深圳證券交易所、深圳證券登記有限公司關(guān)于股票集中托管方案實(shí)施細(xì)則

　　為保證股票集中托管方案的順利實(shí)施，經(jīng)“方案實(shí)施小組”〈由深圳證券交易所（以下簡稱交易所）、深圳證券登記公司（以下簡稱登記公司）、特區(qū)證券公司、中行證券部、市國投證券部組成〉討論，特制定本細(xì)則。

　　第一部分  股票集中托管程序

　　第一條  每一托管商（證券商）必須在登記公司開立托管戶口，以交易所安排的證券商代碼作為托管商戶口的總帳號。托管戶股票與自營戶股票嚴(yán)格分開。

　　第二條  投資者以現(xiàn)有的股東代碼卡號碼作為在證券商處開立的托管戶帳號。

　　第三條  客戶若要買進(jìn)股票，必須在深圳市任一家或幾家證券商處開設(shè)托管戶口。買進(jìn)的股票將不再以實(shí)物股票交割。

　　第四條  客戶若要賣出股票，須先將股票托管，托管在哪一家證券商不限，但在何處托管，必須在何處委托賣出。

　　第五條  客戶托管股票時，須填寫“股票托管申請書”。其內(nèi)容有：姓名、代碼、股種、股數(shù)、已過戶標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)、未過戶標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)、非標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)、合計(jì)數(shù)。并出示身份證和股東代碼卡。

　　第六條  未過戶的股票，要連同買進(jìn)報告書及過戶費(fèi)一并交給托管商。托管商收到客戶（代管戶）的實(shí)物股票后，專人核查、清點(diǎn)，確認(rèn)無誤后，填寫一份“股票托管收據(jù)”交給客戶。經(jīng)登記公司確認(rèn)后憑此收據(jù)領(lǐng)取“股票存折”。

　　第七條  托管商收到股票后，在背面的空白轉(zhuǎn)讓欄內(nèi)蓋上“股票托管專用章”（此章由登記公司統(tǒng)一監(jiān)制和提供。其內(nèi)容包括：托管商名稱代碼及“股票托管專用章”字樣）。

　　第八條  證券登記公司為各家托管商免費(fèi)提供股票托管專用袋，托管商應(yīng)將蓋章后的股票按已過戶和未過戶分開，未過戶股票必須與對應(yīng)的“買進(jìn)報告書”用曲別針夾好，同一股東的股票裝入一個袋，并按袋面要求填寫上市公司編號、當(dāng)日托管序號、股東姓名、代碼、標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)、非標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)和合計(jì)數(shù)等。股票較多需要多個袋時，應(yīng)用繩捆扎，以便清點(diǎn)戶數(shù)。

　　第九條  托管商按股票種類分開打印“股票交接清單”（清單格式與內(nèi)容各個托管商應(yīng)相同），于次日上午11點(diǎn)前將股票及交接清單送至登記公司簽收。清單順序和股票袋排列須按當(dāng)日托管序號對應(yīng)一致。

　　第十條  登記公司收到托管商交來的實(shí)物股票和交接清單后，分兩個環(huán)節(jié)來確認(rèn)托管股份：

　　1.點(diǎn)收股票張數(shù)、股數(shù)及托管戶數(shù)；

　　2.股票逐張審核過戶，確認(rèn)托管股票并開出確認(rèn)憑證一《股票托管確認(rèn)書》。其內(nèi)容包括：總股份、確認(rèn)股數(shù)、不確認(rèn)股數(shù)及原因。

　　登記公司在簽收股票后十天內(nèi)對托管股票作出確認(rèn)，并對不予接受托管的股票出具證明。

　　第十一條  托管商收到登記公司的股票托管確認(rèn)書后，打印股票存折，托管人用托管股票收據(jù)領(lǐng)取股票存折，至此，托管的股票方可參加交易。

　　第十二條  股票存折的格式，由證券登記公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)，股票存折的流水號由各證券商編制。封面由證券商自行設(shè)計(jì)，以保持各家證券商特色。

　　第十三條  客戶如將股份存折遺失，可立即憑本人身份證、代碼卡向發(fā)出股票存折的證券商申報掛失，沒有身份證和代碼卡的，持戶口簿或公安局證明也可申報掛失。一星期后，托管商向客戶補(bǔ)發(fā)新的股票存折。掛失收費(fèi)10元人民幣。

　　第十四條  在每只股票開始托管后，登記公司免收保管費(fèi)，并對其需要過戶的股票減半收取過戶費(fèi)（每張股票收1元）。

　　第二部分  集中托管后的交易交收及過戶

　　第十五條  在實(shí)行集中托管交易的前一日，登記公司須將各托管商的托管余額報送交易所。

　　第十六條  客戶在委托賣出時，托管商柜臺應(yīng)先查核該客戶是否有足夠的托管股票。從采用集中托管交易之日起，買賣已經(jīng)托管的某只股票時，一律憑身份證和股票存折辦理委托，同時停止該只股票實(shí)物委托買賣。啟用股票存折后，股東代碼卡應(yīng)由股東妥為保存，以備將來回收。

　　第十七條  每一交易日，托管商在交易所達(dá)成的托管股票的成交情況，托管商買進(jìn)股票數(shù)目，賣出股票數(shù)目及買賣凈額，將由交易所于當(dāng)

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