一起確認股票認購權(quán)糾紛案

    被告：海通證券有限公司無錫營業(yè)部。法定代表人：肖健偉，該營業(yè)部總經(jīng)理。委托代理人，蔡曉明、張中，江蘇省無錫梁溪律師事務(wù)所律師。

    原告夏永麟因與被告海通證券有限公司無錫營業(yè)部（以下簡稱無錫營業(yè)部）發(fā)生確認股票認購權(quán)糾紛，向江蘇省無錫市崇安區(qū)人民法院提起訴訟。

    原告訴稱∶證券公司的配號交割單是不可更改的合同。被告否認原告中簽，不按給原告的配號單交割股票，剝奪了原告的股票認購權(quán)，給原告造成了損失。請求法院確認原告有1000股五糧液新股的認購權(quán)，并判令被告按申購款的5％即10339元賠償給原告造成的精神損失。

    被告辯稱∶原告申購新股的真實起始配號是000001499909，該號碼及其后的13個號碼并未中簽。原告所說的配號交割單，僅起通知單的作用，并非與客戶成交的法律憑證。被告雖然因工作失誤錯誤傳達了配號，但是與原告沒有中簽之間無因果關(guān)系，也沒有給原告造成任何損失。原告的訴訟請求沒有事實和法律依據(jù)，應(yīng)當駁回。

    無錫市崇安區(qū)人民法院經(jīng)審理查明：被告無錫營業(yè)部是證券交易所的代理商。1997年3月13日，原告夏永麟委托無錫營業(yè)部辦理深交所股票的交易手續(xù)。1998年3月，深交所上網(wǎng)發(fā)行五糧液新股，每股發(fā)行價格14.77元。3月27日，夏永麟在無錫營業(yè)部交款206780元，申購五糧液新股1.4萬股。3月31日，深交所交易系統(tǒng)的計算機主機按每1000股有效申購自動編一個發(fā)行配號的方式進行連續(xù)編號后，將發(fā)行配號記錄傳給各證券交易網(wǎng)點。同日，無錫營業(yè)部接到該記錄后向夏永麟出具了配號交割憑單。憑單載明，夏永麟的14個發(fā)行配號的起始號00141131.4月2日，《中國證券報》上公布了五糧液股票發(fā)行配號搖號抽簽結(jié)果，其中凡發(fā)行配號的尾數(shù)是136的為一組中簽號碼，憑中簽號碼可以認購1000股。夏永麟經(jīng)核對后，確認自己有一張發(fā)行配號業(yè)已中簽，但當日其賬戶上并未交割到1000股五糧液股票，且其交納的206780元購股票款也全部返還到賬戶上。夏永麟多次與無錫營業(yè)部交涉，均未達到目的，遂提起訴訟。

    另查明∶1998年3月23日，深交所曾向各網(wǎng)點單位發(fā)出關(guān)于股票和基金上網(wǎng)發(fā)行配號字段修改的通知。稱：從“基金開元”的發(fā)行日起，深交所將以前配號內(nèi)容存放在成交記錄的“成交時間”（FC JSJ）字段中的作法，改為回報數(shù)據(jù)記錄中的發(fā)行配號和中簽號內(nèi)容放在成交記錄中“對方序號”（FD FX H）字段的后12位內(nèi)，請務(wù)必在本月24日修改好與此相關(guān)的程序。被告無錫營業(yè)部接此通知后，未及時修改相關(guān)程序，導(dǎo)致計算機系統(tǒng)的配號讀取程序仍將放在“成交號碼”（FC JH M）字段中的數(shù)據(jù)內(nèi)容00141131作為發(fā)行配號讀取打印出來。而在原告夏永麟成交記錄的庫文件中，“對方序號”字段的內(nèi)容為000001499909.無錫營業(yè)部發(fā)現(xiàn)錯誤后，曾于1998年4月1日在大廳內(nèi)重新張貼了發(fā)行配號。根據(jù)深交所語音信箱查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢得知，申購五糧液的發(fā)行配號000001499909及其后的13個配號，均未中簽。

    上述事實，有交割憑單通知聯(lián)、五糧液股票發(fā)行公告、深交所修改配號字段通知、夏永麟申購成交記錄庫文件、股民證明、深交所語音信箱查詢傳真件等證據(jù)證實。

    崇安區(qū)人民法院認為：原告夏永麟與被告無錫營業(yè)部屬委托代理關(guān)系。無錫營業(yè)部未按深交所的通知及時修改配號讀取程序，導(dǎo)致在代理夏永麟申購五糧液新股過程中，轉(zhuǎn)達了錯誤的配號，無錫營業(yè)部是有過失的�！吨腥A人民共和國民法通則》第六十六條第二款規(guī)定∶“代理人不履行職責而給被代理人造

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