三化引發(fā)軟件外包產(chǎn)生的論文

　　編者按：本文主要從軟件外包的利益；軟件外包的成本；軟件外包強度決定因素；改變利益和成本平衡因素進行論述。其中，主要包括：企業(yè)越來越傾向?qū)⒎呛诵能浖�業(yè)務(wù)“從內(nèi)到外”進行轉(zhuǎn)移、驅(qū)動軟件外包興起的原因是成本和利益的相對力量推動經(jīng)濟分工深化的結(jié)果、通過比較優(yōu)勢效應(yīng)帶來成本降低的利益、通過規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)帶來成本降低的利益、通過增強企業(yè)資源配置效率帶來的利益、通過經(jīng)驗經(jīng)濟帶來學習效應(yīng)和利益、軟件外包在帶來利益的同時也會發(fā)生額外成本、外包是由內(nèi)轉(zhuǎn)外，意味著生產(chǎn)過程在一個更廣大的空間展開、通過市場從外部購買還是在企業(yè)內(nèi)部制造的問題、分析當代信息技術(shù)革命的作用、分析當代航空運輸?shù)母锩�作用、當代制度演變和政策調(diào)整的推動作用、當代市場競爭環(huán)境演變的作用等，具體請詳見。

　　摘要：軟件外包在過去20年獲得了迅猛發(fā)展，從經(jīng)濟分析的思路來看，驅(qū)動軟件外包興起是成本和利益的相對力量推動經(jīng)濟分工深化的結(jié)果，依據(jù)此思路，對軟件外包發(fā)生機制問題，可從“軟件外包的利益”、“軟件外包的成本”、“軟件外包強度決定因素”、“改變利益和成本平衡因素”四個相互聯(lián)系的問題分別進行分析。分析結(jié)果表明，軟件外包興起的深層次原因，歸根結(jié)底還是“三化”，即效益最大化，經(jīng)濟全球化與全球網(wǎng)絡(luò)化。

　　關(guān)鍵詞：軟件外包；邊際成本；邊際收益

　　軟件外包在過去20年獲得了迅猛發(fā)展，在日益激烈的市場競爭中，企業(yè)越來越傾向?qū)⒎呛诵能浖�業(yè)務(wù)“從內(nèi)到外”進行轉(zhuǎn)移，把自己做不了或過去從事但沒做好的軟件業(yè)務(wù)，通過合約的方式交給外部專業(yè)公司去完成，其目的就是要利用它們的專長和優(yōu)勢來降低成本，提高生產(chǎn)率和增強發(fā)包商競爭力。

　　設(shè)想一個完全內(nèi)置式的軟件生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�高度外包型的生產(chǎn)系統(tǒng)，這一轉(zhuǎn)型過程會使得采取這一策略的企業(yè)獲取新增利益，同時，也要支付額外成本。給定技術(shù)、制度等外生性因素，邊際利益和成本的比較決定了外包或產(chǎn)品內(nèi)分工理論意義上的平衡點；而技術(shù)和制度等外生條件的改變，則會推動上述利益和成本的相對平衡位置向有利或不利于外包擴大的方向轉(zhuǎn)變。從經(jīng)濟分析的思路來看，驅(qū)動軟件外包興起的原因是成本和利益的相對力量推動經(jīng)濟分工深化的結(jié)果，依據(jù)此思路，對軟件外包發(fā)生機制問題，可從“軟件外包的利益”、“軟件外包的成本”、“軟件外包強度決定因素”、“改變利益和成本平衡因素”四個相互聯(lián)系的問題分別進行分析。

　　一、軟件外包的利益

　　經(jīng)濟學新古典理論以及新貿(mào)易理論側(cè)重分析經(jīng)濟活動空間區(qū)位的分離通過比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、學習效應(yīng)帶來效率水平的提升，揭示出外包，即經(jīng)濟活動的空間展開和相對獨立的分布可能產(chǎn)生的節(jié)省生產(chǎn)成本的利益，其主要包括以下幾點內(nèi)容：

