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上海市證券交易管理辦法
第一章 總 則第一條 為了使證券的發(fā)行和流通能夠公正和順利地進(jìn)行，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國銀行管理暫行條例》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 凡在上海市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行、買賣及從事與之相關(guān)的證券業(yè)務(wù)，都必須遵守本辦法。但國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三條 本辦法所稱的證券，是指：
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�。ǘ┙鹑趥�；
�。ㄈ┕荆ㄆ髽I(yè)）債券；
�。ㄋ模┕竟善被蛐鹿烧J(rèn)購權(quán)證書；
�。ㄎ澹┩顿Y信托受益憑證；
�。┙�(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的其他有價證券。
第四條 本市的證券主管機(jī)關(guān)是中國人民銀行上海市分行。日常工作由中國人民銀行上海市分行金融行政管理處負(fù)責(zé)。
第五條 發(fā)行或買賣證券者，不得有虛偽、欺詐或其他足以致他人誤信的行為。
違反前款規(guī)定者，對該證券的善意取得人因而所受的損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
第六條 在本辦法中，下列詞語的含義是：
�。ㄒ唬┌l(fā)行者是指發(fā)行或申請發(fā)行證券的法人。
（二）發(fā)行是指以同一條件向公眾招募及發(fā)售證券的行為。
（三）證券承銷是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照承銷合同，為發(fā)行者包銷或代銷證券的行為。
�。ㄋ模┳C券交易是指在證券交易所市場或證券柜臺交易市場，買賣證券的行為。
�。ㄎ澹┳C券交易所是指依本辦法規(guī)定，設(shè)置場所和設(shè)備，以提供證券集中交易市場為目的的法人。
�。┛山灰鬃C券是指證券發(fā)行章程或說明書載明證券持有人可于該證券發(fā)行后，在證券市場上自由轉(zhuǎn)讓的證券。
（七）自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和帳戶，買賣證券的行為。
�。ò耍┐碣I賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)受客戶委托，代理客戶買賣證券的行為。
�。ň牛┥瞎窠灰资侵缸C券在證券柜臺交易市場掛牌交易。經(jīng)批準(zhǔn)上柜交易的證券，稱為上柜證券。
�。ㄊ┥鲜薪灰资侵缸C券在證券交易所市場掛牌交易。經(jīng)批準(zhǔn)上市交易的證券，稱為上市證券。
第二章 證券的發(fā)行
第七條 凡在本市發(fā)行證券，必須取得證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，禁止發(fā)行證券。
第八條 發(fā)行證券，由發(fā)行者直接或委托證券公司、信托投資公司向證券主管機(jī)關(guān)提出申請。證券主管機(jī)關(guān)應(yīng)在接到申請發(fā)行的全部文件后二十日內(nèi)，決定是否批準(zhǔn)。若不予批準(zhǔn)，應(yīng)向申請人說明理由。
證券主管機(jī)關(guān)辦理證券發(fā)行審批手續(xù)，可按批準(zhǔn)發(fā)行證券的總金額，收取萬分之一的手續(xù)費，但最高不超過三千元。
第九條 申請發(fā)行股票，發(fā)行者應(yīng)向證券主管機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：
（一）發(fā)行股票申請表；
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�。ㄈ┱泄烧f明書；
�。ㄋ模┡c證券承銷機(jī)構(gòu)簽訂的承銷合同；
�。ㄎ澹┗I資用于固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)提交有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件。
第十條 新成立的股份有限公司申請發(fā)行股票，除提交前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)同時提交下列文件和資料：
�。ㄒ唬┯嘘P(guān)部門同意設(shè)立或改組為股份有限公司的批準(zhǔn)文件；
�。ǘ┕景l(fā)起設(shè)立者認(rèn)購不少于股份總額百分之三十股份的驗資證明；
�。ㄈ﹪衅髽I(yè)改組為股份
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