試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法

時(shí)間：2023-05-01 00:49:38 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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　　第一章總則

試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法

　　第一條為做好試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案的評(píng)審工作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于經(jīng)協(xié)會(huì)按照《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》評(píng)審?fù)ㄟ^的試點(diǎn)證券公司。

　　第三條本辦法所稱創(chuàng)新方案系指試點(diǎn)證券公司根據(jù)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，旨在開展未納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可或?qū)徟秶淖C券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新方案。

　　證券公司證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新主要系指證券公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)變化，改進(jìn)或變革現(xiàn)有業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新行為，包括投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)等方面的創(chuàng)新。

　　第四條試點(diǎn)證券公司的創(chuàng)新方案應(yīng)通過協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)審后方可實(shí)施。

　　第二章創(chuàng)新方案的基本要求

　　第五條試點(diǎn)證券公司的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)具備新穎性或獨(dú)創(chuàng)性，并具有實(shí)用性。

　　新穎性，是指證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新方案或做法與傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品相比有明顯的不同。

　　獨(dú)創(chuàng)性，是指證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新方案或做法與傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品相比有突出的特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

　　實(shí)用性，是指創(chuàng)新方案能夠?qū)嵤�，具有相�?yīng)的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)管理模式，制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，并且能夠產(chǎn)生創(chuàng)新效果。

　　第六條試點(diǎn)證券公司開展證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）申請(qǐng)報(bào)告；

　　（二）創(chuàng)新方案；

　　（三）創(chuàng)新方案有關(guān)當(dāng)事人的合同或協(xié)議等法律文本；

　�。ㄋ模� 負(fù)責(zé)創(chuàng)新方案運(yùn)作的高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)和資格情況；

　　（五）凈資本計(jì)算表；