中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序》的通知

　　為進(jìn)一步規(guī)范和明確設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號(hào)）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號(hào)）的要求，我會(huì)制定了《設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序

　　一、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的報(bào)批程序

　�。ㄒ唬┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司的籌建

　　1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請(qǐng)人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

　�。�1）籌建申請(qǐng)報(bào)告；

　�。�2）可行性報(bào)告；

　�。�3）籌建方案；

　�。�4）擬投資人名冊(cè)及其擬出資額、出資方式、出資比例；

　�。�5）所有擬投資人前兩年度的財(cái)務(wù)報(bào)告（暫不需審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的報(bào)表與申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的材料一并上報(bào)）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請(qǐng)上報(bào)材料的要求）；

　�。�6）籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、任職資格證明或資信情況說(shuō)明；

　�。�7）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。

　　2.公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核，重點(diǎn)考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場(chǎng)的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。

　　3.派出機(jī)構(gòu)初審?fù)�意后，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意籌建公司的報(bào)告，連同上述申請(qǐng)材料一起報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。報(bào)告應(yīng)以正式文件上報(bào)，在其中明確表明派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。

　　4.證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)�意后，向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。

　　5.公司的籌建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提出延期籌建的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)3個(gè)月。

　　（二）公司的開(kāi)業(yè)

　　1.公司籌建工作完成后，申請(qǐng)人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

　　（1）申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的報(bào)告；

　　（2）籌建情況報(bào)告；

　�。�3）《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。

　　2.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)和上報(bào)材料，對(duì)公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：

　�。�1）申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；

　�。�2）注冊(cè)資本足額到位，以實(shí)物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；

　�。�3）有規(guī)范的公司章程；

　　（4）高級(jí)管理人員具備高級(jí)管理人員任職資格并已經(jīng)過(guò)考核談話；

　�。�5）從業(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；

　�。�6）有健全的組織機(jī)構(gòu)；

　�。�7）業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中

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