究者退回歷史盡可能地逼近心態(tài)生成時(shí)代和生成者的個(gè)性是非常重要的。
(四)跨學(xué)科的綜合研究特色
心態(tài)史的研究對(duì)象比較獨(dú)特，各種歷史要素都可能在此找到匯合點(diǎn)，誠(chéng)如勒高夫所言:“心態(tài)史也是各種對(duì)立因素的交切點(diǎn)，各種對(duì)立因素系指?jìng)�(gè)人與集體、長(zhǎng)時(shí)段與當(dāng)天、無(wú)意識(shí)與有意識(shí)、結(jié)構(gòu)與時(shí)局、個(gè)別與一般:當(dāng)代史學(xué)研究的能動(dòng)性使這些對(duì)立因素交切到一起。這就使得心態(tài)史的研究必須與一些相關(guān)學(xué)科交叉與滲透，如人口學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、符號(hào)學(xué)等。另外在史學(xué)方法的運(yùn)用上，由于心態(tài)史主要依靠非文字材料去重建逝去的人類生活，因此必須在研究方法上大膽創(chuàng)新。勒高夫認(rèn)為:“心態(tài)史的特征表現(xiàn)在方法上，而不是在資料上，所以什么資料都可以使用”。從食物、服飾、習(xí)俗、神話、信仰、舉止到碑文、建筑、災(zāi)害、祈禱詞、救免證書以及書籍、畫像、雕刻、武器、隨葬品等，不一而足。正是這些文物資料，才從“整體上表達(dá)了以往社會(huì)的精神”。
三、心態(tài)史研究的史學(xué)功能
心態(tài)史學(xué)從二三十年代萌生到今夭成為法國(guó)史壇的一門顯學(xué)，其史學(xué)功能是有目共睹的。
(一)加強(qiáng)了歷史研究的主體效果和整合性
心態(tài)史在研究對(duì)象上突破局限，從對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治的研究擴(kuò)展到對(duì)歷史上的人們，特別是其中的某一群體或集團(tuán)的心態(tài)結(jié)構(gòu)及其演變過程和趨勢(shì)的研究，研究手段也擴(kuò)充為意識(shí)觀念、態(tài)度和行為三個(gè)層次，增強(qiáng)了歷史研究的立體效果，使歷史研究結(jié)論更為充分可靠，提高了歷史研究的可信度和現(xiàn)實(shí)借鑒意義，從而也幫助我們深刻認(rèn)識(shí)到社會(huì)歷史是整合的現(xiàn)象。說(shuō)明整合不局限在一系統(tǒng)之中，由多種系統(tǒng)構(gòu)成的社會(huì)也是整合的。在社會(huì)大系統(tǒng)中作為要素的子系統(tǒng)如政治、經(jīng)濟(jì)、文化、心理之間都得保持相互和諧一致。當(dāng)其中某一子系統(tǒng)因外力壓迫發(fā)生變化，就會(huì)引起連鎖反應(yīng)，破壞社會(huì)大系統(tǒng)內(nèi)“一體化”而導(dǎo)致失衡，社會(huì)隨之發(fā)生動(dòng)蕩和變遷。所以，社會(huì)穩(wěn)定需要政治、經(jīng)濟(jì)、文化、心理等系統(tǒng)的和諧一致來(lái)維持社會(huì)整合狀態(tài)。這也告誡人們，在注重社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化諸方面的協(xié)調(diào)時(shí)，切不能忽略社會(huì)心態(tài)的狀態(tài)。
(二)開創(chuàng)了史學(xué)研究的新領(lǐng)域
年鑒派的第一代曾力主研究全面的歷史，并在這方面作出了大量的努力，但由于當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景、個(gè)人研究志趣以及學(xué)科發(fā)展的自身規(guī)律等原因，他們的研究重點(diǎn)畢竟偏向社會(huì)經(jīng)濟(jì)史一端，到第二代盡管也提倡總體史觀，但在實(shí)踐中，顯然還是以社會(huì)經(jīng)濟(jì)史為正宗史學(xué)。心態(tài)學(xué)的出現(xiàn)正好彌補(bǔ)了年鑒學(xué)派的第一、第二代的欠缺，使精神活動(dòng)的研究得到了應(yīng)有的重視，從而大大拓展了史學(xué)家的研究領(lǐng)域。這種拓展體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是將史學(xué)的領(lǐng)域擴(kuò)展至舊有的界限之外，一切與人類精神形態(tài)有關(guān)的事物均可作為心態(tài)史學(xué)的研究對(duì)象，而一切資料(包括以前被史學(xué)家棄之不用的材料)都可以為心態(tài)史所用。二是重新發(fā)掘以前被人認(rèn)出已徹底發(fā)掘過的舊有領(lǐng)域。為此，一些史學(xué)家以一種全新的眼光審讀某些被他們的先輩使用過的文獻(xiàn)資料和其他資料，從中發(fā)現(xiàn)足以提出新見解的依據(jù)。
