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金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定
金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定
第一章總則
第一條為規(guī)范和加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的真實、準(zhǔn)確和完整，促進(jìn)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，提升共享效率，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，是指在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中登記的金融業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息。
本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，是指中國人民銀行依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》開發(fā)，提供注冊、維護(hù)、查詢金融業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的應(yīng)用系統(tǒng)。
第三條本規(guī)定適用于以下金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增、變更和撤銷：
(一)中華人民共和國的貨幣當(dāng)局、監(jiān)管當(dāng)局及其境內(nèi)外派出機(jī)構(gòu)。
(二)境內(nèi)銀行、證券、保險類金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)外具有經(jīng)營許可的分支機(jī)構(gòu)。
(三)交易結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
(四)境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司。
(五)國外金融機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)設(shè)立的具有經(jīng)營許可的非法人分支機(jī)構(gòu)。
(六)中國人民銀行認(rèn)定的其他有關(guān)金融機(jī)構(gòu)。以上所稱”境內(nèi)”不含港、澳、臺地區(qū)。
第二章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理與使用
第四條中國人民銀行遵循”統(tǒng)一管理，分級維護(hù)，實時公布”的原則對金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行管理、維護(hù)和公布。
中國人民銀行總行、上�？偛俊⒎中�、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行和地市級分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
中國人民銀行總行統(tǒng)一管理金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，負(fù)責(zé)中國人民銀行總行、國家外匯管理局、監(jiān)管當(dāng)局信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)全國性金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)和代報機(jī)構(gòu)分類名錄的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)中國金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
中國人民銀行上�？偛�、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行和副省級城市中心支行負(fù)責(zé)轄內(nèi)人民銀行、國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)和轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)按屬地原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性法人金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)和事業(yè)部信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
第五條金融機(jī)構(gòu)新增、變更或撤銷，應(yīng)在有關(guān)部門批準(zhǔn)后的7 個工作日內(nèi)準(zhǔn)確、完整地向中國人民銀行報送相關(guān)信息。
第六條中國人民銀行與各金融機(jī)構(gòu)共享金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。
第七條中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理工作。
第八條中國人民銀行各級機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在本系統(tǒng)內(nèi)全面應(yīng)用金融機(jī)構(gòu)編碼，中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推動轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在各領(lǐng)域應(yīng)用與共享金融機(jī)構(gòu)編碼。
第九條金融機(jī)構(gòu)的編碼和碼段管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》 。
第十條禁止偽造、變造、冒用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。
第十一條禁止買賣、出租或者以其他方式非法使用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。
第十二條中國人民銀行各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的完整性和有效性，保證金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一有效。
第十三條中國人民銀行各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息有效性等進(jìn)行年度驗證，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的唯一性和相關(guān)信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、時效性。
第十四條人民銀行各分支機(jī)構(gòu)在報人民銀行上一級機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以向有關(guān)機(jī)關(guān)、單位或者個人提供金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息服務(wù)，但應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)信息管理和保密制度的規(guī)定。
第三章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息編制規(guī)則
第十五條金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息包括：金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息，金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息，金融機(jī)構(gòu)法人信息，金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息(附1 )。
第十六條金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的信息，包括9 項內(nèi)容。
(一)金融機(jī)構(gòu)編碼指中國人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》為各金融機(jī)構(gòu)編制的唯一標(biāo)識碼。
(二)金融機(jī)構(gòu)全稱指其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的名稱全稱。
(三)金融機(jī)構(gòu)分類編碼指金融機(jī)構(gòu)編碼的第一至第六位編碼。
(四)金融機(jī)構(gòu)級別指金融機(jī)構(gòu)在其法人內(nèi)部所處地位。
1 . “ 0 ”代表總部，指金融機(jī)構(gòu)的總行、總公司、委員會等法人機(jī)構(gòu)。
2 . “ 1 ”代表代報機(jī)構(gòu)，指境外金融機(jī)構(gòu)從其在中國境內(nèi)設(shè)立的、獲得金融許可的非法人分支機(jī)構(gòu)中指定的，代表境外總公司履行中國境內(nèi)義務(wù)和職權(quán)的機(jī)構(gòu)。
3 . “ 2 ”代表分支機(jī)構(gòu)，指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的、獲得金融許可的非事業(yè)部分支機(jī)構(gòu)。
