證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法

    中國證券監(jiān)督管理委員會令

    第18號

    《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》已經(jīng)2003年 10月9日中國證券監(jiān)督管理委員會第49次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年2月1日起施行。

    主席 尚福林

    二○○三年十二月二十八日

    證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法

    第一章 總 則

    第一條 為規(guī)范證券發(fā)行上市行為，提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    第二條 本辦法適用于股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。

    第三條 證券經(jīng)營機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。

    第四條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。

    保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

    第五條 保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，依法對公開發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。

    保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。

    第六條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員（以下簡稱“高管人員”），為發(fā)行人提供專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)（以下簡稱“中介機構(gòu)”）及其簽名人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并配合保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。

    保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。

    第七條 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的相關(guān)活動進行監(jiān)督

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