關(guān)于外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通有關(guān)問題的補(bǔ)充通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市外經(jīng)貿(mào)委（廳、局）：

　　為推動(dòng)境內(nèi)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范含有B股的外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通的行為，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、允許含有B股的外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)在B股市場(chǎng)上流通（以下簡(jiǎn)稱非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通）。非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通必須嚴(yán)格按照外經(jīng)貿(mào)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年10月8日發(fā)布的《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》（外經(jīng)貿(mào)資發(fā)[2001]538號(hào)）執(zhí)行，不得越權(quán)審批。

　　二、前款所述外商投資股份有限公司是指根據(jù)《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部1995年1號(hào)令）由外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資股份有限公司及該暫行規(guī)定頒布前由外經(jīng)貿(mào)部以《關(guān)于舉辦中外股份有限公司有關(guān)問題的通知》（[1992]外經(jīng)貿(mào)資綜函字第374號(hào)）授權(quán)的部門批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資股份有限公司。未按規(guī)定設(shè)立的外商投資股份有限公司的非上市外資股不得轉(zhuǎn)在B股市場(chǎng)上流通。

　　三、非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通除滿足國(guó)家關(guān)于上市發(fā)行股票的要求外還應(yīng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人應(yīng)為按規(guī)定和程序設(shè)立的外商投資股份有限公司；

　�。ǘ�）申請(qǐng)人應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策；

　�。ㄈ�）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東如依照申請(qǐng)人章程、股東協(xié)議及其它法律文件和法律法規(guī)要求承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的（包括但不限于提供股東貸款、提供貸款擔(dān)保、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可等等），應(yīng)在履行完上述義務(wù)和責(zé)任后方可申請(qǐng)非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通；

　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)前兩年內(nèi)均已通過外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并連續(xù)贏利；

　�。ㄎ澹�擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東持有該非上市外資股的期限超過一年；

　�。�六）非上市外資股轉(zhuǎn)為流通股后，其原股東繼續(xù)持有的期限須超過一年。

　　四、非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通按以下程序辦理：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人向所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請(qǐng)；

　　（二）申請(qǐng)人所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在接到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)完成初審。審核同意的，轉(zhuǎn)報(bào)外經(jīng)貿(mào)部審查批準(zhǔn)；不同意的，書面說(shuō)明理由；

　�。ㄈ�）外經(jīng)貿(mào)部應(yīng)在接到申請(qǐng)材料之日起30日內(nèi)完成審批。對(duì)符合條件的，予以批準(zhǔn)；不符合條件的，不予以批準(zhǔn)并書面說(shuō)明理由；

　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通之日起30日內(nèi)憑外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件到外經(jīng)貿(mào)部變更《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。申請(qǐng)人如在外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)之日起1年內(nèi)仍未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，原外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)文件自行失效；

　�。ㄎ澹┥暾�(qǐng)人應(yīng)在《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》變更之日起30日內(nèi)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù)。

　　五、本通知第四條第（三）款所述的申請(qǐng)材料是指：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門的申報(bào)文件（含初審意見）；

　�。ǘ�）申請(qǐng)人關(guān)于非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通的申請(qǐng)書；

　�。ㄈ�）申請(qǐng)人股東大會(huì)關(guān)于非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通的決議和關(guān)于章程修改的決議；

　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)人董事會(huì)決議；

　�。ㄎ澹┥暾�(qǐng)人章程修改草案（正本）及原章程（復(fù)印件）；

　�。�六）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東關(guān)于是否承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的書面聲明。承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的，應(yīng)書面說(shuō)明履行情況或書面承諾繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)和責(zé)任；

　�。ㄆ撸┥暾�(qǐng)人申請(qǐng)前兩年內(nèi)聯(lián)合年檢證明；

　�。ò耍┥暾�(qǐng)人申請(qǐng)前兩年贏利證明（審計(jì)報(bào)告及納稅證明）；

　�。ň牛┥暾�(qǐng)人出具的擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東持有該非上市外資股的期限超過一年的書面證明；

　�。ㄊ�）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東出具的關(guān)于非上市外資股轉(zhuǎn)為流通股后繼續(xù)持有一年以上的書面承諾；

　�。ㄊ�一）申請(qǐng)人的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。其中，暫行規(guī)定頒布前由外經(jīng)貿(mào)部以《關(guān)于舉辦中外股份有限公司有關(guān)問題的通知》（[1992]外經(jīng)

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