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淺論從哈珀校長的治校理念看德國經(jīng)典大學(xué)理念在美國的論文
論文摘要：20世紀初期，美國高等教育史上出現(xiàn)過一批偉大的校長群體，芝加哥大學(xué)校長哈珀（WilliamRaineyHarper，1891-1906）就是該群體中的一員。綜觀大學(xué)發(fā)展歷程，美國趕超德國后來居上，成為世界一流大學(xué)聚集地的原因就在于校長群體較好地把握了德國經(jīng)典大學(xué)理念的繼承與超越之間的關(guān)系。通過分析芝加哥大學(xué)首任校長哈珀的辦學(xué)理念與領(lǐng)導(dǎo)實踐，考察德國經(jīng)典大學(xué)理念在美國的有效調(diào)適，試圖從該視角揭示美國大學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯和軌跡，有助于為當下中國大學(xué)改革提供思考和借鑒。
論文關(guān)鍵詞：哈珀；治校理念；大學(xué)理念
美國高等教育史上出現(xiàn)過一批偉大的校長群體，學(xué)者考利（W.H.Cowley）將這一時期的校長群體描述為巨人型校長，把這個年代稱之為巨人的年代：1870～1910年（TheAgeofTitans）。芝加哥大學(xué)校長哈珀（WilliamRaineyHarper，1891～1906）就是該群體中的一員。
芝加哥大學(xué)創(chuàng)建于1891年，在首任校長哈珀的領(lǐng)導(dǎo)下，盡管建校歷史不長，但憑借出色的辦學(xué)理念和優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力，迅速躋身美國一流大學(xué)的行列。1906年，據(jù)美國《科學(xué)》雜志對12個領(lǐng)域1000名最杰出美國科學(xué)家的調(diào)查，將近半數(shù)集中在15所研究型大學(xué)內(nèi)，排名依次為哈佛（66.5，榮譽性的、共同任命的科學(xué)家為0.5）、哥倫比亞（60）、芝加哥（39）、康奈爾（33.5）、約翰·霍普金斯（30.5）、加利福尼亞（27）、耶魯（26.5）、密西根（20）、麻省理工學(xué)院（19.5）、威斯康星（18）、賓夕法尼亞（17）、斯坦福（16）、普林斯頓（14.5）、明尼蘇達（10）、伊利諾（6）。[2]
正如耶魯大學(xué)校長理查德雷文所言：“如果沒有雄心勃勃且有遠見卓識的領(lǐng)導(dǎo)者，任何一所杰出的高校都不可能達到目前的地位�！盵3]此言用于描述哈珀是非常恰當?shù)�。他高瞻遠矚、殫精竭慮，在短短15年間集中了一批熱愛學(xué)術(shù)、以學(xué)術(shù)為天職的學(xué)者，創(chuàng)建了一所一流大學(xué)，在1906年任期內(nèi)溘然長逝。綜觀大學(xué)發(fā)展歷程，美國趕超德國后來居上，成為世界一流大學(xué)聚集地的原因在于校長群體較好地把握了德國經(jīng)典大學(xué)理念的繼承與超越之間的關(guān)系。本文通過分析芝加哥大學(xué)首任校長哈珀的辦學(xué)理念與領(lǐng)導(dǎo)實踐，考察德國經(jīng)典大學(xué)理念在美國的有效調(diào)適，試圖從該視角揭示美國大學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯和軌跡，有助于為當下中國大學(xué)改革提供思考和借鑒。
一、堅守：大學(xué)的直接目的為學(xué)術(shù)研究與人才培養(yǎng)
芝加哥大學(xué)于1890年7月召開第一次董事會議，同年9月獲得伊利諾州政府頒發(fā)的特許狀，1892年10月正式開課。建校日卻定于哈珀校長就職的1891年7月1日，這也可看出人們對哈珀的懷念和崇敬，并印射出哈珀對芝加哥大學(xué)的影響。
