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上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則
第一章、總則第一條、為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在上海證券交易所（以下簡稱本所）從事的證券交易活動，維護證券市場秩序，根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。
第二條、合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）在本所的證券交易活動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他相關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
第三條、本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控。
第二章、合格投資者投資運作管理
第四條、合格投資者應當委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務。
第五條、當合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡稱托管人）應當在該事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報本所備案：
（一）取得證券投資業(yè)務許可證；
（二）投資額度獲批準并取得外匯登記證；
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（四）指定或變更代理進行境內(nèi)證券交易活動的證券公司；
�。ㄎ澹┳兏鼨C構(gòu)名稱或法定代表人；
（六）增加或減少注冊資本；
（七）涉及訴訟或在境外受到重大處罰；
�。ò耍┳C券投資業(yè)務許可證或外匯登記證未通過年檢；
�。ň牛┮蜻`反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰；
（十）本所認定的其他情形。
第六條、合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的20%.
第七條、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
第八條、當日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。
第九條、當日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內(nèi)作出相應處理，以滿足持股限定比例要求。
若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。
第十條、受托證券公司應當勤勉盡責。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在違規(guī)行為，應當及時向本所報告。
第三章、違反本實施細則的處理
第十一條、合格投資者違反本實施細則，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節(jié)嚴重的，報中國證監(jiān)會查處。
第十二條、合格投資者違反本實施細則第五條規(guī)定，不及時向本所備案的，本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節(jié)嚴重的，報中國證監(jiān)會查處。
第十三條、受托的證券公司違反本實施細則，未盡勤勉盡責義務的，本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定予以相應處分。
第四章、附則
第十四條、因技術(shù)原因，合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。
第十五條、本實施細則報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。本實施細則自公布之日起實施。
第十六條、本實施細則由本所負責解釋。
上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則
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