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當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)
大學(xué)在西方屬非營(yíng)利教育（www.xfhttp.com－雪風(fēng)網(wǎng)絡(luò)xfhttp教育網(wǎng)）機(jī)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)（IntellectualPropertyManagement）則屬商業(yè)行為，長(zhǎng)期為大學(xué)所排斥。然而，自斯坦福大學(xué)1970年首創(chuàng)“技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL）模式”經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并取得驕人業(yè)績(jī)以來(lái)，西方大學(xué)設(shè)立OTL經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已蔚然成風(fēng)：哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、耶魯大學(xué)等排名在前100位的美國(guó)研究型大學(xué)，自上世紀(jì)80年代初開(kāi)始普遍經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；以牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)和帝國(guó)理工學(xué)院為代表的英國(guó)大學(xué)仿效美國(guó)大學(xué)，自上世紀(jì)80年代后期開(kāi)始經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；就連以東京大學(xué)為代表、產(chǎn)學(xué)合作相對(duì)落后的日本大學(xué)，也在政府的推動(dòng)下借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，從1998年開(kāi)始嘗試經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(OTL是斯坦福大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)專門(mén)機(jī)構(gòu)，其他大學(xué)對(duì)這一專門(mén)機(jī)構(gòu)的叫法則不一定與斯坦福大學(xué)相同。例如，這一專門(mén)機(jī)構(gòu)在哈佛大學(xué)為“技術(shù)和商標(biāo)許可辦公室”（Office for Technology and Trademark Licensing，簡(jiǎn)稱OTTL），在哥倫比亞大學(xué)為“科技風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)”（Science &TechnologyVentures，簡(jiǎn)稱STV）。本報(bào)告為行文方便，將西方大學(xué)設(shè)立的這一專門(mén)機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為OTL)。不僅如此，西方不少一流研究型大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)也蔚為壯觀。以美國(guó)哥倫比亞大學(xué)為例，該校2001～2002財(cái)年知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)缦拢涸S可總收入（GrossRoyalties）高達(dá)1.33億美元，連續(xù)第4年居全美大學(xué)榜首，將昔日的領(lǐng)頭羊——斯坦福大學(xué)遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面；申請(qǐng)專利206件，其中美國(guó)專利133件，外國(guó)專利73件；獲專利授權(quán)70件，其中美國(guó)專利60件，外國(guó)專利10件；簽訂《專利許可協(xié)議》55份；成立8家創(chuàng)業(yè)企業(yè)。截至2001～2002財(cái)年末，哥倫比亞大學(xué)正在執(zhí)行的《專利許可協(xié)議》為200份；為接受學(xué)校技術(shù)許可而成立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)已達(dá)50多家（其中4家已經(jīng)上市），學(xué)校在當(dāng)中許多企業(yè)都擁有股權(quán)(哥倫比亞大學(xué)數(shù)據(jù)來(lái)源為http：//wwwstv.columbia.edu/about/reports/。2001～2002財(cái)年，斯坦福大學(xué)的許可總收入為5270萬(wàn)美元)。
本報(bào)告即以美、英、日三國(guó)為例，介紹和剖析當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)。
一、定義和產(chǎn)生背景
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大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)是指國(guó)家將其資助大學(xué)研究產(chǎn)生的研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放給大學(xué)，大學(xué)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移（technology transfer）公共平臺(tái)，設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理和營(yíng)銷(xiāo)，并以許可（licensing）的方式向企業(yè)界轉(zhuǎn)移（transfer）技術(shù)(此處要注意區(qū)分“轉(zhuǎn)移”、“轉(zhuǎn)讓”和“許可”三詞。其中，“轉(zhuǎn)移”和“轉(zhuǎn)讓”的英文都是“transfer”，但中文意思差別很大：“轉(zhuǎn)讓”與“許可”相對(duì)，都是技術(shù)交易的一種方式，“轉(zhuǎn)讓”指出讓技術(shù)所有權(quán)，“許可”指不出讓技術(shù)所有權(quán)，而只出讓技術(shù)使用權(quán)；“轉(zhuǎn)移”一詞強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)交易之后，技術(shù)已從一方傳遞（passing over）至另一方，而不涉及技術(shù)交易的具體方式�；诖�，“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”和“技術(shù)許可”由于涉及技術(shù)交易的具體方式，屬于法律用語(yǔ)；而“技術(shù)轉(zhuǎn)移”由于不涉及技術(shù)交易的具體方式，屬于經(jīng)濟(jì)和政策用語(yǔ)，并由此派生出其他用語(yǔ)，例如“橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“北南技術(shù)轉(zhuǎn)移”等)。
當(dāng)代西方大學(xué)經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)（Intellectual Property Assets）主要有專利、版權(quán)、
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