財政部關(guān)于股份有限公司國有股權(quán)管理工作有關(guān)問題的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、國有資產(chǎn)管理局（辦公室），國務院有關(guān)部委，中央企業(yè)集團，中國人民解放軍總后勤部，新疆生產(chǎn)建設兵團：

　　為進一步完善國有股權(quán)管理工作，促進股份有限公司（以下簡稱“公司”）健康發(fā)展，根據(jù)政府職能轉(zhuǎn)變和證券市場發(fā)展的需要，重新規(guī)范國有股權(quán)管理中的有關(guān)事項，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、國有股權(quán)管理工作的職能劃分

　　按照國家所有、分級管理的原則，地方股東單位的國有股權(quán)管理事宜一般由省級（含計劃單列市，下同）財政（國有資產(chǎn)管理，以下簡稱“國資”）部門審核批準；國務院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)（以下簡稱“中央單位”）的國有股權(quán)管理事宜由財政部審核批準。但發(fā)行外資股（B股、H股等），國有股變現(xiàn)籌資，以及地方股東單位的國家股權(quán)、發(fā)起人國有法人股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、質(zhì)押擔保等變動（或者或有變動）的有關(guān)國有股權(quán)管理事宜，須報財政部審核批準。具體職能劃分如下：

　　（一）省級財政（國資）部門國有股權(quán)管理職能

　　地方國有資產(chǎn)占用單位設立公司和發(fā)行A股股票；

　　地方股東單位未全額認購或以非現(xiàn)金方式全額認購應配股份；

　　地方股東單位持有上市公司非發(fā)起人國有法人股及非上市公司國有股權(quán)發(fā)生直接或間接轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)以及因司法凍結(jié)、擔保等引起的股權(quán)變動及或有變動。

　　（二）財政部國有股權(quán)管理職能

　　中央股東單位的國有股權(quán)管理事宜；

　　地方股東單位涉及以下行為的，由省級財政（國資）部門審核后報財政部批準：

　　設立公司并發(fā)行外資股（B、H股等）；

　　上市公司國家股權(quán)、發(fā)起人國有法人股權(quán)發(fā)生直接或間接轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)以及因司法凍結(jié)、擔保等引起的股權(quán)變動及或有變動；

　　國家組織進行的國有股變現(xiàn)籌資、股票期權(quán)激勵機制試點等工作。

　�。ㄈ�）國有資產(chǎn)占用單位設立公司和發(fā)行A股股票涉及地方和中央單位共同持股的，按第一大股東歸屬確定管理權(quán)限。

　　二、國有股權(quán)管理程序

　�。ㄒ唬┯墒〖壺斦�（國資）部門負責的國有股權(quán)

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