　　1通過比較優(yōu)勢效應(yīng)帶來成本降低的利益。比較優(yōu)勢是指某種經(jīng)濟活動能夠密集利用特定國家或經(jīng)濟體內(nèi)部比較豐裕的要素帶來的低成本優(yōu)勢。根據(jù)軟件工程學對于軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過程的劃分，軟件開發(fā)主要分為需求分析、設(shè)計、編碼、測試、銷售交付、服務(wù)六個階段，每個階段都由不同類型的人力資源提供。在軟件開發(fā)成本中，人力成本占到75％左右的比重，所以，企業(yè)要實現(xiàn)低成本優(yōu)勢，就不可能忽視人力成本的巨大差異。考慮到不同國家和經(jīng)濟體內(nèi)不同類型人力資源的相對稀缺度和相對價格不同，在技術(shù)和其他條件允許的情況下，把軟件生產(chǎn)中不同的價值生產(chǎn)環(huán)節(jié)拆分到所需要的人力資源相對價格比較低的國家進行，這樣就能夠通過節(jié)省成本獲得比較優(yōu)勢利益。其實，軟件外包的初衷就是發(fā)達國家利用發(fā)展中國家軟件產(chǎn)業(yè)中相對廉價的勞動力，降低企業(yè)在軟件領(lǐng)域的研究開發(fā)成本。

　　2通過規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)帶來成本降低的利益。規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是指企業(yè)在單位時期內(nèi)的產(chǎn)出數(shù)量與平均成本的反相關(guān)系，即產(chǎn)出數(shù)量越大平均成本越低，因而可以通過擴大一定時期內(nèi)的產(chǎn)出數(shù)量來實現(xiàn)降低成本的.利益。軟件開發(fā)的不同價值生成環(huán)節(jié)存在著不同的最佳規(guī)模，比如，需求分析環(huán)節(jié)相比設(shè)計環(huán)節(jié)而言，是屬于智力密集，規(guī)模相對較��；而編碼、測試環(huán)節(jié)，則是屬于勞動力密集，規(guī)模相對較大。如果采用內(nèi)置式的生產(chǎn)方式，把所有環(huán)節(jié)納入同一空間點的生產(chǎn)系統(tǒng)中展開，就只能選擇某個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的最佳規(guī)模作為整個系統(tǒng)的規(guī)模，不能同時實現(xiàn)多個環(huán)節(jié)的最佳經(jīng)濟規(guī)模。而通過軟件外包模式，則可以把一體化生產(chǎn)系統(tǒng)拆分為需求分析、設(shè)計、編碼、測試、銷售交付、服務(wù)六個特定環(huán)節(jié)為基本單元的產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)，通過同時實現(xiàn)更多環(huán)節(jié)的最佳規(guī)模達到節(jié)省成本的目標。

　　3通過增強企業(yè)資源配置效率帶來的利益。對于多數(shù)企業(yè)來說，軟件開發(fā)既非其業(yè)務(wù)所長，也非其核心能力。將軟件業(yè)務(wù)外包可以增強企業(yè)的資源配置能力。內(nèi)部資源在很多情況下無法滿足企業(yè)的發(fā)展要求，而將軟件業(yè)務(wù)外包可以充分利用外部資源提高企業(yè)競爭力，公司高層主管可集中時間和精力，集中公司的有限資源，把企業(yè)有限的資源集中在最有價值的核心業(yè)務(wù)上。軟件外包強化了企業(yè)的核心業(yè)務(wù)與企業(yè)市場競爭的戰(zhàn)略地位。

　　4通過經(jīng)驗經(jīng)濟帶來學習效應(yīng)和利益。經(jīng)驗經(jīng)濟或?qū)W習效應(yīng)，是指職員在實際工作和業(yè)務(wù)操作過程中，通過積累經(jīng)驗和提升技能帶來的成本降低和效率提高的利益。學習效應(yīng)與職員完成的累計產(chǎn)出數(shù)量具有正向關(guān)系。對于承擔軟件開發(fā)的專業(yè)人員而言，在一個內(nèi)置式生產(chǎn)系統(tǒng)中工作與就職于專門服務(wù)提供商相比，后者會因為業(yè)務(wù)內(nèi)容多樣化或密集度較高，在實踐中獲得較強的學習效應(yīng)。企業(yè)采用軟件外包就是以最經(jīng)濟的方法利用分布在世界各地的軟件外包服務(wù)商在特定領(lǐng)域的專長，來提升本企業(yè)軟件服務(wù)的品質(zhì)和效率，充分挖掘外部中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，保持軟件系統(tǒng)的更新跟得上技術(shù)進步，從而全面提升自身的績效水平，實現(xiàn)產(chǎn)能效益和競爭能力的提高。

