認(rèn)定巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的幾點(diǎn)思考

現(xiàn)行刑法典為了進(jìn)一步保障國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性，懲治國(guó)家工作人員的職務(wù)犯罪行為，在貪污賄賂類犯罪中增設(shè)了巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪這個(gè)新罪名，即國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大的，如果本人不能說(shuō)明其來(lái)源是合法的，則構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪。此罪的設(shè)立，對(duì)純潔國(guó)家工作人員隊(duì)伍起到了一定的積極作用，但司法實(shí)踐中對(duì)于如何把握該罪的法律特征，對(duì)證明范圍和證明責(zé)任的理解，家庭成員能否構(gòu)成共同犯罪等問(wèn)題存在分歧，筆者試就以上問(wèn)題進(jìn)行初步的探討。

一、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的由來(lái)

1947年巴基斯坦《防止腐敗法》中規(guī)定：“公務(wù)員或任何他的受瞻仰者擁有與公開(kāi)收入不相稱的財(cái)物，而本人不能滿意解釋的，構(gòu)成刑事不定罪”。

我國(guó)1979年刑法中沒(méi)有這種犯罪的規(guī)定，是因當(dāng)時(shí)國(guó)家工作人員的工資由國(guó)家發(fā)給，沒(méi)有其他來(lái)源，國(guó)家工作人員有巨額財(cái)產(chǎn)很容易被發(fā)現(xiàn)。而改革開(kāi)放以后，國(guó)家工作人員獲得收入的途徑越來(lái)越多，有的是合法所得，有的則可能是非法所得，使原本極小的財(cái)產(chǎn)差別變得越來(lái)越大。由于非法手段隱蔽，很難查實(shí)其真正來(lái)源，因此，1988 年全國(guó)人民代表大會(huì)頒布的《關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定》中規(guī)定：“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令說(shuō)明來(lái)源。本人不能說(shuō)明其合法來(lái)源的，差額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的差額部分�！� 1997年修訂刑法又將其適當(dāng)修改，納入刑法第八章貪污賄賂犯罪之中，罪名為巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明。

二、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的客觀特征

對(duì)于本罪的客觀特征，理論界素有爭(zhēng)議，主要表現(xiàn)在“持有型犯罪論”和“不作為犯罪論”之間的分歧。爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)集中在對(duì)“本人不能說(shuō)明來(lái)源合法”的行為性質(zhì)的認(rèn)定上�！俺钟行头缸镎摗闭哒J(rèn)為：巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪是一種持有型犯罪，其客觀方面的表現(xiàn)是行為人持有超過(guò)合法收入的巨額財(cái)產(chǎn)，其本質(zhì)特征在于行為人持有來(lái)源不明的巨額財(cái)產(chǎn)的行為，而不是不能說(shuō)明巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法的行為�！俺钟蟹欠ǖ木揞~財(cái)產(chǎn)”是刑法懲罰的對(duì)象，“不能說(shuō)明”是隨附情節(jié)，是規(guī)定的工作程序而非實(shí)體上的犯罪構(gòu)成要件�！安蛔鳛榉缸镎摗闭邉t堅(jiān)持認(rèn)為：本罪是對(duì)行為人“拒不說(shuō)明”財(cái)產(chǎn)來(lái)源的不作為行為的懲罰，針對(duì)“國(guó)家工作人員持有明顯超過(guò)其合法收入的巨額財(cái)產(chǎn)”的不法狀態(tài)的存在，法律授權(quán)司法機(jī)關(guān)可以“責(zé)令”作為具有財(cái)產(chǎn)申報(bào)義務(wù)的特殊主體“說(shuō)明來(lái)源”，只要進(jìn)行了說(shuō)明，經(jīng)查證屬實(shí)，不管來(lái)源是否合法，均不構(gòu)成該罪。相反，“拒不說(shuō)明”就意味著是不履行法定義務(wù)的不作為。這里的“不能說(shuō)明”正是構(gòu)成本罪的實(shí)體要求，而非舉證行為，因而本罪的舉證責(zé)任并未倒置。

筆者贊同后一種觀點(diǎn)，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪不同于一般的刑事犯罪，它改變了我國(guó)刑事訴訟法一貫遵循的原則，在其犯罪構(gòu)成上也與一般犯罪不同。主要表現(xiàn)在：不能說(shuō)明犯罪行為的具體細(xì)節(jié)，其犯罪過(guò)程是推定的。該罪立法的本意是考慮到實(shí)踐中貪污賄賂等犯罪有極強(qiáng)的隱蔽性和偵查手段的欠缺，使司法機(jī)關(guān)在有限的期限內(nèi)無(wú)法收集到非法所得的確鑿證據(jù)，為防止以非法手段獲取財(cái)物的行為人由于證據(jù)不足而逃避法律的制裁。其懲治的核心行為正是國(guó)家工作人員不履行申報(bào)財(cái)產(chǎn)義務(wù)的行為。

三、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的證明責(zé)任和證明范圍

由于刑法規(guī)定“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大，經(jīng)責(zé)令說(shuō)明來(lái)源，本人不能說(shuō)明其來(lái)源合法的，差額部分以非法所得論�！保�因此許多學(xué)者就此認(rèn)為本罪的舉證責(zé)任倒置或證明責(zé)任轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致了許多地方的司法機(jī)關(guān)認(rèn)為，只要運(yùn)用證據(jù)證明行為人占有財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過(guò)其合法收入，舉證任務(wù)就已完成，剩下的主要責(zé)任則由被告人承擔(dān)。如果被告人無(wú)法舉出足夠的證據(jù)證明自己的財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法，就構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪。從而對(duì)辦理貪污、受賄案件不積極，不主動(dòng)，不深入，偵查適可而止，半途而廢，最終放縱了犯罪。

筆者認(rèn)為，該罪的設(shè)立的確減輕了公訴機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，但并沒(méi)有改變證明規(guī)則，即由公訴機(jī)關(guān)舉證而不是舉證責(zé)任倒置。我們理解“責(zé)令說(shuō)明來(lái)源”，并不是要被告人舉出足夠的證據(jù)來(lái)證明來(lái)源的合法，而是要求被告人說(shuō)明財(cái)產(chǎn)的真實(shí)來(lái)源，由司法機(jī)關(guān)去查證核實(shí)，并不要求被告人對(duì)“說(shuō)明”的真實(shí)

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