當時德國大學(xué)對美國影響極為深遠，在1815～1914年間約有1萬名美國學(xué)生在德國大學(xué)學(xué)習(xí)，留學(xué)生們對德國學(xué)術(shù)的推崇從留德的哲學(xué)家羅伊斯的評論中可見一斑：“唯有德國的學(xué)術(shù)是我們的老師和引路人，一個初去德國的人對理論生活的可能性仍抱有懷疑的態(tài)度，回國后即成為一名為了求知而將時間都用在純粹知識上的理想主義者�！边@種不受功利主義影響的純學(xué)術(shù)探究與在哲學(xué)修養(yǎng)基礎(chǔ)上的個性全面發(fā)展的德國經(jīng)典大學(xué)理念成為美國大學(xué)的辦學(xué)旨歸。
哈珀對該理念賦予了具體的實施，上任后首先確認學(xué)術(shù)研究為大學(xué)第一要務(wù)。他在美國首創(chuàng)成立了大學(xué)出版社，并創(chuàng)辦了政治經(jīng)濟學(xué)、語言學(xué)、地質(zhì)學(xué)、社會學(xué)等學(xué)刊，與其他當時美國的14所研究型大學(xué)相比，其出版物與出版種類位列第一。以1906年為首版日的截止期來計算，哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)出版物為8種，哥倫比亞大學(xué)6種，康奈爾大學(xué)和約翰·霍普金斯大學(xué)各5種，加利福尼亞大學(xué)和賓夕法尼亞大學(xué)各4種，威斯康星和耶魯大學(xué)各3種，麻省理工學(xué)院2種，密西根大學(xué)1種，普林斯頓大學(xué)為非正式出版，斯坦福大學(xué)則是不定期出版，而芝加哥大學(xué)的正式出版物達12種之多。
1894～1896年間，芝加哥大學(xué)的每個系都實施了研究叢書計劃，哈珀校長要求每一院系最起碼都要出版一種學(xué)術(shù)刊物。到1898年，該校每年學(xué)術(shù)出版物總印數(shù)達到15萬冊。這種氛圍讓芝加哥大學(xué)教師群體沉浸在學(xué)術(shù)研究與追求的空間中。因為學(xué)術(shù)著作的數(shù)量極其可觀且學(xué)術(shù)造詣高，因此，1902年就有了《見證——芝加哥大學(xué)資深學(xué)者學(xué)術(shù)文獻（1892-1902）》的出版，專門記錄教師群體做出的杰出學(xué)術(shù)成就。此外，由政府和學(xué)術(shù)機構(gòu)頒發(fā)的獎項更是數(shù)不勝數(shù)。在他主政的15年間，芝加哥大學(xué)的學(xué)術(shù)出版物數(shù)量遠在其他研究型大學(xué)之上。1895年他曾撰文：“如果大學(xué)在時間和勞動上還沒有擴張到直接或間接影響大學(xué)以外的思想和生活的生產(chǎn)工作上，那么它決不能值得擁有大學(xué)這樣的名字。大學(xué)成員個體所承擔(dān)的首要責(zé)任是他的研究和調(diào)查�！�
哈珀規(guī)定教師晉升的決定性條件是學(xué)術(shù)發(fā)表，目的是“期望所有教師做出真誠和持久的努力，為增長世界知識作出貢獻。”他強調(diào)這種研究是純粹學(xué)術(shù)性的，目的是發(fā)現(xiàn)、追求真理、擴展人類知識。為此，在建校十周年的講話中，他特別提到有些教師花費了過多的時間編撰普通教科書，“撰寫編輯�？苹蛘咧袑W(xué)教材的工作，不屬于大學(xué)教授的工作范圍�！泵鞔_表明大學(xué)教授的研究主要是以追求、擴展人類知識為目的。因此，他鼓勵教授根據(jù)自己的研究來決定是否開設(shè)相關(guān)課程。
為鼓勵教師有更多的時間投入純學(xué)術(shù)研究，在建校初始他就規(guī)定每位教師每年教學(xué)36周，每周10至12小時，“任何教師的教學(xué)時間都不應(yīng)該超過這一數(shù)量”。這項政策在美國研究型大學(xué)中是第一個出臺的，15年后才有其他的研究型大學(xué)趕上或超出了這一標準。他曾規(guī)劃大學(xué)教授一年有6個月時間用于科研和調(diào)查工作，授課和講學(xué)時間限制在另外的6個月中，使得整體研究水準和效果達到最佳狀態(tài)。大學(xué)是一個教學(xué)機構(gòu)，更是一個研究機構(gòu)的理念深入人心。哈珀明確表示他的目的是創(chuàng)建一所宏偉的大學(xué)，而非學(xué)院。
