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技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點論文
一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念
(TBT)技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護(hù)國家安全，或保護(hù)人類健康和安全，保護(hù)動植物的生命，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些與其他國家不一致的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、包裝、標(biāo)簽、認(rèn)可和檢疫檢驗制度，對本國市場上的商品實施管理，從而成為其他國家商品自由進(jìn)出該國市場的障礙，主要指WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)協(xié)定》和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(SPS)協(xié)定》所管轄的各種形式的非關(guān)稅壁壘措施對國際貿(mào)易造成的障礙。換言之,是進(jìn)口國在實施進(jìn)口貿(mào)易管制時,制定頒布法律、法令、條例、規(guī)定,依靠嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),通過認(rèn)證、檢驗、監(jiān)督等制度,來提高進(jìn)口產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的技術(shù)門檻,最終達(dá)到限制進(jìn)口為目的的一種非關(guān)稅壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，產(chǎn)品檢疫、檢驗，包裝和標(biāo)簽要求以及信息技術(shù)壁壘和綠色技術(shù)壁壘等。
1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征
技術(shù)壁壘是實施貿(mào)易保護(hù)的有效措施,其作用是抵制進(jìn)口或增加進(jìn)口商品的成本。隨著關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘的取締，技術(shù)壁壘將成為符合WTO規(guī)則的最重要的貿(mào)易保護(hù)手段。
（1）內(nèi)容上的廣泛性。從產(chǎn)品角度看，TBT不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，TBT包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護(hù)等各個領(lǐng)域；技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。
�。�2）結(jié)構(gòu)上的系統(tǒng)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個系統(tǒng)，不但包括WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容，而且還包括《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等規(guī)定的措施；《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都對環(huán)境問題進(jìn)行了規(guī)定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規(guī)定的許多對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也都屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘體系的范圍。
�。�3）形式上的合法性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘以維護(hù)國家安全、保障人類及動植物的生命及健康與安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為訴求，具有合理性。并且，技術(shù)壁壘一般是以WTO《TBT協(xié)議》為依據(jù)，這使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了現(xiàn)代社會中人們普遍關(guān)注生活質(zhì)量、關(guān)注生態(tài)環(huán)境的心理，使自己披上合法的外衣。目前國際上已經(jīng)簽訂了150多個多邊環(huán)保協(xié)定，發(fā)達(dá)國家也在積極制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供法律支持。
（4）保護(hù)方式的隱蔽性和靈活性。一是技術(shù)貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘如進(jìn)口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)；二是技術(shù)貿(mào)易壁壘措施沒有限制在哪個國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國家難以做出判斷；三是TBT措施廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作為限制進(jìn)口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護(hù)上，具有更大的隱蔽性。
（5）實施效果的不公平性。由于經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的差異，發(fā)達(dá)國家制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和措施往往是發(fā)展中國家難以達(dá)到的。這些貌似公平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實際上成了貿(mào)易保護(hù)的措施。
2．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機制
關(guān)稅壁壘正逐步為非關(guān)稅壁壘所替代,非關(guān)稅壁壘中,配額、許可證等貿(mào)易壁壘形式正逐步為技術(shù)性貿(mào)易壁壘所替代。關(guān)稅壁壘和配額等非關(guān)稅壁壘的弱化為技術(shù)壁壘綠色壁壘提供了發(fā)展空間。隨著各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際化，一部分技術(shù)壁壘會逐步消除，但新的技術(shù)壁壘將隨著科技的發(fā)展和環(huán)保與保健要求的提高而不斷產(chǎn)生、更新。技術(shù)壁壘將成為國際貿(mào)易壁壘的主體,世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人們環(huán)保與保健意識的提高是技術(shù)壁壘和綠色壁壘發(fā)展的需求動力,為其發(fā)展提供了法律依據(jù)和保障。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成并實施，壁壘對進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制雙重調(diào)節(jié)作用[2]。從靜態(tài)來看，表現(xiàn)為數(shù)量控制機制，如果法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)使進(jìn)口產(chǎn)品不符合要求，就會被禁止進(jìn)口，反之，則允許進(jìn)口。技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成后，出口商的直接生產(chǎn)成本和審核檢測成本會大大提高，并可能由于檢測程序的繁瑣或不透明，出口商放棄該產(chǎn)品的出口。從動態(tài)角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘則呈現(xiàn)出由數(shù)量控制，價格控制，數(shù)量控制．．．這一循環(huán)變化的過程。技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成或發(fā)生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發(fā)生作用，從而起到貿(mào)易限制的作用。
