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試論證券法的公開(kāi)性原則
證券，是以證明或設(shè)定權(quán)利為目的所作成的書(shū)面憑證。證券有廣義和狹義之分。廣義的證券是證明持券人享有一定的經(jīng)濟(jì)權(quán)益的書(shū)面憑證，包括資本證券、貨幣證券和商品證券。狹義的證券專指資本證券，即證明持券人享有一定所有權(quán)和債權(quán)的書(shū)面憑證，以表明持券人對(duì)一定的本金帶來(lái)的收益享有請(qǐng)求權(quán)，如股票、債券等。本文所研究的“證券”指狹義的證券，即股票和債券。證券市場(chǎng)是各種有價(jià)證券發(fā)行和流通的場(chǎng)所，它是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要組成部分。證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)構(gòu)成。發(fā)行市場(chǎng)，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是證券發(fā)行人發(fā)行證券以籌集資金的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)、交易市場(chǎng)，是對(duì)已發(fā)行的證券進(jìn)行交易的市場(chǎng)。按其有無(wú)固定場(chǎng)所，證券市場(chǎng)又可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
我國(guó)的證券市場(chǎng)是隨著“改革、開(kāi)放”政策的推進(jìn)而逐步發(fā)展起來(lái)的。1981年，我國(guó)恢復(fù)國(guó)庫(kù)券發(fā)行。1987年，深圳成立了第一家證券公司。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立。1992年10月，國(guó)務(wù)院決定成立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（1998年撤銷）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）。至2000年11月，我國(guó)個(gè)人投資者開(kāi)戶總數(shù)已達(dá)5500多萬(wàn)，擁有證券公司98家，證券交易部2600多家，上市公司1063家，總市值達(dá)46000億元。
證券法，是調(diào)整證券發(fā)行、交易等活動(dòng)中，以及國(guó)家在管理證券機(jī)構(gòu)和管理證券發(fā)行、交易等活動(dòng)的過(guò)程中，所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切有關(guān)證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。而狹義的證券法是指證券法典，在我國(guó)是指《中華人民共和國(guó)證券法》。本文所討論的“證券法”主要是指狹義的證券法。
我國(guó)自發(fā)展證券市場(chǎng)伊始，就注重對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一管理，通過(guò)一系列措施，包括立法，引導(dǎo)其健康成長(zhǎng)。1992年12月17日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》，此后，又發(fā)布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等大量的法規(guī)和規(guī)章。1998年12月29日，第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券法》。這是對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行合理化管理的必然產(chǎn)物，也是證券市場(chǎng)正常發(fā)展的必然結(jié)果。它對(duì)于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，將起到重要作用。
原則，是一定現(xiàn)象的出發(fā)點(diǎn)。法的原則，是法學(xué)理論所研究的，并在這種研究的基礎(chǔ)之上提出的法的出發(fā)點(diǎn)和指導(dǎo)思想，它反映著法的本質(zhì)、基本內(nèi)容和基本精神，體現(xiàn)了社會(huì)生活對(duì)法的需要，反映了社會(huì)發(fā)展的規(guī)律性，具有最高的命令性和普遍性。證券法的基本原則是證券法基本精神的體現(xiàn)，貫穿于證券發(fā)行、交易、管理以及證券立法、執(zhí)法和司法的始終，在證券法體系中處于最高效力地位。我國(guó)《證券法》總則第3條明文指出：“證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則”。“公開(kāi)、公平、公正”，是我國(guó)證券法的基本原則，也是證券法的基本原則。將“三公”原則作為證券法的一項(xiàng)基本原則，是適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)和資本社會(huì)化的客觀需要，是保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展的客觀需要。其中，“公開(kāi)”
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