外資參股證券公司設立規(guī)則

　　現(xiàn)發(fā)布《外資參股證券公司設立規(guī)則》，自2002年7月1日起施行。

　　主席周小川

　　二○○二年六月一日

　　外資參股證券公司設立規(guī)則

　　第一條、為了適應證券市場對外開放的需要，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條、本規(guī)則所稱外資參股證券公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立的證券公司。

　　第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責對外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。

　　第四條、外資參股證券公司的組織形式為有限責任公司。

　　外資參股證券公司的名稱、注冊資本、組織機構(gòu)的設立及職責，應當符合《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第五條、外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務：

　�。ㄒ唬┕善保ò�括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷；

　�。ǘ�）外資股的經(jīng)紀；

　�。ㄈ�）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　前款所稱外資股，包括境內(nèi)上市外資股（B股）和在境外上市的外資股。

　　證券公司應當按照本條第一款的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出業(yè)務范圍的申請。從事股票主承銷業(yè)務的，應當按照中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司股票主承銷資格管理的規(guī)定，取得股票主承銷業(yè)務資格。

　　第六條、外資參股證券公司應當符合下列條件：

　�。ㄒ唬┳�冊資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊資本的規(guī)定；

　　（二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；

　　（三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員；

　�。ㄋ模┯薪∪�的內(nèi)部管理、風險控制和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；

　�。ㄎ澹┯蟹�合要求的營業(yè)場所和合格的交易設施；

　�。�六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第七條、外資參股證券公司的境外股東，應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┧�在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　（二）在所在國家具有合法的證券經(jīng)營資格，經(jīng)營金融業(yè)務十年以上，近三年未受到過證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰；

　�。ㄈ�）近三年各項風險監(jiān)控指標符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求；

　�。ㄋ模┚哂型晟频膬�(nèi)部控制制度；

　�。ㄎ澹┰趪�際證券市場上有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；

　　（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第八條、

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