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法律意見(jiàn)書(shū)的研究
法律就是法律它是一座雄偉的大夏，庇護(hù)著我們大家；它的每一塊磚石都?jí)驹诹硪粔K磚石上。下面是小編精心整理的法律意見(jiàn)書(shū)的研究，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
解讀：此條是對(duì)律師進(jìn)行盡職調(diào)查工作的根本性要求，律師應(yīng)當(dāng)注意法律意見(jiàn)書(shū)指引對(duì)內(nèi)容“明確性”的要求，避免法律意見(jiàn)模棱兩可。
二、《法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)�！斗梢庖�(jiàn)書(shū)》報(bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請(qǐng)材料;若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)》。
解讀：律師應(yīng)注意《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期是在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)，避免簽署日期晚于規(guī)定日期;另外，要注意《法律意見(jiàn)書(shū)》提交后，私募登記材料不得修改，如果修改，需要律師另行出具《補(bǔ)充意見(jiàn)書(shū)》。律師在編制和簽署《法律服務(wù)合同》時(shí)應(yīng)考慮需要出具《補(bǔ)充意見(jiàn)書(shū)》的情況，合理報(bào)價(jià)。
三、《法律意見(jiàn)書(shū)》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對(duì)不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。
解讀：此條仍是對(duì)《法律意見(jiàn)書(shū)》內(nèi)容和結(jié)論明確性的要求。
四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核查。
(一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。
(二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱(chēng)中是否含有“私募”相關(guān)字樣。
解讀：上述(一)、(二)點(diǎn)要求與一般盡職調(diào)查相同，律師應(yīng)重點(diǎn)核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍。
(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
解讀：中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。此外，根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第8條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。《法律意見(jiàn)書(shū)指引》進(jìn)一步明確申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)三類(lèi)業(yè)務(wù)可能影響備案登記：與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。
(四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。
解讀：此條為盡職調(diào)查和法律意見(jiàn)書(shū)制作的難點(diǎn)。
要點(diǎn)：
A. 出資或持股占基金公司注冊(cè)資本比例5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金管理公司管理辦法》第7條的規(guī)定;持股比例25%以上的股東，應(yīng)符合第8條的規(guī)定。
B. 律師主要應(yīng)弄清目前境外股東直接或間接控制境內(nèi)私募基金的幾種操作模式以及相關(guān)合規(guī)性。
C. 如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)屬于中外合資基金管理公司的，境外股東應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)《證券投資基金管理公司管理辦法》第9、10條的規(guī)定。
(五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。
解讀：按照公司法的規(guī)定，實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。律師應(yīng)盡量要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交完善的投資人資料和協(xié)議，以確定實(shí)際控制人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際影響和支配力。另外，律師應(yīng)關(guān)注《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》(國(guó)函【2013】132號(hào))中對(duì)基金管理公司實(shí)際控制人條件的限制性規(guī)定。
(六)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
解讀：律師應(yīng)關(guān)注《證券投資基金公司管理辦法》第11條，避免出現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資超過(guò)2家私募投資管理公司。
(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。
解讀：律師重點(diǎn)審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《證券投資基金公司管理辦法》第6條中關(guān)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東資本繳納、高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員人數(shù)等的規(guī)定。
(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度等配套管理制度。
