中國人民銀行關于印發(fā)《證券交易營業(yè)部管理暫行辦法》的通知

人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行，深圳經(jīng)濟特區(qū)分行：

　　為加強對證券市場中介機構的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券交易營業(yè)部管理暫行辦法》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附：證券交易營業(yè)部管理暫行辦法

　　第一條  為加強對證券交易營業(yè)部的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。

　　第二條  本暫行辦法所稱證券交易營業(yè)部，是指依本暫行辦法規(guī)定、經(jīng)中國人民銀行批準、由金融機構設置的專門經(jīng)營證券交易業(yè)務的對外營業(yè)場所。

　　非金融機構不得設置證券交易營業(yè)部。

　　第三條  信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經(jīng)中國人民銀行特別批準可以經(jīng)營證券交易業(yè)務的金融機構，向中國人民銀行申請設置證券交易營業(yè)部，須具備下列條件：

　　一、經(jīng)營狀況良好。

　　二、有不少于人民幣五百萬元的證券營運資金。

　　三、有合格的業(yè)務人員。

　　四、有固定的交易場所和必要的交易設施。

　　第四條  金融機構設置證券交易營業(yè)部，要向所在地的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設立證券經(jīng)營機構申請登記表》，由人民銀行根據(jù)當?shù)刈C券市場中介機構的設置情況進行審批。申請時，需持下列文件：

　　一、設置證券交易營業(yè)部的申請報告。

　　二、證券交易營業(yè)部的籌建方案。籌建方案須包括下列內(nèi)容：所在地、證券營運資金數(shù)額、業(yè)務范圍、主要業(yè)務人員人選及其資歷。

　　三、證券營運資金驗資證明。

　　四、證券交易營業(yè)部內(nèi)部管理辦法。

　　五、金融機構最近三年的年度業(yè)務報告和資產(chǎn)負債表。

　　六、中國人民銀行批準經(jīng)營證券業(yè)務的批文。

　　七、中國人民銀行認為必要的其他材料。

　　全國性的金融機構設立證券交易營業(yè)部，由所在地人民銀行分行審核，報總行審批。

　　第五條  中國人民銀行根據(jù)金融機構的申請和該機構的經(jīng)營狀況以及當?shù)刈C券市場的需要，批準證券交易營業(yè)部經(jīng)營下列業(yè)務的部分或全部。

　　一、代理發(fā)行各種有價證券。

　　二、自營和代理證券買賣。

　　三、代理支付和代收證券的本息紅利。

　　四、證券的鑒證、登記過戶。

　　五、證券代保管。

　　六、證券投資咨詢。

　　七、其他證券業(yè)務。

　　證券交易營業(yè)部擴大證券業(yè)務經(jīng)營范圍，須報經(jīng)中國人民銀行批準。

　　第六條  證券交易營業(yè)部自接到批準文件之日起三個月內(nèi)未開業(yè)者，原批準文件自動失效。

　　第七條  設立證券交易營業(yè)部的金融機構應將下列變更情況告知原批準機關。

　　一、變更證券交易營業(yè)部的營業(yè)場所。

　　二、變更證券交易營業(yè)部的證券營運資金數(shù)額。

　　三、該金融機構的經(jīng)營出現(xiàn)重大變故。

　　第八條  撤銷證券

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