論適度保護(hù)的準(zhǔn)則

　　從古典國(guó)際貿(mào)易理論到今天關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的討論中，開(kāi)放和保護(hù)兩種不同的聲音一直交織在一起。實(shí)際上，主張開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)學(xué)家歷來(lái)都沒(méi)有排除在必要的場(chǎng)合進(jìn)行保護(hù)。比如，自由貿(mào)易理論早期代表人物亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖都贊同，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致嚴(yán)重的國(guó)際收支不平衡和影響到國(guó)防安全時(shí)，政府就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行干預(yù)。今天，大力鼓吹自由式開(kāi)放的發(fā)達(dá)國(guó)家比如美國(guó)等，在某些他們認(rèn)為必要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施著相當(dāng)嚴(yán)格的保護(hù)政策。另一方面，主張實(shí)行保護(hù)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也并非要閉關(guān)鎖國(guó)，而是力圖在開(kāi)放過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，即使早期的貿(mào)易保護(hù)理論也明顯地具有這一特征。

　　應(yīng)當(dāng)說(shuō)，開(kāi)放中不是要不要保護(hù)的問(wèn)題，而是如何進(jìn)行合理的保護(hù)或適度的保護(hù)。德國(guó)歷史學(xué)派的著名代表人物李斯特曾經(jīng)指出，一國(guó)在參與國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，首要的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，不能簡(jiǎn)單地一味贊成或者反對(duì)自由貿(mào)易。他把各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為五個(gè)歷史階段，認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段上應(yīng)當(dāng)也必須通過(guò)征收關(guān)稅等措施，在一些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造投資的機(jī)會(huì)，假以時(shí)日來(lái)培育本國(guó)的生產(chǎn)力，這樣最終會(huì)讓本國(guó)消費(fèi)者的利益得到補(bǔ)償。而當(dāng)一國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較高階段之后，自由貿(mào)易就會(huì)成為最好的政策。這里，保護(hù)貿(mào)易是向自由貿(mào)易轉(zhuǎn)變必須經(jīng)歷的一個(gè)階段。

　　保護(hù)是為了增加自身從開(kāi)放中獲得的經(jīng)濟(jì)利益，但這并不只是局限于發(fā)展中國(guó)家。目前在西方國(guó)家廣泛流行的戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論，就主張?jiān)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中政府要積極干預(yù)，以增進(jìn)本國(guó)的國(guó)民福利。戰(zhàn)略貿(mào)易政策的基本假定是，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素所造成的進(jìn)入壁壘較嚴(yán)，導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)性廠商的數(shù)量相對(duì)來(lái)說(shuō)比較少，往往容易形成寡頭壟斷的格局，使國(guó)際市場(chǎng)具有較明顯的競(jìng)爭(zhēng)不完全特征。布蘭德和斯賓塞等人構(gòu)造的簡(jiǎn)單分析模型是，假設(shè)在某個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)中只存在兩個(gè)廠商，這兩個(gè)廠商處于不同的國(guó)家，兩者都以第三國(guó)為市場(chǎng)并獲得外貿(mào)的全部利潤(rùn)。此時(shí)，政府出手干預(yù)能擴(kuò)大本國(guó)出口廠商的產(chǎn)量，把壟斷利潤(rùn)從外國(guó)廠商那里轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者或者政府的手中來(lái)。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)于保護(hù)問(wèn)題的討論，至今為止進(jìn)展最明顯的一個(gè)方面是如何合理地選擇保護(hù)的對(duì)象。例如，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)是主張不同的各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派都能接受的一個(gè)觀點(diǎn)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)如何界定和如何實(shí)施對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)仍然存在著廣泛的爭(zhēng)論。從經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的過(guò)程來(lái)看，巴施塔布樂(lè)、肯普和小島清等人提出的貿(mào)易保護(hù)對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)，仍然是值得我們注意的。穆勒·巴施塔布樂(lè)等人首先提出的標(biāo)準(zhǔn)是，受政府保護(hù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)具有自我發(fā)展的能力，即不經(jīng)保護(hù)也能夠發(fā)展起來(lái)的產(chǎn)業(yè)才有保護(hù)的價(jià)值，同時(shí)，保護(hù)某個(gè)產(chǎn)業(yè)將來(lái)可能獲得的利益，應(yīng)當(dāng)超過(guò)現(xiàn)在進(jìn)行保護(hù)所需要付出的代價(jià)�？掀談t進(jìn)一步提出，是否保護(hù)某個(gè)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)從外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的角度來(lái)考慮，即當(dāng)某種新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、管理和市場(chǎng)開(kāi)拓等方面具有外部示范效應(yīng)時(shí)，政府就應(yīng)通過(guò)保護(hù)來(lái)降低先行企業(yè)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清則從資源稟賦的角度出發(fā)，提出政府應(yīng)當(dāng)保護(hù)的是本國(guó)具有潛在的生產(chǎn)資源并且能形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

　　整體上來(lái)判斷，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在保護(hù)問(wèn)題上的討論仍然缺乏明確的定量標(biāo)準(zhǔn)。比如，假使有一種產(chǎn)業(yè)符合肯普等人提出的標(biāo)準(zhǔn)，即本身具有良好的成長(zhǎng)性，在一國(guó)的發(fā)展過(guò)程中具有明顯的外部效應(yīng)，該國(guó)具有潛在的資源能在該產(chǎn)業(yè)中形成比較優(yōu)勢(shì)，那么，政府應(yīng)當(dāng)提供多大程度的保護(hù)呢？保護(hù)不足達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，保護(hù)過(guò)度則會(huì)使保護(hù)對(duì)象拒絕成長(zhǎng)，多數(shù)場(chǎng)合保護(hù)政策的失敗恰恰是由于保護(hù)程度的不合理，尤其是過(guò)度保護(hù)的弊端非常之明顯和非常之普遍。本文的研究試圖來(lái)解決兩個(gè)問(wèn)題。第一，假定保護(hù)是必要的前提，集中討論什么樣的保護(hù)才是適度的。在判斷保護(hù)的必要性時(shí)，仍然沿用前人提出的原理，比如保護(hù)尊重產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)等。第二，當(dāng)今的開(kāi)放是廣泛的，本文分別從對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)外商直接投資和金融開(kāi)放等方面提出來(lái)適度保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　就理論上的標(biāo)準(zhǔn)而言，所謂適度保護(hù)，是指在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)面前政府采取必要的政策措施，讓本國(guó)產(chǎn)業(yè)既有生存和發(fā)展的空間，同時(shí)又面對(duì)充分的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。如果開(kāi)放讓本國(guó)的產(chǎn)業(yè)失去生存和發(fā)

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