解讀：律師可按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等規(guī)定的要求進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的審查，并要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)內(nèi)部制度。
(九)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。
解讀：律師可根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》的要求對(duì)相關(guān)協(xié)議進(jìn)行合規(guī)性審查。
(十)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。
解讀;律師應(yīng)注意此條中有關(guān)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)屬于高管人員的范圍。
(十一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
解讀：上述信息可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等公開(kāi)渠道獲得，或者通過(guò)電話(huà)、當(dāng)面到相關(guān)部門(mén)查詢(xún)的方式獲得。另外，此條規(guī)定只要求列出高管人員是否受到行業(yè)協(xié)議的紀(jì)律處分，并未要求列出高管人員是否曾受行政處罰或刑事處罰的信息，律師可視登記機(jī)構(gòu)要求予以列明。
(十二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。
解讀：上述信息可通過(guò)“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”、“無(wú)訟案例”等裁判文書(shū)公開(kāi)網(wǎng)站獲取。
(十三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
解讀：律師可在核對(duì)相關(guān)文件、協(xié)議、資料原件的基礎(chǔ)上，要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具保證函或承諾函，以規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
(十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。
解讀：除上述指引要求的內(nèi)容外，如涉及對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)備案登記有重大影響的事項(xiàng)，律師也可予以說(shuō)明，以達(dá)到更好的出具法律意見(jiàn)書(shū)的效果和法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。
拓展：
法律意見(jiàn)書(shū)格式
格式
1、首部。
1、標(biāo)題。
在文書(shū)頂端居中標(biāo)明“法律意見(jiàn)書(shū)”字樣。2.致送單位(或人)的稱(chēng)謂。在標(biāo)題的下一行頂格寫(xiě)明接受文書(shū)的單位名稱(chēng)或人的名稱(chēng)。如:“××有限責(zé)任公司”“尊敬的××國(guó)××××先生(女士)”“××董事長(zhǎng)”等。3.說(shuō)明解答內(nèi)容的緣起和依據(jù)。要求用簡(jiǎn)明扼要的文字概括交待解答的是什么內(nèi)容,即就提出的什么問(wèn)題予以答復(fù),這是法律意見(jiàn)書(shū)的開(kāi)頭部分。
2、正文。
這部分是法律意見(jiàn)書(shū)的主體部分。正文通過(guò)法律、法規(guī)來(lái)詳細(xì)解答詢(xún)問(wèn)人所提出的問(wèn)題。一般而言,這一部分需要進(jìn)行嚴(yán)密的論證,科學(xué)的分析,從而給詢(xún)問(wèn)人一個(gè)圓滿(mǎn)的答案。正文的內(nèi)容既可單列一項(xiàng),就問(wèn)做答,也可以分為若干個(gè)問(wèn)題,用分題標(biāo)號(hào)形式一一作答,具體如何寫(xiě),要根據(jù)詢(xún)問(wèn)人所提問(wèn)題的多少來(lái)決定。
3、結(jié)尾。
正文寫(xiě)完之后,一般應(yīng)另起一段,用幾句話(huà)對(duì)所述問(wèn)題進(jìn)行總結(jié),加以概括,起到歸納全文的作用。最后在文末右下角寫(xiě)出律師的工作單位、職務(wù)及姓名,并注明制作日期。
4、附件。
法律意見(jiàn)書(shū)如有附件,應(yīng)在正文之后列出附件名稱(chēng),并編好順序。
5、落款。
一般以法律事務(wù)機(jī)構(gòu)名義,也可是企業(yè)法律顧問(wèn)個(gè)人署名;以法律事務(wù)機(jī)構(gòu)名義時(shí),其負(fù)責(zé)人應(yīng)簽名,以示負(fù)責(zé)、署名之下是送呈時(shí)間。
要求
1、撰文前首先要做好調(diào)查工作,即針對(duì)提出的問(wèn)題,做好充分的準(zhǔn)備,包括尋找有關(guān)法律依據(jù),參閱有關(guān)文件、規(guī)定、批件,到實(shí)際部門(mén)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查、查詢(xún)等。
2、答復(fù)要準(zhǔn)確,法律依據(jù)充分。在出具法律意見(jiàn)書(shū)之前,必須做好先期準(zhǔn)備工作,尋找出有關(guān)適用的法律依據(jù),對(duì)問(wèn)題經(jīng)過(guò)梳理、分析、比較對(duì)照,從中歸結(jié)出正確的答案,做到合理合法,切實(shí)可行。
3、合理安排好表達(dá)內(nèi)容的邏輯結(jié)構(gòu)。一般來(lái)說(shuō),重要的關(guān)鍵性的問(wèn)題應(yīng)放到前頭說(shuō)明,次要問(wèn)題可放到后面去寫(xiě),有主有次,重點(diǎn)突出,使人讀后一下就把握了重點(diǎn),留下深刻印象。此外,還要注意分論點(diǎn)與論據(jù)、分論點(diǎn)與總論點(diǎn)之間的密切聯(lián)系,使其證明的層次形成一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的鏈形結(jié)構(gòu),從而集中、有力地突出所要說(shuō)明的問(wèn)題。
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