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關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)[2004]3號(hào)），形成抑制濫用上市公司控制權(quán)的制約機(jī)制，把保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益落在實(shí)處，現(xiàn)規(guī)定如下：
一、試行公司重大事項(xiàng)社會(huì)公眾股股東表決制度
�。ㄒ唬┰诠蓹�(quán)分置情形下，作為一項(xiàng)過渡性措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。下列事項(xiàng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定，經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)：
1、上市公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外）；
2、上市公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的；
3、股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；
4、對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；
5、在上市公司發(fā)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。上市公司發(fā)布股東大會(huì)通知后，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后三日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。上市公司公告股東大會(huì)決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明參加表決的社會(huì)公眾股股東人數(shù)、所持股份總數(shù)、占公司社會(huì)公眾股股份的比例和表決結(jié)果，并披露參加表決的前十大社會(huì)公眾股股東的持股和表決情況。
�。ǘ┥鲜泄緫�(yīng)積極采取措施，提高社會(huì)公眾股股東參加股東大會(huì)的比例。鼓勵(lì)上市公司在召開股東大會(huì)時(shí)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。上市公司召開股東大會(huì)審議上述第（一）項(xiàng)所列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。上市公司股東大會(huì)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)按有關(guān)實(shí)施辦法辦理。
�。ㄈ┥鲜泄緫�(yīng)切實(shí)保障社會(huì)公眾股股東參與股東大會(huì)的權(quán)利。股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可以向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。征集人公開征集上市公司股東投票權(quán)，應(yīng)按有關(guān)實(shí)施辦法辦理。
（四）上市公司應(yīng)切實(shí)保障社會(huì)公眾股股東選擇董事、監(jiān)事的權(quán)利。在股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事的過程中，應(yīng)充分反映社會(huì)公眾股股東的意見，積極推行累積投票制。本規(guī)定所稱累積投票制是指上市公司股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí)，有表決權(quán)的每一股份擁有與擬選出的董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
�。ㄎ澹┥鲜泄局贫ɑ蛐薷恼鲁虘�(yīng)貫徹上述規(guī)定及有關(guān)實(shí)施辦法的精神，列明有關(guān)條款。
二、完善獨(dú)立董事制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用
�。ㄒ唬┥鲜泄緫�(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，尤其要關(guān)注社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。
（二）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者與上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。
�。ㄈ┲卮箨P(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
�。ㄋ模┥鲜泄緫�(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事工作制度，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)積極配合獨(dú)立董事履行職責(zé)。上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息，定期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考察。
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