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中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部關(guān)于印發(fā)《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》和《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的通知
上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限公司：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定的《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“甲辦法”）和《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“乙辦法”）已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
甲辦法第三條第（四）項、乙辦法第三條第（三）項自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；甲辦法第三條第（一）、（二）、（三）、（五）項及乙辦法第三條第（一）、（四）項自二○○○年七月一日起逐月預(yù)提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第（二）項自二○○○年七月一日起，由結(jié)算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風(fēng)險基金帳戶。
自本通知下發(fā)之日起十五日內(nèi)，請你們將本辦法中要求會員履行交納義務(wù)的相關(guān)事項通知會員。通知中應(yīng)明確規(guī)定，會員交納的風(fēng)險基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。同時，應(yīng)當(dāng)在指定報刊上配發(fā)簡要新聞稿。下發(fā)會員的通知及配發(fā)的新聞稿應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案。在具體操作過程中遇到重大問題，要及時向中國證監(jiān)會報告。
證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法第一條 為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券交易所風(fēng)險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故，以保證證券交易活動正常進行而設(shè)立的專項基金。
第三條 本基金來源：
�。ㄒ唬┌醋C券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；
（二）按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；
�。ㄈ┌醋C券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；
（四）按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提��；
（五）對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。
第四條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。
第五條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）、（二）項規(guī)定繼續(xù)提取資金。
第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財政部可以根據(jù)市場風(fēng)險情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。
第七條 本基金由證券交易所理事會管理。理事會應(yīng)當(dāng)指定機構(gòu)，負責(zé)本基金的日常管理和使用。
第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。
第九條 本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基
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