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有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題研究論文
【摘要】
本文從公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律實(shí)務(wù)中存在的問(wèn)題出發(fā)，結(jié)合國(guó)外的立法和實(shí)踐，對(duì)有限公司股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困惑進(jìn)行了深入分析和探討。文章認(rèn)為：（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓人可以通過(guò)征集股東意見(jiàn)的方式代替股東會(huì)的召開；（2）股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)規(guī)定合理的期限，逾期視為放棄優(yōu)先權(quán)；（3）公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，不得低于公司法規(guī)定的最低要求，但可高于甚至多于公司法規(guī)定的條件；（4）股東變更記載與登記對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效均無(wú)影響，股權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓人書面通知公司之日起轉(zhuǎn)移。
【關(guān)鍵詞】 有限公司，股權(quán)，轉(zhuǎn)讓，章程，變更登記。
【正文】
一、公司法對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。
無(wú)論何種性質(zhì)的公司，股東的出資（本文對(duì)出資、股權(quán)、股份同義使用）均可轉(zhuǎn)讓，但因公司的性質(zhì)不同，法律對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制也寬嚴(yán)有別。本文對(duì)有限公司股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)不作闡述，重點(diǎn)對(duì)股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制問(wèn)題進(jìn)行論述。
（一）、限制的法理基礎(chǔ)
1、人合因素
有限責(zé)任公司雖然從本質(zhì)上說(shuō)是一種資本的聯(lián)合，但因其股東人數(shù)有上限的規(guī)定，資本又具有封閉性的特點(diǎn)，故股東之間具有人身信任因素，具有“人合”的色彩。 我國(guó)的有限公司具有“人合”與“資合”的雙重性質(zhì)。這種雙重性質(zhì)，不僅反映在有限公司對(duì)外關(guān)系上，也反映在它的內(nèi)部關(guān)系上。有限責(zé)任公司的“人合”性，突出表現(xiàn)在股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議時(shí)的限制態(tài)度。 這種限制，其目的在于維護(hù)股東的緊密關(guān)系，避免公司因股東的變動(dòng)而影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2、信用保證
由于有限公司的股東人數(shù)較少，我國(guó)《公司法》 規(guī)定是二人以上五十人以下（國(guó)有獨(dú)資公司除外）。彼此之間一般比較了解，既重視公司資本的確定和充實(shí)，又能兼顧股東相互間信用關(guān)系的維持，關(guān)注股東本身的財(cái)產(chǎn)狀況、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)能力等個(gè)人條件，由此勢(shì)必強(qiáng)化股東對(duì)公司的使命感和責(zé)任感，使公司對(duì)外具有較高的信用品級(jí)。
3、經(jīng)營(yíng)管理需要
有限公司股東設(shè)立公司時(shí)，相互之間看中的可能不是資金，出資問(wèn)題在有些股東看來(lái)并不是第一位的，特別是在高新技術(shù)公司中，雙方或者多方合作可能是一種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的結(jié)果，譬如，甲股東有充實(shí)的資金，乙股東擁有專利或者非專利技術(shù)，丙股東則擅長(zhǎng)公司運(yùn)作和管理。這樣的合作有利于公司的經(jīng)營(yíng)和效益的提高，任何一方退出，都可能使公司陷于窘境，也違背當(dāng)初合作組建有限公司的初衷。因此，對(duì)有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)予以適當(dāng)?shù)南拗剖欠浅１匾摹?/p>
（二）、限制的方式
1、過(guò)半數(shù)股東同意。
（1）、股東會(huì)的召開
《公司法》第35條第2款規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意。”根據(jù)該法第38條第一款第（十）項(xiàng)規(guī)定，股東會(huì)“對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議”。因此，股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)召開股東會(huì)。由于股東會(huì)分定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議召開的時(shí)間和程序由公司章程規(guī)定。 實(shí)踐中一般一年召開一至二次。由于股東要求轉(zhuǎn)讓股權(quán)的時(shí)間具有不確定性，因此，由股東會(huì)定期會(huì)議對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行表決難合時(shí)宜。對(duì)轉(zhuǎn)讓人來(lái)說(shuō)，等待時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，往往錯(cuò)過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的良機(jī)。可行的方法應(yīng)該是提議召開臨時(shí)股東會(huì)議。根據(jù)我國(guó)《公司法》第43條第二款規(guī)定，只有代表1/4以上表決權(quán)的股東，1/3 以上董事，或者監(jiān)事，才可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。若轉(zhuǎn)讓人持
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