　　經(jīng)濟學產(chǎn)業(yè)組織理論以及當代企業(yè)戰(zhàn)略競爭理論，強調(diào)市場環(huán)境的特點以及競爭對手的互動關(guān)系對企業(yè)戰(zhàn)略選擇的影響，在競爭加劇和需求快速變動的市場環(huán)境下，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的輕便或瘦身能夠帶來應(yīng)變和靈活度增加的競爭優(yōu)勢，構(gòu)成外包利益的又一潛在來源。軟件外包有助于企業(yè)通過資產(chǎn)簡約和成本瘦身調(diào)整以降低風險、增加應(yīng)對市場變動的靈活性。軟件開發(fā)是創(chuàng)新性很強的工作，技術(shù)、市場的變化非常快，在不斷變化的環(huán)境中，廠商需要適時地調(diào)整其員工、資產(chǎn)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。由于投人和成本結(jié)構(gòu)不同程度的存在沉沒成本，人員、資產(chǎn)處置和結(jié)構(gòu)調(diào)整通常會帶來調(diào)節(jié)成本，導(dǎo)致軟件開發(fā)過程中存在著各種風險。將軟件業(yè)務(wù)外包出去后，服務(wù)商可以與發(fā)包商共同分擔其中的風險，實現(xiàn)風險的部分轉(zhuǎn)移。反之，如果采用內(nèi)置式生產(chǎn)方式，則會因為“尾大不掉”效應(yīng)難以迅速調(diào)整而發(fā)生更大成本。

　　二、軟件外包的成本

　　軟件外包在帶來利益的同時也會發(fā)生額外成本，這些成本被經(jīng)濟學廣義交易成本的概念所涵蓋。廣義交易成本包括運輸、信息交流、風險等成本，交易成本的高低及其分布特點，對軟件外包發(fā)生的廣度和深度具有根本制約作用。

　　外包是由內(nèi)轉(zhuǎn)外，意味著生產(chǎn)過程在一個更廣大的空間展開，由此會派生額外的商務(wù)運輸成本。對于軟件外包而言，運輸成本主要包括：一是可用貨幣價格表示的運輸費用，軟件外包偶爾伴隨著某些貨物貿(mào)易；二是商務(wù)旅行費用，軟件外包需要技術(shù)和管理人員面對面交流，派生較多人員的商務(wù)旅行。

　　同樣，外包伴隨的生產(chǎn)過程空間展開也會派生額外信息交流量，因而會在信息技術(shù)和通訊價格給定的前提下發(fā)生額外信息成本。某個產(chǎn)品生產(chǎn)過程分拆到不同空間位置、地區(qū)甚至國家后，為協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈運轉(zhuǎn)需要大量的、密集的長距離信息交流和溝通。當語言不同時，交流成本就不僅僅指電信通信成本，而且包括談判的時間花費、合同監(jiān)管以及消除文化差異。

　　除去運輸、信息交流成本，軟件外包還存在尋找外包伙伴、監(jiān)控執(zhí)行合同等方面的風險成本。一般來講，發(fā)包商會因軟件外包而增加額外管理消耗和商業(yè)風險，前者主要包括軟件服務(wù)商的選擇、需求分析中的知識傳遞、軟件外包項目的談判、與服務(wù)商交流的成本、項目的額外管理成本、軟件外包風險的控制等；后者主要包括商業(yè)機密泄露、知識產(chǎn)權(quán)侵占、交流溝通風險、項目管理風險、工期質(zhì)量風險和項目失敗風險等。

