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限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
深圳新宙邦科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”)為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司的激勵(lì)約束機(jī)制，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，充分調(diào)動(dòng)公司中高層管理人員的積極性，使其更誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，以保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司擬實(shí)施 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”)。
為保證股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。
一、考核目的
進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵(lì)的作用，進(jìn)而確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
二、考核原則
考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公開(kāi)、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)緊密結(jié)合，從而提高公司整體業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于參與公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的所有激勵(lì)對(duì)象，包括公司任職的董事、 高級(jí)管理人員、中基層管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。
四、考核機(jī)構(gòu)
(一)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核對(duì)激勵(lì)對(duì)象的考核工作。
(二)公司人力資源部負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。人力資源部對(duì)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)及報(bào)告工作。
(三)公司人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的收集和提供, 并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)
(四) 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)考核結(jié)果的審核。
五、考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
(一) 公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2016-2018 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期 以2015年凈利潤(rùn)為基數(shù)， 2016年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)
率不低于 【 100】 %;
首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期 以2015年凈利潤(rùn)為基數(shù)， 2017年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)
預(yù)留的限制性股票第一個(gè)解除限售期 率不低于 【 120】 %;
首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期 以2015年凈利潤(rùn)為基數(shù)， 2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)
預(yù)留的限制性股票第二個(gè)解除限售期 率不低于 【 145】 %;
注： 1、以上“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。
2、 由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷。
(二) 個(gè)人層面績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。
考評(píng)結(jié)果 優(yōu) 良 合格 不合格
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 100% 100% 80% 0
若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人層面標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)× 個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。未能解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷。
六、考核期間與次數(shù)
(一) 考核期間
激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)解除限制性股票限售的前一會(huì)計(jì)年度。
(二) 考核次數(shù)
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2016-2018 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每年考核一次。
七、考核程序
公司人力資源部在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)考核報(bào)告確定激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格及數(shù)量。
八、考核結(jié)果管理
(一) 考核結(jié)果反饋與申訴
被考核對(duì)象有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，員工直接主管應(yīng)在考核工作結(jié)束后 5個(gè)工作日內(nèi)將考核結(jié)果通知被考核對(duì)象。
如果被考核對(duì)象對(duì)自己的考核結(jié)果有異議，可與人力資源部溝通解決。如無(wú)法溝通解決，被考核對(duì)象可向薪酬與考核委員會(huì)申訴，薪酬與考核委員會(huì)需在10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并確定最終考核結(jié)果或等級(jí)。
(二) 考核結(jié)果歸檔
考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存。
九、附則
(一) 本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。 若本辦法與日后發(fā)布實(shí)施的法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章存在沖突的， 則以日后發(fā)布實(shí)施的法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。
(二) 本辦法經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并自股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃生效后實(shí)施。
深圳新宙邦科技股份有限公司
董事會(huì)
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