為保證教學(xué)管理的暢通，哈珀對芝加哥大學(xué)的行政設(shè)置框架定為董事會、大學(xué)評議會、行政領(lǐng)導(dǎo)班子，并設(shè)立了4個學(xué)校委員會，分別管理學(xué)校出版機構(gòu)、圖書館、實驗室和博物館、體育文化運動及學(xué)校附屬工作，加上大學(xué)本部和推廣部，構(gòu)成了芝加哥大學(xué)的整體結(jié)構(gòu)。委員會至少有5名成員，從全體教職工中選出。委員會的工作由行政領(lǐng)導(dǎo)班子和評議會加以總體監(jiān)督。哈珀認為大學(xué)推廣部及4個學(xué)校委員會是一個不可分割的部分，有助于治校理念及策略的推行。
二、教授治校制的調(diào)適：校長負責(zé)制下的名師匯聚
德國大學(xué)的教授治校制是非常獨特的。首先教授是由政府任命的，是國家公務(wù)員，工資由政府支付，而非學(xué)校。這一點決定了大學(xué)教授地位高但獨立性強，對校長沒有依附性。任命通常是由校方列出簡單的候選人名單呈送給政府中負責(zé)相關(guān)事宜的部長，再由這位部長決定任命哪位候選人。并且教授數(shù)量是控制的，一定得等某位教授去世，職位有空缺時，才能申請。
其次，德國大學(xué)特有的編外講師制度。德國大學(xué)教師分編外講師和編內(nèi)教授兩種。申請編外講師者必須有專著發(fā)表，該專著應(yīng)包含作者在取得博士學(xué)位后最初幾年的研究成果，這一專著必須比博士學(xué)位論文有更大的影響。此外，申請人要向本學(xué)科教授發(fā)表公開演講，最后由教授們決定是否有擔(dān)任編外講師的資格。編外講師不拿國家薪俸，靠選修自己講授課程的學(xué)生繳納的學(xué)費維持生活，在大學(xué)只擁有授課的權(quán)利，是教授學(xué)術(shù)上的競爭對手。但按照慣例，編內(nèi)正教授往往是從編外講師中產(chǎn)生的。這種編外講師制度為促進德國大學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展起到了很大的作用。從另一層面考察，經(jīng)過這樣的程序升為教授的在學(xué)術(shù)成就上都是有保障的。 上述兩方面因素決定了德國大學(xué)人群體是一個少而精的特殊階層。青年學(xué)者決定將編外講師作為職業(yè)選擇時，一定是胸懷堅定志向的。因為若沒有其他的經(jīng)濟來源，編外講師的生活是較為清貧的，必須默默奮斗數(shù)年甚至幾十年的時間，完全憑借個人的學(xué)術(shù)成就才能走上通往教授頭銜的道路。因此，這是一份被視為“建立在使命感和內(nèi)心召喚之上的工作”。只有那些志向不在于職位聲望和穩(wěn)定，而在于純粹學(xué)術(shù)、以學(xué)術(shù)為信仰的學(xué)者才適于這樣的制度。弗萊克斯納評論說：編外講師“代表的是純粹的學(xué)術(shù)型人才，其職業(yè)體現(xiàn)了一種理想主義的生活態(tài)度，一種對知識和理念的專一的興趣�！苯�(jīng)過嚴厲的生活考驗及對學(xué)術(shù)獻身精神的打磨，歷經(jīng)數(shù)年或者長達十幾、數(shù)十年編外講師而最終升為大學(xué)教授必定是學(xué)術(shù)上有相當造詣的大學(xué)者。他們已養(yǎng)成相當?shù)莫毩⑿耘c自由研究的習(xí)慣。此外，這種制度被看成是“大學(xué)的真正精神所在——以極為崇高的方式將學(xué)者引入極為崇高的職業(yè)……確保了為高級學(xué)術(shù)職位提供熱愛學(xué)術(shù)的優(yōu)秀后備人才”。
德國大學(xué)最基本的教學(xué)研究制度是講座制，教授會成員是全體講座教授。每個講座中，教授擁有對各項學(xué)術(shù)事務(wù)的管理權(quán)，能夠獨立地確立學(xué)科的發(fā)展方向，聘用學(xué)術(shù)與非學(xué)術(shù)人員，選擇教學(xué)內(nèi)容和研究課題、獨立使用經(jīng)費等。教授會之上是學(xué)部，學(xué)部之上是評議會。大學(xué)校長與各學(xué)部長由教授會公舉，每年更迭一次。校長則由神學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)四科教授輪流擔(dān)任。事實上，大學(xué)校長只是履行評議會、教授會的決定，并沒有真正意義上的管理權(quán)。教授與社會有一定距離，但又受政府供養(yǎng)。而政府對大學(xué)事務(wù)卻不能插手。大學(xué)與社會、政府處于這樣的一個關(guān)系中，決定了德國大學(xué)教授治校制長期存在。