經(jīng)濟(jì)理性告訴我們，企業(yè)只會采納他們認(rèn)為可以從中牟利的標(biāo)準(zhǔn)。如果一些標(biāo)準(zhǔn)被企業(yè)采納后企業(yè)可以從與其他產(chǎn)品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)志該企業(yè)的產(chǎn)品具有高的品質(zhì)，那么企業(yè)會采納它。因此，我們在應(yīng)對國外針對我們的貿(mào)易壁壘時，如果從長遠(yuǎn)來看對企業(yè)是有利的，就可以采納它。
3．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性和爭議性
技術(shù)性貿(mào)易壁壘一般都以TBT協(xié)議為依據(jù)，符合TBT協(xié)議的基本原則,比如避免不必要的貿(mào)易壁壘原則，正當(dāng)目標(biāo)原則，標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)原則，等效和相互承認(rèn)原則，非歧視原則，對發(fā)展中成員國的特殊和差別待遇原則以及透明度原則等，具有合法的身份。但是，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的復(fù)雜性和它對貿(mào)易的限制作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具有雙重性的特征，容易引起貿(mào)易爭端。
一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是基于維護(hù)國家安全、人類和動植物安全和健康、環(huán)境保護(hù)、防止欺詐行為以及保證產(chǎn)品質(zhì)量等正當(dāng)理由而存在的，旨在糾正市場失靈。由于市場失靈，當(dāng)單純的市場機制不足以防止或克服由進(jìn)口品可能攜帶的疾病或蟲害導(dǎo)致的外部性，如生產(chǎn)成本增加或本國產(chǎn)量減少；或者與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息在消費者和生產(chǎn)者之間不對稱地分布，消費者獲取信息的交易成本太高因而不可行；或者市場無法提供最優(yōu)數(shù)量的環(huán)境資源，或者行業(yè)內(nèi)部的搭便車行為阻礙了標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)過程等情形下，一國政府或非政府機構(gòu)制定合理限度內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以起到糾正市場失靈的作用。在實現(xiàn)這一合法目標(biāo)的同時，不可避免地使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與外國競爭相隔離，從而客觀上構(gòu)成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)一定程度的保護(hù)，這種保護(hù)被認(rèn)為是合理正當(dāng)?shù)模缃刮ｋU廢物越境轉(zhuǎn)移可以保護(hù)進(jìn)口國的生態(tài)環(huán)境，強制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費者的健康甚至生命等等。就這一意義而言，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于市場失靈的保護(hù)，其存在具有積極意義。
另一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有故意被濫用的可能性，從而在主觀上成為一國政府進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的工具。也就是說，政府的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策制定有可能為某些利益集團(tuán)所影響或左右，政府以實現(xiàn)社會公共目標(biāo)為由，制定超出實現(xiàn)一定社會公共目標(biāo)必需的、過分嚴(yán)格的某種技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到阻礙外國競爭性產(chǎn)品的進(jìn)入，進(jìn)而保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。這種情形下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表面目的是糾正市場失靈，實則是通過貿(mào)易限制，將本國產(chǎn)業(yè)與國際競爭相隔離，即對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。這種以產(chǎn)業(yè)保護(hù)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在進(jìn)口國和出口國之間進(jìn)行貿(mào)易利益再分配，其結(jié)果是進(jìn)口國生產(chǎn)者的福利有所改善，但以外國生產(chǎn)者和本國總體福利受損為代價。如歐盟、美國、日本等發(fā)達(dá)國家憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，制定比國際標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度等，以合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘之名，行不合理的貿(mào)易保護(hù)主義之實。
由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結(jié)果不同國家從不同角度有不同的評定標(biāo)準(zhǔn)，因而國與國之間相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭議，且影響巨大。技術(shù)性貿(mào)易壁壘日漸成為發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)手段，對發(fā)展中國家的貿(mào)易造成了嚴(yán)重的影響。
4．正確認(rèn)識和應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘
技術(shù)性貿(mào)易壁壘實質(zhì)上是國家之間發(fā)展不平等的產(chǎn)物，如發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的發(fā)展水平，尤其是科技發(fā)展水平存在著巨大的差距，從而在產(chǎn)品質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿(mào)易要求就不對等。
發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)。正面效應(yīng)主要有：有利于我國出口企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；有利于我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的建立與調(diào)整；有利于提高環(huán)保意識，引導(dǎo)綠色消費潮流；有利于提高企業(yè)社會責(zé)任意識，獲得長期的利益。負(fù)面效應(yīng)主要有：我國遭受發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)品多，損失大。同時，技術(shù)性貿(mào)易壁壘削弱了我國出口企業(yè)的競爭力。因此，我們應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識技術(shù)性貿(mào)易壁壘，面對現(xiàn)實，適應(yīng)挑戰(zhàn)，既要堅決反對技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國出口產(chǎn)品過于苛刻的歧視性做法，也要承認(rèn)技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)實的合理性，積極改善我國出口商品結(jié)構(gòu)，才能使我國出口產(chǎn)品具有更強的競爭力。
參考文獻(xiàn)
[1]參見辛聞技術(shù)壁壘重創(chuàng)我出口貿(mào)易[N].江蘇經(jīng)濟(jì)報，2007，09（13）：A2
[2]參見朱鐘棣合規(guī)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對于應(yīng)用研究[M].北京：人民出版社，2007年:63
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