　　其他各類成本，比如人員跨國過境旅行需要申請簽證和安全檢查、不同國家對承接外包實行稅收和其他政策影響的差異也可歸結(jié)為交易成本高低的差異。

　　三、軟件外包強度決定因素

　　新制度經(jīng)濟學的交易成本理論認為，企業(yè)對特定投入品或投入工序流程，需要考慮的是通過市場從外部購買還是在企業(yè)內(nèi)部制造的問題。在生產(chǎn)成本相同的假定下，內(nèi)部制造會使得企業(yè)規(guī)模擴大而需要支付較高的組織成本，從外部購買需要利用市場機制而支付交易成本，理論上可以假設(shè)最后一個外包出去的投人環(huán)節(jié)應(yīng)大體滿足組織成本和交易成本在邊際上相等的條件。

　　橫軸表示對軟件生產(chǎn)過程采用外包分工強度，縱軸表示軟件外包給發(fā)包企業(yè)帶來的收益和成本。在其他條件給定，隨著外包程度提升，實行更多外包一般面臨預(yù)期收益較低的約束，因而外包邊際收益可以看作是向右下方傾斜的曲線。由邊際收益因素決定的不同軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)采用外包先后順序，邊際成本線可能有不同形狀，這里簡單假定是一條水平線，即假定臨界水平上新增一道軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的邊際成本保持不變。外包的邊際成本和收益決定了均衡意義上的外包程度。

　　四、改變利益和成本平衡因素

　　從理論上看，軟件外包深化的均衡程度由臨界水平上軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的邊際收益和邊際成本線決定，進一步看邊際收益和成本線的相對位置受到技術(shù)和制度演變等方面的力量制約。理解軟件外包興起的深層次根源，需要考察相關(guān)技術(shù)和制度因素如何變動并顯著改變上述平衡點。

　　首先，分析當代信息技術(shù)革命的作用。傳統(tǒng)的服務(wù)只能是服務(wù)提供者和服務(wù)接收者面對面、一體化的進行交易，新的信息通信技術(shù)出現(xiàn)之后，使得軟件等服務(wù)產(chǎn)品成為可貿(mào)易品。軟件開發(fā)的數(shù)字化、模塊化和標準化，為軟件外包創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件。而遠距離信息交流成本的快速降低，為軟件外包的推廣深化提供了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。信息交流“距離死亡”的局面，使得有可能在成本有效的前提下，通過信息交流代替人員移動來超越諸多傳統(tǒng)服務(wù)的提供或消費對相關(guān)生產(chǎn)者和消費者的人員空間位置限制，推動了軟件外包廣度和深度的拓展。正如英特爾首席執(zhí)行官安德魯·格魯夫指出的，互聯(lián)網(wǎng)時代的通訊手段使得“坐在9700公里之外的工程師與坐在隔壁辦公室使用局域網(wǎng)的工程師沒有什么兩樣”。而數(shù)字、語言、圖像等不同形態(tài)的低成本、遠距離信息交流手段為跨國呼叫服務(wù)、填寫報稅單，甚至醫(yī)生診斷服務(wù)，提供了商業(yè)上的可行性。

　　其次，分析當代航空運輸?shù)母锩�作用。當代各類運輸手段的成本因為各自領(lǐng)域的技術(shù)進步和效率提升而降低。旅客航空旅行成本大幅度下降，這對軟件外包具有積極的推動作用。軟件外包不僅需要密集的信息交流，而且也需要人員頻繁往來溝通，人員面對面交流是不可缺少的要素。特別是在軟件外包合作的早期磨合階段，人員面對面的溝通尤其重要。航空旅行成本大幅度降低對軟件外包人員的商務(wù)旅行，特別是國際性遠距離的人員往來協(xié)調(diào)提供了支持。