在芝加哥大學(xué)，哈珀實施的是校長治校制下的教授匯聚。他認為：“只要有充足的資金和人力，任何理想都可以實現(xiàn)”。建校初期，他以學(xué)術(shù)作為聘請教授的唯一標準，通過優(yōu)厚的工資待遇、完備的研究設(shè)施為芝加哥大學(xué)聚集了一群學(xué)界領(lǐng)軍人物，總數(shù)達120位之多，學(xué)科涵蓋27個領(lǐng)域。他們中有曾擔(dān)任過諸如威斯康星大學(xué)校長、衛(wèi)斯里學(xué)學(xué)院院長的8位名教授，有來自耶魯大學(xué)等名校的多位教授，甚至以高出克拉克大學(xué)兩倍的高薪把該校的知名教授悉數(shù)聘請。以至于當時克拉克校長霍爾指責(zé)這是一種工商界大吃小的作風(fēng)和行徑，不應(yīng)在教育界學(xué)術(shù)界出現(xiàn)。但克拉克大學(xué)的出資人不認同霍爾校長發(fā)展高深學(xué)術(shù)研究的辦學(xué)方針，進而減少了財政資助，使得意在大力推行高深學(xué)術(shù)研究的哈珀得以聚攏了克拉克大學(xué)的知名教授群體，他們在芝加哥大學(xué)繼續(xù)著高深學(xué)術(shù)的追求和研究。
哈珀認為最大程度地集結(jié)不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者，把這部分有著不同教育背景的人和思想體系聚集在一起會大大促進大學(xué)的格局構(gòu)建。擁有第一流的教師群體成為哈珀的追求目標。為此，哈珀時代的芝加哥大學(xué)教師的薪資水平是美國最高的，這一做法在其繼任者賈德森任校長時期依然延續(xù)，給予一流人才一流的待遇，教授的工資足以與商界成功人士有一比，成為芝加哥大學(xué)的傳統(tǒng)。此外，哈珀看重的是教師的學(xué)力而非僅僅是學(xué)歷，只要教師有真才實學(xué)，他就不拘一格予以聘請。如他曾聘請過一位沒有研究生學(xué)位的青年天文物理學(xué)者，并給予副教授待遇。
哈珀在建校伊始就確立了把研究工作放在首位的辦學(xué)思路，他堅持學(xué)�！疤岚文贻p人時更多地考察研究工作的成績，而不是教學(xué)效果，盡管后者是絕不會被忽視的”。他認為學(xué)術(shù)能力強的教師在授課中也是教學(xué)相長的。教學(xué)與科研齊頭并進，探求真理，并為探求真理而培養(yǎng)人才，進而通過知識的增長而豐富人們的生活，成為芝加哥大學(xué)的座右銘。芝加哥大學(xué)的教師群體在此理念引領(lǐng)下全身心地進行著學(xué)術(shù)研究，科研成為學(xué)校的辦學(xué)特色，也因此，一批奉行學(xué)術(shù)本位的學(xué)者得以聚集在芝大，該校迅速躋身美國一流大學(xué)的行列。
三、創(chuàng)新與傳承：學(xué)術(shù)自由理念的具體闡述與服務(wù)社會理念的推廣
學(xué)術(shù)自由是德國經(jīng)典大學(xué)理念的精髓之一，也是德國大學(xué)在19世紀迅猛發(fā)展的要素之一。該理念對美國大學(xué)的影響深遠，芝加哥大學(xué)也不例外。但哈珀對學(xué)術(shù)自由有著自己的理解，為避免學(xué)術(shù)自由的誤用，在1899年7月30日他主持的學(xué)校例會中對學(xué)術(shù)自由做了如下具體表述：芝加哥大學(xué)自建校之際起，始終把在所有學(xué)科中貫徹言論自由作為首要原則，校長、董事會的態(tài)度及校長和教授的行動都已表明了這點；無論是當前還是將來，這一原則都不容置疑；需要特別說明的是芝加哥大學(xué)本身不會批駁參與公眾問題討論的任何一方，任何教授的觀點僅代表學(xué)者自己，與校方無關(guān)。
