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證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定
送配股包括送股和配股兩個(gè)意思，送股是指上市公司將利潤(rùn)（或資本金轉(zhuǎn)增）以紅股的方式分配給投資者使投資者所持股份增加而獲得投資收益。配股是股份有限公司在擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、需要資金時(shí)，通過(guò)配售新股票向原有股東募集資本金的一種辦法。以下是小編為大家整理的證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定相關(guān)內(nèi)容，僅供參考，希望能夠幫助大家！
各上市公司：
為加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理，使上市公司的運(yùn)作規(guī)范化，現(xiàn)根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱“條例”）及有關(guān)法規(guī)，對(duì)有關(guān)上市公司向股東以股票的形式分配股利（即送股）和配售發(fā)行股票（即配股）做如下規(guī)定：
一、上市公司向股東配股應(yīng)符合以下條件：
1．距前一次發(fā)行股票的時(shí)間間隔不少于12個(gè)月；前次發(fā)行包括配股等其他發(fā)行方式，間隔計(jì)算以前次的招股說(shuō)明書(shū)或其他招募文件公布日期到本次配股說(shuō)明書(shū)公布日期的間隔為準(zhǔn)；
2．前一次發(fā)行股票所募集的資金用途與當(dāng)時(shí)該公司的《招股說(shuō)明書(shū)》、《配股說(shuō)明書(shū)》或股東大會(huì)有關(guān)決議相符；
3．公司連續(xù)兩年盈利；
4．近三年無(wú)重大違法行為；
5．本次配股募集資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定；
6．配售的股票限于普通股，配售的對(duì)象為根據(jù)股東大會(huì)決議而規(guī)定的日期持有該公司股票的全體普通股股東；
7．本次配售的股份總數(shù)不超過(guò)公司原有總股本的30％；發(fā)行Ｂ股和Ｈ股的上市公司，還應(yīng)遵守有關(guān)該類(lèi)別股份的其他法規(guī)的規(guī)定；
8．配售發(fā)行價(jià)格不低于本次配股前7公布的該公司財(cái)務(wù)報(bào)告中每股凈資產(chǎn)值。
二、上市公司向股東送股應(yīng)符合以下條件：
1．已按規(guī)定彌補(bǔ)虧損（如果有的話）、提取法定盈余公積金和公益金；
2．動(dòng)用公積金送股后留存的法定盈余公積金和資本公積金不少于股本的50％；
3．發(fā)送的股票限于普通股，發(fā)送的對(duì)象為根據(jù)股東大會(huì)決議而規(guī)定的日期持有該公司股票的全體普通股股東；
4．因送股增加的股本額與同一財(cái)務(wù)年度內(nèi)配股增加的股本額兩者之和不超過(guò)上一個(gè)財(cái)務(wù)年度截止日期時(shí)的股本額。
三、上市公司向股東送、配股按以下程序和要求披露有關(guān)信息：
1．董事會(huì)制定方案，表決通過(guò)之日后兩個(gè)工作日內(nèi)通知該公司股票掛牌上市的交易所；七個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）指定的報(bào)刊和交易所指定的報(bào)刊上公布該次董事會(huì)決議，并必須載明“該項(xiàng)決定尚須經(jīng)股東大會(huì)表決”字樣。向股東發(fā)出的召開(kāi)股東大會(huì)通知的公告日期距股東大會(huì)召開(kāi)之日的間隔不應(yīng)少于三十天，不多于六十天。
2．召開(kāi)股東大會(huì)審議并表決發(fā)行方案，修改公司章程；發(fā)行方案可以根據(jù)持股超過(guò)50％以上（或公司章程規(guī)定的比例）的股東的意見(jiàn)修改，但必須符合本規(guī)定的要求；持該公司5％以上普通股的主要股東應(yīng)就接受或放棄配股權(quán)利做出聲明，并在有關(guān)文件中公布；該公司股東大會(huì)期間其股票停牌及復(fù)牌事宜，應(yīng)按其股票上市所在的交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
3．上市公司在與交易所協(xié)商關(guān)于本次送配股的業(yè)務(wù)安排時(shí)，應(yīng)出具省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市人民政府根據(jù)本規(guī)定和國(guó)家有關(guān)法規(guī)做出的復(fù)核意見(jiàn)；并在其后三個(gè)工作日內(nèi)在與本規(guī)定本條款第1項(xiàng)規(guī)定的相同報(bào)刊上公布《送配股說(shuō)明書(shū)》（或《配股說(shuō)明書(shū)》、《送股說(shuō)明書(shū)》）。該說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括送配股方案、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與承銷(xiāo)方式、送股辦法與配股繳款辦法、到期未配售的剩余股票的處理辦法、股份增加后的資金用途等內(nèi)容。
4．上市公司于配股繳款結(jié)束之日（只有送股的公司在除權(quán)除息日）后十五日內(nèi)在與本規(guī)定本條款第1項(xiàng)規(guī)定的相同報(bào)刊上刊登《股本變動(dòng)公告書(shū)》，載明實(shí)際配售和（或）股份劃撥結(jié)果，包括新增股份總數(shù)、配股籌集資金總額、發(fā)行費(fèi)用以及前十名股東名單、董事與高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況等。
四、上市公司應(yīng)在繳款結(jié)束之日（只有送股的公司在除權(quán)除息日）后三十個(gè)工作日內(nèi)向地方人民政府、其股票上市的證券交易所、證監(jiān)會(huì)呈報(bào)或補(bǔ)足以下材料備案：
1．修改后的公司章程正本；
2．董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議；
3．經(jīng)有從事證券業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，若申請(qǐng)日期距最近的財(cái)務(wù)年度截止日期超過(guò)六個(gè)月，還應(yīng)附經(jīng)審計(jì)的中期財(cái)務(wù)報(bào)表；已呈報(bào)過(guò)的材料免報(bào)；
4．《送、配股說(shuō)明書(shū)》（或《配股說(shuō)明書(shū)》、《送股說(shuō)明書(shū)》）；
5．前次發(fā)行股票后募集資金使用說(shuō)明；
6．《股本變動(dòng)公告書(shū)》；
7．地方人民政府、其股票上市的證券交易所、證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
五、在境內(nèi)發(fā)行人民幣特種股票（即Ｂ股）并上市的公司在決定向股東送配股時(shí)，應(yīng)參照《到香港上市公司章程必備條款》中的相關(guān)規(guī)定。
六、交易所根據(jù)本通知的要求對(duì)上市公司的送、配股方案進(jìn)行復(fù)核，凡不符合本規(guī)定的，有權(quán)拒絕辦理有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
各上市公司及有關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真按以上要求履行自己的義務(wù)。對(duì)違反本規(guī)定的任何單位或個(gè)人，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《條例》第七章第六十八條至第七十八條的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查和處罰。
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