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中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好上市公司公募增發(fā)工作的意見
各具有主承銷商資格的證券公司：為規(guī)范上市公司向社會(huì)公開募集股票（以下簡(jiǎn)稱“公募增發(fā)”）工作，加大市場(chǎng)約束力，現(xiàn)對(duì)各具有主承銷商資格的證券公司提出以下要求：
1、證券公司應(yīng)認(rèn)真履行盡職調(diào)查的義務(wù)，為上市公司再融資提供良好的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，推薦內(nèi)部管理良好、未來有發(fā)展?jié)摿Φ纳鲜泄具M(jìn)行增發(fā)（推薦意見的內(nèi)容要求見附件）。
2、證券公司推薦上市公司公募增發(fā)，應(yīng)通過內(nèi)部評(píng)審程序，經(jīng)內(nèi)核小組集體審議作出決議。
3、證券公司應(yīng)建立內(nèi)部隔離墻和良好的內(nèi)部控制制度，使內(nèi)部的投資銀行部門與研究部門、經(jīng)紀(jì)部門、自營(yíng)部門在信息、人員、辦公地點(diǎn)等方面隔離，防止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為發(fā)生。在發(fā)行完成后，擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上述運(yùn)作情況的監(jiān)察報(bào)告。
4、證券公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)市場(chǎng)化發(fā)行的要求，注意發(fā)行定價(jià)的合理性，研究公募增發(fā)定價(jià)如何與二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)相銜接的問題。
5、證券公司應(yīng)加強(qiáng)研究隊(duì)伍的建設(shè)，認(rèn)真做好上市公司投資價(jià)值研究分析報(bào)告。
6、證券公司應(yīng)注意培養(yǎng)自己的銷售隊(duì)伍，組織好發(fā)行宣傳和推介工作。
7、主承銷商的法定代表人或授權(quán)代表除應(yīng)在推薦上市公司公募增發(fā)的意見上簽字外，還應(yīng)在準(zhǔn)備發(fā)行前致函中國(guó)證監(jiān)會(huì)，說明所有發(fā)行準(zhǔn)備工作就緒。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）優(yōu)先受理具有良好信譽(yù)的主承銷商所推薦的上市公司公募增發(fā)申報(bào)材料，其后，按材料報(bào)送的時(shí)間順序和上市公司的效益情況排序，安排受理事項(xiàng)。各證券公司推薦的上市公司必須在公募增發(fā)全部完成后，方可推薦第二家上市公司報(bào)送增發(fā)申報(bào)材料。
我們希望通過建立上市公司公募增發(fā)的市場(chǎng)化機(jī)制，充分發(fā)揮證券公司的作用，提高各證券公司的專業(yè)素質(zhì)和水平，以迎接中國(guó)加入WTO的挑戰(zhàn)。
附件：證券公司對(duì)上市公司公募增發(fā)推薦意見的必備內(nèi)容推薦意見是上市公司公募增發(fā)的必要文件，是申報(bào)材料的組成部分。推薦意見至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、上市公司發(fā)行股票的合規(guī)性；
2、上市公司本次發(fā)行股票的市場(chǎng)適銷性；
3、發(fā)行方案及其有關(guān)考慮因素的說明；
4、本次增資發(fā)行后，對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的影響（包括業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、利潤(rùn)、每股盈利、發(fā)行人可持續(xù)增長(zhǎng)的能力等）；
5、證券公司內(nèi)核小組集體審議的情況簡(jiǎn)介；
6、說明是否能保證調(diào)配足夠有經(jīng)
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