隨后，哈珀又對學(xué)術(shù)自由的觀點作了進一步深入的闡述：“無論其他兄弟院校采取什么措施，在芝加哥大學(xué)里，無論是董事會成員、校長或其他任何一名學(xué)校官員都不能以任何形式強迫教授對所發(fā)表的公開言論作出解釋�！辈娬{(diào)學(xué)校的捐助者無論是董事會還是政府，都不能干涉、指責(zé)教師的教學(xué)，也不能干涉學(xué)校授課計劃。他堅持捐助者若對其所支持的項目進展不滿意可以有權(quán)停止該項目的資助，但無權(quán)干涉整個學(xué)校的管理和教學(xué)。在他看來，若學(xué)校因為外界壓力而改變相關(guān)制度和教學(xué)安排，就不是一所真正意義上的大學(xué)了，而且學(xué)校也將難以維系原有的學(xué)術(shù)地位和排名。他認為大學(xué)是兼容并包、思想相互激蕩碰撞的機構(gòu)，只傳授單一學(xué)說的學(xué)校也不是真正意義上的大學(xué)。因此，他鼓勵教師們相互聽課，相互質(zhì)疑，不僅找到最佳的教學(xué)方法，而且也能推動學(xué)術(shù)的持續(xù)發(fā)展。在他的理念中，“培養(yǎng)學(xué)術(shù)精神的最基本原則是保證學(xué)者們在思想上不受干擾。只有得到這種保障的學(xué)者才能專心科研，從而最大程度地造福全人類�！�
他極力推行芝加哥大學(xué)的教師們擁有言論自由的權(quán)力，甚至認為即使濫用該權(quán)力也比壓制這種自由好得多。但同時他也對濫用言論自由的行為進行分類，目的是提醒教師群體何時何地該如何行使學(xué)術(shù)自由的權(quán)力。哈珀承繼了德國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)，但同時又對該理念進行了具體的闡釋和分類。這種創(chuàng)新的做法一方面營造了教師們寬松的教學(xué)研究氛圍，一批極富個性與學(xué)術(shù)趣向的一流學(xué)者云集芝加哥大學(xué)，在各自學(xué)術(shù)領(lǐng)域中自由探索，推動并促進了大學(xué)的發(fā)展；另一方面，又恰到好處地提醒教師群體學(xué)術(shù)自由可以應(yīng)用的范圍，避免教師群體的誤用。此后，學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)一直被奉為芝加哥大學(xué)的治校經(jīng)典。
哈珀堅持大學(xué)要通過自己的學(xué)術(shù)研究為社會服務(wù)。學(xué)術(shù)研究是一端，而社會服務(wù)則是大學(xué)使命的另一方面。該校的校訓(xùn)“增長知識，豐富生活”很好地體現(xiàn)了這一點。學(xué)校在鼓勵教師進行學(xué)術(shù)研究的同時，強調(diào)為學(xué)校所在的城市、州及國家提供學(xué)術(shù)服務(wù)和貢獻。如：經(jīng)濟系主任羅福林（J.LaurenceLaughlin）經(jīng)董事會批準，離職2年，出任國家公民聯(lián)盟主席，負責(zé)推廣一個健全的銀行系統(tǒng)，為美國銀行系統(tǒng)的改造起了極大作用；希臘語系主任肖里（PaulShorey）教授以美國歷史學(xué)羅斯福學(xué)者的身份在德國工作。
哈珀在注重學(xué)術(shù)研究及研究生教育的同時，強調(diào)大學(xué)對整個社會負有責(zé)任。他堅信大學(xué)不僅對它的學(xué)生負有責(zé)任，培養(yǎng)他們從而服務(wù)國家，對那些沒有機會入學(xué)的也同樣負有責(zé)任。因此，在他任期內(nèi)，建立了大學(xué)推廣部與函授教學(xué)和公開講座，促成了大學(xué)教育的延伸，為芝加哥地區(qū)沒有機會參與常規(guī)大學(xué)教育的市民提供機會，以便這些市民可以更好地服務(wù)于社會。
每一所名校都有它獨特的成長史，在成功的背后都有著很多形形色色的故事，但校長是學(xué)校發(fā)展的關(guān)鍵因素，這一點是無可否認的。正如蔡元培、蔣夢麟、梅貽琦之于中國的北大、清華，哈珀對芝加哥大學(xué)的貢獻是毋庸置疑的。哈珀通過對德國大學(xué)理念的精確把握及相應(yīng)調(diào)適，憑借準確的辦學(xué)定位，為學(xué)校發(fā)展而獻身的精神，引領(lǐng)了芝加哥大學(xué)的發(fā)展。他讓芝加哥大學(xué)充滿了生機，創(chuàng)造了輝煌！
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