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知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則
摘要：權(quán)利窮竭原則，是知識產(chǎn)權(quán)法上的一個重要原則。這一原則是基于私人利益與社會利益的平衡而產(chǎn)生的，其直接理論依據(jù)就是經(jīng)濟利益回報。它在傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認可，并被用來分析國際貿(mào)易中的平行進口問題。它與知識產(chǎn)權(quán)的地域性特征相結(jié)合，產(chǎn)生了權(quán)利國內(nèi)窮竭和國際窮竭兩種學說，國際窮竭說是用來支持平行進口的。盡管權(quán)利窮竭說與平行進口關(guān)系密切，但它并不能完全用來評判平行進口是否侵權(quán)。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)利窮竭；理論基礎；地域性；平行進口
權(quán)利窮竭原則，是指知識產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)其授權(quán)的人制造的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放到市場后，權(quán)利人即喪失了對它的進一步的控制權(quán)，權(quán)利人的權(quán)利即被認為用盡、窮竭了。凡是合法地取得該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的人，均可以對該知識產(chǎn)品自由處分，只要不侵犯知識產(chǎn)權(quán)人的獨占權(quán)。權(quán)利窮竭原則是知識產(chǎn)權(quán)法的一個重要問題。權(quán)利窮竭不但與知識產(chǎn)權(quán)的特點、知識產(chǎn)權(quán)客體的特點及知識產(chǎn)權(quán)法的宗旨等知識產(chǎn)權(quán)基礎理論問題相關(guān)，而且同現(xiàn)實生活中出現(xiàn)的平行進口問題相聯(lián)系。如何使知識產(chǎn)權(quán)保護在不損害權(quán)利人利益的情況下實現(xiàn)社會利益的平衡，保證商品的自由流通，即是研究該課題的意義所在。
一、權(quán)利窮竭原則的理論基礎
從知識產(chǎn)權(quán)功能的角度來說，權(quán)利窮竭的理論基礎就是經(jīng)濟利益回報。知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，旨在保護發(fā)明創(chuàng)造人、作品創(chuàng)作者的權(quán)利，使其在沒有別人同其競爭的條件下充分利用自己的知識產(chǎn)品以實現(xiàn)自己的經(jīng)濟利益。知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)乃是利益問題。
它將經(jīng)濟特權(quán)授予個人或是單位完全是為了產(chǎn)生更大的公共利益。而權(quán)利窮竭原則，則是對知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利所進行的一種限制，“是為了平衡知識產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負面效應所設置的，其主旨是對知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通。”[1]（P62）目前，學界普通認為，知識產(chǎn)權(quán)的基本特征之一是其獨占性或者說是專有性，這和商品的自由流通恰恰是矛盾的，權(quán)利窮竭原則正是為了解決這種矛盾而產(chǎn)生的。保證商品的自由流通是權(quán)利窮竭原則的目的所在。但是筆者認為，權(quán)利窮竭原則的理論基礎是經(jīng)濟利益回報理論，即知識產(chǎn)權(quán)所有人基于法律的規(guī)定而獨占性地制造并銷售其知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后，他已經(jīng)從這種獨占性的制造、銷售活動中獲得了應得的經(jīng)濟利益，知識產(chǎn)權(quán)的基本功能已經(jīng)實現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)制度賦予了權(quán)利人獨占性的權(quán)利，保證權(quán)利人在沒有他人假冒、仿造的情況下充分利用其智力成果制造、銷售知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，從而實現(xiàn)自己的經(jīng)濟利益。權(quán)利人在依靠這個獨占性保證條件獲得充分的經(jīng)濟利益回報后（第二次利益回報），知識產(chǎn)權(quán)的功能已經(jīng)實現(xiàn)，他不應該再繼續(xù)對該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品施加進一步的控制。否則，就有礙于商品流通，有損于社會公眾的利益。
從法理學的角度來說，權(quán)利窮竭的理論基礎就是私人利益與社會利益的平衡。如果將權(quán)利窮竭原則納入法理學、法哲學分析，則可以這樣認為：從法律思想上看，19世紀末，權(quán)利本位由個人本位逐漸向社會本位轉(zhuǎn)化，特別是進入20世紀后，這種轉(zhuǎn)化更為明顯。早期的權(quán)利本位主義崇尚自由，倡導權(quán)利，這一思想表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域就是知識產(chǎn)權(quán)是一種絕對性的、排他性的權(quán)利，除了具有時間性和地域性這兩個特征外，它被賦予了與所有權(quán)相同的意義。最初的知識產(chǎn)權(quán)幾乎不受任何限制。而隨著社會的發(fā)展、法律思潮的進步，個人權(quán)利本位逐步讓位于社會權(quán)利本位。社會權(quán)利本位則由
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