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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》的通知
各上市公司，各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：為規(guī)范上市公司行為，指導(dǎo)上市公司依法召集、召開(kāi)股東大會(huì)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)1998年2月23日發(fā)布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》（證監(jiān)〔1998〕4號(hào)）作了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促轄區(qū)內(nèi)的上市公司認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》，指導(dǎo)公司按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》（2000年修訂）的要求，依法召集、召開(kāi)股東大會(huì)。對(duì)于執(zhí)行中發(fā)生的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)（2000年修訂）
一、一般規(guī)定
第一條 為規(guī)范上市公司行為，保證上市公司股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》），《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的規(guī)定，制定本規(guī)范意見(jiàn)。
第二條 董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》及其他法律法規(guī)關(guān)于召開(kāi)股東大會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真、按時(shí)組織好股東大會(huì)。上市公司全體董事對(duì)于股東大會(huì)的正常召開(kāi)負(fù)有誠(chéng)信責(zé)任，不得阻礙股東大會(huì)依法履行職權(quán)。
第三條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。
公司在上述期限內(nèi)因故不能召開(kāi)年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券交易所，說(shuō)明原因并公告。
在上述期限內(nèi)，公司無(wú)正當(dāng)理由不召開(kāi)年度股東大會(huì)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司掛牌交易的股票予以停牌，并要求公司董事會(huì)做出解釋并公告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第四條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股東對(duì)自身權(quán)利的處分。
股東大會(huì)討論和決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定確定，年度股東大會(huì)可以討論《公司章程》規(guī)定的任何事項(xiàng)。
第五條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)三十日以前以公告方式通知各股東。
第六條 年度股東大會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開(kāi)的股東大會(huì)不得采取通訊表決方式；臨時(shí)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，不得采取通訊表決方式：
�。ㄒ唬┕驹黾踊蛘邷p少注冊(cè)資本；
�。ǘ┌l(fā)行公司債券；
�。ㄈ┕镜姆至�、合并、解散和清算；
（四）《公司章程》的修改；
�。ㄎ澹├麧�(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（六）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免；
（七）變更募股資金投向；
�。ò耍┬韫蓶|大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；
（九）需股東大會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)；
�。ㄊ┳兏鼤�(huì)計(jì)師事務(wù)所；
�。ㄊ唬豆菊鲁獭芬�(guī)定的不得通訊表決的其他事項(xiàng)。
第七條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師出席股東大會(huì)，對(duì)以下問(wèn)題出具意見(jiàn)并公告：
�。ㄒ唬┕蓶|大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合《公司章程》；
�。ǘ�(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；
�。ㄈ�(yàn)證年度股東大會(huì)提出新提案的股東的資格；
�。ㄋ模┕蓶|大會(huì)的表決程序是否合法有效；
�。ㄎ澹⿷�(yīng)公司要求對(duì)其他問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。
公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)。
第八條 董事會(huì)發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)的通知后，股東大會(huì)不得無(wú)故延期。公司因特殊原因必須延期召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開(kāi)日前至少五個(gè)工作日發(fā)布延期通知。董事會(huì)在延期召開(kāi)通知中應(yīng)說(shuō)明原因并公布延期后的召開(kāi)日期。
公司延期召開(kāi)股東大會(huì)的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。
二、股東大會(huì)討論的事項(xiàng)與提案
第九條 股東大會(huì)的提案是針對(duì)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)討論的事項(xiàng)所提出的具體議案，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)具體的提案作出決議。
[1] [2] [3] [4]
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