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證券犯罪的經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)分析
隨便向搜索網(wǎng)站輸入詞條“證券犯罪”，你將立刻發(fā)現(xiàn)有與之相關(guān)的新聞2800余個(gè)，而輸入“ ”的搜索結(jié)果也不過(guò)只有128條，二者雖沒(méi)有什么必然的聯(lián)系，卻無(wú)法掩飾社會(huì)公眾對(duì)證券業(yè)中犯罪現(xiàn)象的高度關(guān)注。筆者閱讀了對(duì)證券犯罪的大量文章，發(fā)現(xiàn)對(duì)證券犯罪原因、動(dòng)機(jī)等分析仍不夠深刻或是對(duì)根本性的實(shí)質(zhì)問(wèn)題始終是蜻蜓點(diǎn)水式的一點(diǎn)而過(guò)，始終沒(méi)有集中力量對(duì)問(wèn)題的根源進(jìn)行足夠深刻的判析。經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)是美國(guó)20世紀(jì)中期新興的以哈里�？扑篂榇淼姆▽W(xué)流派，它用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析法學(xué)問(wèn)題，著重研究的就是政府如何利用法律手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)。本文正是試圖使用這一法學(xué)思想對(duì)我國(guó)證券犯罪的動(dòng)機(jī)和原因進(jìn)行分析，并提出粗淺的對(duì)策，以供商榷。犯罪動(dòng)機(jī)――證券犯罪的內(nèi)在原因
依照經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)理論，對(duì)于罪犯而言，之所以實(shí)施了某犯罪行為，一個(gè)非常簡(jiǎn)章的經(jīng)濟(jì)模式就是：犯罪的預(yù)期利潤(rùn)超過(guò)了預(yù)期成本。根據(jù)科斯第二定理：當(dāng)考慮交易成本時(shí)，只有調(diào)整后的產(chǎn)值增長(zhǎng)多于它所帶來(lái)的成本時(shí)，權(quán)力調(diào)整才可能發(fā)生。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是罪犯綜合考慮后覺(jué)得即使犯了罪也“值”。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，一個(gè)饑腸碌碌的餓漢經(jīng)過(guò)賣包子的小攤兒，如果他深知搶一只包子吃只會(huì)被攤主打兩個(gè)耳光或罵娘，他會(huì)選擇實(shí)施搶包子行為；如果攤主會(huì)把他關(guān)押起來(lái)五天不給吃，他就寧愿選擇放棄搶包子而到河邊喝免費(fèi)的河水了。其實(shí)證券犯罪的根本性的動(dòng)機(jī)也正在于此，中國(guó)證券市場(chǎng)證券犯罪如此猖獗的內(nèi)在原因也正在于此。
這里需要細(xì)分兩個(gè)概念：“預(yù)期利潤(rùn)”，既包括以潛在的經(jīng)濟(jì)利益表現(xiàn)出來(lái)的有形資產(chǎn)，也包括以滿足犯罪激情心理為表現(xiàn)的無(wú)形資產(chǎn)�？陀^地講，證券市場(chǎng)是個(gè)逐利場(chǎng)所，是一個(gè)合法化了的唯利是圖的場(chǎng)所，除了極少數(shù)企業(yè)老總因分配不公泄私憤而成為后一種犯罪外，證券犯罪行為基本上都表現(xiàn)為第一種情況。“預(yù)期成本”則是實(shí)施該犯罪行為所準(zhǔn)備的物質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)成本，還包括一旦東窗事發(fā)有可能丟失的機(jī)會(huì)成本（如終身不得從業(yè)、信譽(yù)掃地等）和受法律懲罰的預(yù)期成本（如罰款、坐牢）。罪犯在實(shí)施證券犯罪行為之前，還要考慮的一個(gè)因素就是“懲罰概率”，即犯罪行為受到法律處罰的幾率。如新疆眾和一案中，王桂生收受賄賂三萬(wàn)元被判處三年有期徒刑一案（雖然本人對(duì)這類有貢獻(xiàn)的人在企業(yè)經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制差的情況下收受如此小的數(shù)目也要判刑表示保留意見(jiàn)），由于我們不得而知的一些原因，王不但沒(méi)有坐牢，反而被集團(tuán)委以重任，周圍的人對(duì)他被判刑一事竟不知道。這就是說(shuō)在中國(guó)現(xiàn)今的司法中，罪犯（更準(zhǔn)確地說(shuō)是上市公司，尤其是國(guó)有上市公司）有足夠的手法和把握可以使“懲罰概率”降到幾近于零。
犯罪的動(dòng)因――證券犯罪的外部條件
一、 司法不公是萬(wàn)惡之源。哈佛大學(xué)教授德懷特。珀金斯在“中國(guó)發(fā)展高層論壇”上指出，“中國(guó)股市當(dāng)前最需要做的是完善公司治理結(jié)構(gòu)。……中國(guó)股市另一個(gè)特點(diǎn)是，立法和司法部門力量弱，行政機(jī)關(guān)參與過(guò)多”，簡(jiǎn)潔精要，一語(yǔ)中的。但本人還認(rèn)為，中國(guó)股市當(dāng)前最需要做的還不是教授所說(shuō)的，因?yàn)橥晟浦卫斫Y(jié)構(gòu)、理順股權(quán)關(guān)系不是一朝一夕的事兒�！∥覀冏钚枰龅那∏∈呛笳�，即改變司法不公和腐敗，因?yàn)樗痉ú还c腐敗才是證券犯罪如此有恃無(wú)恐的罪惡真兇，某種意義上講，司法不公、司法腐敗“制造”了證券犯罪。冷靜地把我國(guó)對(duì)證券犯罪的制裁性規(guī)定同美國(guó)、日本、香港等地相比，我們會(huì)驚奇地發(fā)現(xiàn)，原來(lái)我們的處罰措施從文字上看比他們的嚴(yán)厲得多，我們對(duì)證券犯罪最高可判刑10年，罰款最高達(dá)“非法所得的5倍”，而在美國(guó)最高只有5年和有限的罰金。為什么在高壓的法律下反而沒(méi)有君子呢？其中當(dāng)然有不講誠(chéng)信犯罪光榮的道德倫喪，但最主要的還是包括司法處罰在內(nèi)的犯罪成本仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于犯罪的預(yù)期利潤(rùn)，更何況司法在證券領(lǐng)域里沒(méi)有發(fā)言權(quán)，不能獨(dú)立司法而只能是“司法介入”？！證券活動(dòng)中司法不公原因有四：各級(jí)政府（包括國(guó)家）對(duì)國(guó)字號(hào)上市公司的保護(hù)心理作崇；上市公司一般都是地方的龍頭企業(yè)，規(guī)模比較大影響也大，處罰所必然帶來(lái)的失業(yè)等社會(huì)問(wèn)題讓政府屈服，惹不起；上市公司有錢，大量圈來(lái)的錢閑置著，錢能“買通路”以及司法自身存在的致命的缺點(diǎn)――司法腐敗。其
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