關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

　　為推動開放式基金的進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)范證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、符合《開放式證券投資基金試點辦法》（證監(jiān)基金字〖2000〗73號，以下簡稱《試點辦法》）和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)。

　　二、證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，除符合《試點辦法》規(guī)定的資格條件外，還應(yīng)當(dāng)具備如下條件：

　　（一）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　（二）基金持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金以基金名義單獨立戶管理，并全額存入托管銀行。

　　（三）建立完善的基金持有人帳戶和資金帳戶管理制度，妥善保管基金持有人的開戶資料，持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。

　�。ㄋ模┚邆渥銐虻臓I業(yè)網(wǎng)點和技術(shù)設(shè)備，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴(yán)格，有較強(qiáng)的系統(tǒng)開發(fā)、項目管理能力，最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過重大技術(shù)故障，并且具有代銷開放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)。

　�。ㄎ澹┮丫烷_放式基金代銷業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險防范制度和應(yīng)急處理措施。

　　三、符合《試點辦法》和本通知要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下文件（一式三份，其中一份原件，二份復(fù)印件）：

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　　1、簡要介紹公司情況。

　　2、陳述是否符合《試點辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。

　　3、公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的可行性分析。

　　4、簡要介紹公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)對公司的影響、存在的風(fēng)險和所采取的對策。

　　（二）業(yè)務(wù)文件

　　1、公司專門管理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的部門情況以及負(fù)責(zé)開放式基金代銷業(yè)務(wù)的公司高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說明。

　　2、公司營業(yè)網(wǎng)點總體情況的說明。

　　3、公司開辦開放式基金代銷業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法，主要包括：代銷業(yè)務(wù)基本流程；代銷業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險控制制度；代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度；代銷業(yè)務(wù)人員守則；代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；代銷業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及風(fēng)險監(jiān)控與防范制度；代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷業(yè)務(wù)會計核算辦法等。

　　4、公司代銷業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)情況的說明。

　　5、公司電腦軟硬件系統(tǒng)及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明，包括對開放式基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)的說明。

　　6、公司執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金

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