“商事登記”立法的幾個(gè)重要問(wèn)題

（河南省工商行政管理局， 鄭州， 450010）

摘 要： 企業(yè)登記管制是必要的。企業(yè)登記主要存在三大類問(wèn)題，核心問(wèn)題是第三類。為此，必須明確企業(yè)登記行為的概念、特性，以企業(yè)的合法性為企業(yè)登記的實(shí)質(zhì)目的，以經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)規(guī)律為商事立法的基本原則。保證企業(yè)靜態(tài)合法性的方式是利用企業(yè)的設(shè)立、變更和注銷程序，這是政府強(qiáng)制管制的結(jié)果；保證企業(yè)動(dòng)態(tài)合法性的主要方式是使用處罰“威脅”企業(yè)和控制企業(yè)的“信用”資源，這是政府和企業(yè)之間的博弈過(guò)程，博弈的均衡結(jié)果取決于雙方采取的策略。必須考慮到工商行政管理人員的經(jīng)濟(jì)人特性，恰當(dāng)?shù)匾?guī)定登記條件，并且這些條件一定要有可操作性，同時(shí)也不要使他們負(fù)擔(dān)不可預(yù)期的責(zé)任。商事便捷——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的登記管制原則。

一、 我國(guó)目前企業(yè)登記管制的現(xiàn)狀和簡(jiǎn)要分析

我國(guó)對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)行登記管制有著幾乎和共和國(guó)同齡的歷史。企業(yè)登記制度的建立和堅(jiān)持對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，包括對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，做出了積極有效的、和不容忽視的貢獻(xiàn)，這一制度安排的歷史合理性是明顯的。

但是，隨之市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，現(xiàn)存企業(yè)登記制度與當(dāng)前社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀、與我國(guó)市場(chǎng)逐步國(guó)際化的發(fā)展要求、與政府機(jī)構(gòu)職能改革的方向、與公務(wù)員自身的利益特點(diǎn)等發(fā)生矛盾，在一定的范圍還發(fā)生尖銳的沖突。

問(wèn)題的嚴(yán)重性在于：目前的企業(yè)登記制度似乎已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。[1]企業(yè)登記制度必須進(jìn)行改革。

當(dāng)前企業(yè)登記管制的主要問(wèn)題表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一個(gè)是外部環(huán)境問(wèn)題，主要是前置審批[2]因沒(méi)有有效（法律）約束等原因過(guò)多過(guò)濫；第二個(gè)是登記系統(tǒng)自身的問(wèn)題，主要是系統(tǒng)元素（從事登記的人員）低能和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（登記機(jī)構(gòu)的設(shè)置）錯(cuò)亂；第三個(gè)是法律缺陷問(wèn)題。主要是似乎尚未（或遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠）以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念構(gòu)建企業(yè)登記法律體系以及登記條件界定模糊。

第一個(gè)問(wèn)題的存在導(dǎo)致抬高了企業(yè)跨入登記門檻的臺(tái)階。這個(gè)問(wèn)題社會(huì)反映很大，民怨最多，也使許多從事企業(yè)登記的同志以此而觸犯了刑律。[3]不過(guò)，值得欣慰的是，目前國(guó)家正在積極地進(jìn)行行政審批改革，《行政許可法》已列入全國(guó)人大2002年立法計(jì)劃，因此這個(gè)問(wèn)題短期內(nèi)可以得到抑制，長(zhǎng)期看也有望依法治理。在當(dāng)前現(xiàn)實(shí)情況下，一個(gè)調(diào)和的應(yīng)對(duì)措施是“一家受理，轉(zhuǎn)告相關(guān)”的并聯(lián)審批法和一棟樓合署辦公法。從全局看，前置審批泛濫對(duì)企業(yè)登記來(lái)說(shuō)是個(gè)嚴(yán)重的、急迫的問(wèn)題，但這個(gè)問(wèn)題并不是企業(yè)登記管制的核心問(wèn)題。

第二個(gè)問(wèn)題是我們系統(tǒng)內(nèi)部的問(wèn)題，歸一化調(diào)整登記部門、培訓(xùn)企業(yè)登記人員，使其專業(yè)化、精英化（例如實(shí)行注冊(cè)官制度）是解決問(wèn)題的出路。值得指出的是，歸一化登記是網(wǎng)上登記和登記自動(dòng)化的前提和必然要求，也是各國(guó)企業(yè)登記發(fā)展的趨勢(shì)。此項(xiàng)制度變遷需要我們突破諾斯（Douglass C．North）[4]所說(shuō)的制度“路徑依賴[5]”的束縛，需要改革的決心和打破部門利益的勇氣。第二個(gè)問(wèn)題的存在會(huì)導(dǎo)致第一個(gè)問(wèn)題和第三個(gè)問(wèn)題向負(fù)面擴(kuò)張。

第三個(gè)問(wèn)題涉及我們討論的核心。概要的說(shuō)，一個(gè)是是否需要和怎樣以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求指導(dǎo)商事登記立法問(wèn)題；一個(gè)是立法的技術(shù)問(wèn)題�，F(xiàn)實(shí)是，滯后的登記法律法規(guī)遏制了市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)和適應(yīng)市場(chǎng)的合理要求，現(xiàn)有登記條件、登記時(shí)限時(shí)常成

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