(三)擴(kuò)大了史學(xué)的社會(huì)功能
心態(tài)史學(xué)的研究為史學(xué)的學(xué)術(shù)性與通俗性的結(jié)合闖出了一條新路，使史學(xué)的社會(huì)功能得到了進(jìn)一步的發(fā)揮。因?yàn)榫湍觇b學(xué)派來(lái)說(shuō)，經(jīng)過幾代人的努力，影響不斷擴(kuò)大，到新史學(xué)時(shí)期，不僅占據(jù)了法國(guó)史壇的主導(dǎo)地位，而且在國(guó)際史學(xué)也博得厚譽(yù)。然而，這種影響畢竟仍限于史學(xué)界。心態(tài)史學(xué)的出現(xiàn)使這一局面得到了改變。這是因?yàn)樾膽B(tài)史學(xué)較好地適應(yīng)了當(dāng)代西方社會(huì)懷疑現(xiàn)代文明、懷念過去古樸、自然的生活方式，探尋人們觀念的意識(shí)的歷史與演變的“尋根熱”的需要。同時(shí)也因?yàn)樾膽B(tài)史學(xué)促成了研究重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，即從社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向社會(huì)文化，而物質(zhì)生活較為豐富的西方社會(huì)中，后者所包含題材更能吸引廣大公眾的注意。再加上心態(tài)史學(xué)家非常注意在選材、文辭上下功夫，從而保證了心態(tài)史著作能夠擁有更廣泛的讀者群，一些優(yōu)秀的心態(tài)史著作堪稱新史學(xué)的典范，新史學(xué)在公眾中的影響也隨之?dāng)U大。
四、心態(tài)史學(xué)研究存在的問題
自然，在肯定心態(tài)史學(xué)作用的同時(shí)，我們也應(yīng)該看到心態(tài)史學(xué)目前研究中存在著一些問題與誤區(qū)。
(一)片面強(qiáng)調(diào)心態(tài)的地位與作用。
心態(tài)研究是史學(xué)研究的一個(gè)視角，但它決不是一種孤立的存在，必須與人類的物質(zhì)實(shí)踐活動(dòng)聯(lián)系起來(lái)，并在社會(huì)的、文化的統(tǒng)一背景下進(jìn)行，否則其結(jié)論就會(huì)變得撲朔迷離，不可捉摸。正如勒高夫所言:“對(duì)某些人來(lái)說(shuō)，心態(tài)已成為全部歷史演變的原因。從前有人犯了用經(jīng)濟(jì)解釋一切的錯(cuò)誤，而今有人犯著用心態(tài)解釋全部歷史的錯(cuò)誤。必須把心態(tài)維持在它所屬的范疇之內(nèi)。一些研究者忽略了這一點(diǎn)，往往把心態(tài)作為一種完全獨(dú)立的實(shí)體，一味夸大其作用，雖然在研究中給人以啟發(fā)，但其結(jié)論不免帶有神秘色彩，難以讓人信服。
(二)跨學(xué)科研究中的生搬硬套
心態(tài)史學(xué)作為一門交叉學(xué)科，無(wú)論從方法的運(yùn)用還是理論的規(guī)范都應(yīng)該是相關(guān)學(xué)科的有機(jī)交叉和融合。但一些研究者對(duì)心理學(xué)等并無(wú)深刻把握，經(jīng)常造成個(gè)體、群體、情感、意識(shí)、動(dòng)機(jī)等概念的堆砌，亦有些人對(duì)諸如語(yǔ)言學(xué)、符號(hào)學(xué)、計(jì)量學(xué)等知之甚少，生搬硬套，無(wú)法做到融會(huì)貫通，這也影響了人們對(duì)歷史現(xiàn)象的深層探究。因此熟練掌握心理學(xué)等相關(guān)學(xué)科的基本理論和方法，同時(shí)歡迎心理學(xué)科的研究者加入心態(tài)史研究行列，應(yīng)是真正進(jìn)行跨學(xué)科研究的有效途徑。
(三)“歷史碎化”現(xiàn)象的存在
年鑒學(xué)派創(chuàng)立心態(tài)史學(xué)的初始，心態(tài)史學(xué)家由于在社會(huì)史方面訓(xùn)練有素，所以其研究課題大多是整體綜合性的。但后來(lái)的一些研究者們由于在社會(huì)史方面缺乏功底，又一味迎合普通讀者的口味，往往津津樂道對(duì)服飾、舉止、禮貌等太瑣碎問題的研究，使“歷史碎化”現(xiàn)象日益嚴(yán)重。新史學(xué)在解決總體史學(xué)與專題研究之間的關(guān)系、避免心態(tài)史學(xué)研究中的愈益分散現(xiàn)象也是一個(gè)巫待解決的間題。
心態(tài)史學(xué)自80年代落戶中國(guó)以來(lái)，廣大史學(xué)工作者在這一領(lǐng)域勤奮開拓，卓有成果，也給新時(shí)期的史學(xué)發(fā)展注入了活力，但上述問題的存在，又妨礙了它的進(jìn)一步發(fā)展。如何走出誤區(qū)，使這一新領(lǐng)域得到更好的開發(fā)，仍需要廣大史學(xué)工作者的不懈努力與探索。
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