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內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊學(xué)習(xí)心得
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊學(xué)習(xí)心得
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;其二，它是無處不控的與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的;其四，它是無事不控的小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
農(nóng)村信用社要建立怎樣的內(nèi)部控制呢?首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)
計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)�，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強(qiáng)自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度;通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開規(guī)章制度，否則不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時(shí)過境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫�存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報(bào)實(shí)情、說實(shí)話、辦實(shí)案。嚴(yán)厲處置：就是要對一切破壞內(nèi)部控制運(yùn)行的違紀(jì)違規(guī)者，不管是誰，縱然有過“功高蓋主”的.業(yè)績，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍;“下不為例”則久必釀成大禍;搞“心太軟”將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
綜上所述，通過“內(nèi)控制度活動(dòng)”的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，必須忠于職守，弘揚(yáng)創(chuàng)新之風(fēng)，履職責(zé);弘揚(yáng)學(xué)習(xí)之風(fēng)，強(qiáng)素質(zhì);弘揚(yáng)務(wù)實(shí)之風(fēng)，講效率;弘揚(yáng)艱苦奮斗之風(fēng)，樹形象。牢固樹立“勤政、廉潔、求實(shí)、高效”的工作作風(fēng)，
帶頭模范執(zhí)行“各項(xiàng)內(nèi)控制度”，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營，營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。
通過教育月活動(dòng)的有效開展，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，顯示了遵紀(jì)守法的必要性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣大職工在日常的工作中要“細(xì)到項(xiàng)目，認(rèn)真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過教育月活動(dòng)的有效開展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)的開展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項(xiàng)工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊學(xué)習(xí)心得
自“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)在南昌市郵政金融全面開展以來，各項(xiàng)工作都在有條不紊的進(jìn)行著，郵儲(chǔ)銀行南昌市分行更是積極落實(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)安排并全面貫徹落實(shí)該行總行、省行有關(guān)2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的方案。
近日，根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行2016-2018年“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)總體方案》和《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，郵儲(chǔ)銀行南昌市分行組織全行員工對《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》的內(nèi)容進(jìn)行了學(xué)習(xí)。
為更好地開展學(xué)習(xí)，該行要求各單位需根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》內(nèi)容制定學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況，采取集中學(xué)習(xí)為主、自學(xué)為輔的方式開展本單位員工的學(xué)習(xí)活動(dòng),并且要求集中學(xué)習(xí)討論及撰寫學(xué)習(xí)體會(huì)均不少于3次。
在學(xué)習(xí)內(nèi)容方面，主要包括領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個(gè)對標(biāo)內(nèi)容、內(nèi)控管理通報(bào)、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度等五個(gè)方面重點(diǎn)內(nèi)容。每個(gè)方面的內(nèi)容都是該行重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位人員必須牢牢掌握的內(nèi)控知識，尤其要重點(diǎn)學(xué)習(xí)內(nèi)控合規(guī)理論與實(shí)務(wù)、監(jiān)管規(guī)定及本行內(nèi)部制度要求等。
為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效，該行還計(jì)劃在11月期間通過中國郵政網(wǎng)絡(luò)學(xué)院組織開展內(nèi)控知識網(wǎng)絡(luò)考試，全體員工都必須參加這一考試并通過。據(jù)悉，后期還將組織成績優(yōu)秀人員參加全省內(nèi)控合規(guī)知識競賽。
從目前各單位反饋的學(xué)習(xí)情況來看，員工都能做到高度重視此次《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》的`學(xué)習(xí)。另一方面，對學(xué)習(xí)手冊中給出了的一些條款有了更清晰的認(rèn)識，在員工后續(xù)的工作中也起到了較好的規(guī)范作用。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊學(xué)習(xí)心得
為強(qiáng)化全員合規(guī)意識，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)郵儲(chǔ)銀行安徽省分行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)安排，郵儲(chǔ)銀行淮北市分行多措并舉，積極組織開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
該行高度重視，將“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)作為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)工作。制定下發(fā)了《淮北市分行2016-2018 年“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)總體方案》、《淮北市分行2016 年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，并組織全體人員開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”動(dòng)員學(xué)習(xí)大會(huì)，強(qiáng)化宣貫力度，調(diào)動(dòng)全員參與的積極性。積極開展“制度建設(shè)年”活動(dòng)。成立以市分行行長為組長的'制度建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，各部門按季對本條線分行內(nèi)有效制度和失效制度進(jìn)行梳理，并向全行范圍內(nèi)發(fā)布，切實(shí)提升制度的規(guī)范性和有效性。
在活動(dòng)中，郵儲(chǔ)銀行淮北市分行圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”等方面，深入查找分行在內(nèi)控管理上存在的問題與不足，做到立查立改，邊查邊改，確保問題整改到位，有效提高全行員工的合規(guī)意識。并按照相關(guān)活動(dòng)要求，積極組織全體員工學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》，開展內(nèi)控合規(guī)知識競賽、合規(guī)知識“千人測”、“合規(guī)在我身邊”征文和“合規(guī)文化墻”評比等活動(dòng)，全面營造人人學(xué)習(xí)的合規(guī)文化氛圍。
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