4 . “ 3 ”代表事業(yè)部，指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的以某類金融業(yè)務(wù)為主體，在治理機(jī)制、經(jīng)營決策、財務(wù)核算、業(yè)務(wù)反映、風(fēng)險管理、激勵約束等方面具有一定獨立性并持有監(jiān)管當(dāng)局頒發(fā)的《金融許可證》的部門。
(五)直屬上級機(jī)構(gòu)編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)直屬的上級機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。金融機(jī)構(gòu)總部、代報機(jī)構(gòu)的直屬上級機(jī)構(gòu)編碼為十四個“9”。中國人民銀行、國家外匯管理局和監(jiān)管當(dāng)局的金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息不含此項。
(六)直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼指金融機(jī)構(gòu)所在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。當(dāng)?shù)厝鐭o人民銀行分支機(jī)構(gòu)的，為代管其業(yè)務(wù)的人民銀行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。境外金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一為中國人民銀行總行。
(七)機(jī)構(gòu)狀態(tài)指金融機(jī)構(gòu)即時經(jīng)營狀態(tài)。
1 . “ 0 ”代表正常，指金融機(jī)構(gòu)處于正常經(jīng)營狀態(tài)。
2 . “ 1 ”代表清算中，指金融機(jī)構(gòu)處于停業(yè)清算狀態(tài)。
3 . “ 2 ” 代表撤銷，指金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)撤銷。
第十七條金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的詳細(xì)地區(qū)信息，包括10 項內(nèi)容。
(一)機(jī)構(gòu)所在國家和地區(qū)編碼，采用《GB /T2659-2000世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》中被賦碼機(jī)構(gòu)所在國家的兩位拉丁字母代碼。
(二)機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的省、自治區(qū)、直轄市的名稱，編碼采用《 GB / T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》 中被賦碼機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市的六位數(shù)字代碼。
(三)機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的地區(qū)、地級市、自治州、盟的名稱，編碼采用《 GB / T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》 中被賦碼機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟的六位數(shù)字代碼。
(四)機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗名稱和編碼，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在的縣、縣級市、區(qū)、旗名稱，編碼采用《 GB / T 2260 -2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》 中被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。
(五)是否直屬省會、首府地區(qū)，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗是否直屬省會或自治區(qū)首府�！� 0 ”代表否，“ 1 ”代表是。
第十八條金融機(jī)構(gòu)法人信息指被賦碼機(jī)構(gòu)所屬法人的信息，包括9 項內(nèi)容。
(一)法人或代報機(jī)構(gòu)名稱指被賦碼機(jī)構(gòu)其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的法人全稱。代報機(jī)構(gòu)的此項信息填寫其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的全稱。
(二)法人所在地指金融機(jī)構(gòu)法人注冊地，境內(nèi)法人采用《 GB / T 2260 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》 縣、縣級市、區(qū)、旗的6 位數(shù)字代碼。代報機(jī)構(gòu)采用其境外法人所在國或地區(qū)的《 GB / T 2659-2000 世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqv ISO 3166-1 :1997)》2 位拉丁字母代碼。
(三)代報機(jī)構(gòu)所在地指境外金融機(jī)構(gòu)指定的境內(nèi)代報機(jī)構(gòu)所在地，采用《 GB / T2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》 縣、縣級市、區(qū)、旗的6 位數(shù)字代碼。
(四)金融機(jī)構(gòu)分類指按《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》對金融機(jī)構(gòu)所作的一級、二級、三級分類。
(五)出資人經(jīng)濟(jì)成份類別。經(jīng)濟(jì)成份類別按國家統(tǒng)計局《關(guān)于統(tǒng)計上對公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法》 劃分�！�0 ”代表國有相對控股，“1”代表國有絕對控股，“2”代表集體相對控股，“3”代表集體絕對控股， “4”代表私人相對控股， “5”代表私人絕對控股，“6”代表港澳臺相對控股，“7”代表港澳臺絕對控股，“8”代表外商相對控股，“9”代表外商絕對控股。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映出資人經(jīng)濟(jì)成份類別信息，并由法人機(jī)構(gòu)所在地中國人民銀行依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。
(六)上市狀況，指金融機(jī)構(gòu)是否在證券交易所發(fā)行股票并掛牌交易�！�0 ”代表境內(nèi)上市，“ 1 ”代表香港上市，“ 2 ”代表其他境外上市，“ 3 ”代表未上市。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映此信息。
(七)法人狀態(tài)指境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)法人或代報機(jī)構(gòu)的境外法人即時的經(jīng)營狀況。
1 . “ 0 ”代表正常，指金融機(jī)構(gòu)法人處于正常經(jīng)營狀態(tài)。
2 . “ 1 ”代表清算，指金融機(jī)構(gòu)法人處于停業(yè)清算狀態(tài)。
3 . “ 2 ”代表撤銷，指金融機(jī)構(gòu)法人已經(jīng)撤銷。
第十九條金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息反映金融機(jī)構(gòu)因信息變更引起金融機(jī)構(gòu)編碼改變的情況。
編碼變更原因分為：“ 1 ”代表金融機(jī)構(gòu)一級分類變更，“ 2 ”代表金融機(jī)構(gòu)二級分類變更，“ 3 ”代表金融機(jī)構(gòu)三級分類變更，“ 4 ” 代表金融機(jī)構(gòu)所在地跨省變更，“ 5 ”代表其他原因變更。
應(yīng)連續(xù)記錄金融機(jī)構(gòu)編碼變動情況。
第四章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增
第二十條新設(shè)立法人金融機(jī)構(gòu)或代報機(jī)構(gòu)的，應(yīng)申請新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報機(jī)構(gòu)信息。按要求向中國人民銀行填寫一式二份新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報機(jī)構(gòu)信息申請書(附2 ) ，并提交下列材料：
(一)金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。
(二)營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。
(三)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。
(四)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。
(五)新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)還需提交前十大出資人出資情況表(附3 ) (貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。
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