　　再次，當代制度演變和政策調(diào)整的推動作用。20世紀后半期經(jīng)濟的全球化進程，在實踐中推動越來越多的國家和經(jīng)濟體采取開放導(dǎo)向的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，政府的開放性促進政策對軟件外包的興起起到了很大的推動作用。對于發(fā)包國而言，以美國為例，美國基礎(chǔ)教育缺乏競爭力，以及“9·11”事件后更為嚴格的移民管理政策惡化了國內(nèi)軟件人才的短缺，使得單純依賴國內(nèi)人力發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)難以為繼，“在全球范圍內(nèi)，以更低的成本尋找更年輕的替代者”這一思路加速了軟件外包的發(fā)展。對于承包國而言，由于跨國公司的發(fā)包能擴大發(fā)展中國家的國民就業(yè)機會和產(chǎn)品出口機會，軟件外包普遍得到了發(fā)展中國家的政策支持，以印度為例，到世紀之交，印度已經(jīng)形成以稅收、補貼、鼓勵外資、知識產(chǎn)權(quán)保護等內(nèi)容為重點，以軟件技術(shù)園和經(jīng)濟特區(qū)為載體的系統(tǒng)性政策支持體系。此外，世界貿(mào)易組織、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議等國際組織以及APEC、歐盟、東盟等區(qū)域性國際組織也在軟件外包的發(fā)展進程中起了很大的促進作用。尤其是在WT0的積極推動下，各國不斷放寬對服務(wù)領(lǐng)域的管制，使得全球電信等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，在此基礎(chǔ)上極大地推動了軟件外包。

　　最后，當代市場競爭環(huán)境演變的作用。當代市場競爭環(huán)境的新特點，也在客觀上推動了軟件外包的發(fā)展。一方面，在競爭日趨激烈的環(huán)境下，企業(yè)對軟件外包降低成本的機遇更為敏感。不景氣和競爭壓力增加的宏觀經(jīng)濟和政治環(huán)境促使各類組織尋求更加節(jié)省成本和提升效率的增長模式，尋求利用較少基礎(chǔ)設(shè)施和雇傭較少員工的增長模式。另一方面，20世紀很多市場環(huán)境呈現(xiàn)的需求多樣化和復(fù)雜化趨勢，市場競爭環(huán)境的演變促使廠商把部分環(huán)節(jié)外包出去，并通過外包謀求競爭優(yōu)勢。外包先行者的優(yōu)勢顯現(xiàn)之后，又會通過模仿創(chuàng)新的戰(zhàn)略關(guān)系，在動態(tài)進程中強化這一趨勢。競爭環(huán)境下企業(yè)行為的互動關(guān)系，會對外包這類能夠帶來效率提升的管理方法產(chǎn)生一種鎖定效應(yīng)并自我強化。

　　綜上所述，在下圖分析框架的基礎(chǔ)上總結(jié)軟件外包發(fā)展的具體原因：現(xiàn)代IT技術(shù)的普及對降低信息通訊成本的革命性作用、航空旅行和運輸成本的下降、鼓勵開放的制度變遷、市場競爭范圍的擴大和程度加劇等環(huán)境因素演變，使得企業(yè)在臨界水平上追加一個軟件生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包到外部甚至國外進行的廣義交易成本大幅降低，這是軟件外包興起的最重要根源，其作用機制表現(xiàn)為圖中制約外包的邊際成本線從MC,大幅下移到M。隨著技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變，出現(xiàn)軟件等新產(chǎn)品，其生產(chǎn)過程內(nèi)部服務(wù)投入流程的比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟差異顯著，特別適合采用外包和產(chǎn)品內(nèi)分工方式生產(chǎn)，這使得軟件外包的邊際收益線從MR，顯著上移到MR2。過去由MC，與MR，決定的E，所代表的均衡意義上的較低軟件外包程度向右邊移動，即提升到MC，與MR，決定的E，所代表的較高外包程度，構(gòu)成軟件外包興起的深層經(jīng)濟背景。

　　以上分析結(jié)果表明，軟件外包興起的深層次原因，歸根結(jié)底還是在于“三化”，即效益最大化，經(jīng)濟全球化與全球網(wǎng)絡(luò)化。企業(yè)始終追求效益的最大化，而降低成本、提高效率、改進質(zhì)量，是效益最大化的必由之路；經(jīng)濟全球化，使世界各國企業(yè)可以在全球范圍內(nèi)配置要素資源，效益最大化的空間得到拓展；而全球網(wǎng)絡(luò)化則使得效益最大化追求的內(nèi)容、時間和空間都得到了空前的拓展。

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