關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司違反證券法規(guī)行為的處罰決定

　　最近，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司（以下簡稱“中經(jīng)開公司”）在杭州娃哈哈美食城股份有限公司（籌）（以下簡稱“娃哈哈公司”）申報(bào)上市過程中違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。

　　經(jīng)查實(shí)，中經(jīng)開公司在制作娃哈哈公司上市申報(bào)材料過程中，未對(duì)娃哈哈公司歷年生產(chǎn)經(jīng)營狀況和資產(chǎn)狀況進(jìn)行全面、深入的調(diào)查，在申報(bào)材料中沒有如實(shí)反映1996年8月至1997年5月娃哈哈公司生產(chǎn)PET瓶的事實(shí)。在明知娃哈哈集團(tuán)公司于1996年2月29日與他人簽訂的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中并未允許娃哈哈公司所屬的美食城大廈在其產(chǎn)品中使用“娃哈哈”商標(biāo)的情況下，中經(jīng)開公司卻在申報(bào)材料中稱，1993年2月10日，娃哈哈公司與娃哈哈集團(tuán)公司簽訂綜合服務(wù)協(xié)議，以無償方式獲得20年娃哈哈集團(tuán)公司擁有的“娃哈哈”商標(biāo)使用權(quán)。

　　中經(jīng)開公司的上述行為，違反了《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第十一條關(guān)于“禁止任何單位和個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)、致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定”的規(guī)定，構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第七十四條第二項(xiàng)關(guān)于“在股票發(fā)行、交易過程中，作出虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者遺漏重大信息的”行為。

　　為嚴(yán)肅證券法紀(jì)，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《股票條例》第七十四條的規(guī)定，經(jīng)研究決定：

　　1.對(duì)中經(jīng)開公司處以警告并罰款10萬元；

　　2.對(duì)有關(guān)責(zé)任人楊峰、鮑霞利、沈飛分別處以警告。

　　中經(jīng)開公司應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，帳號(hào)2610044690，由該銀行直接上繳國庫）。中經(jīng)開公司及有關(guān)個(gè)人如果對(duì)本處罰決定不服，可自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議；也可自收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提出行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司違反證券法規(guī)行為的處罰決定

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