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內(nèi)控工作計劃

時間:2024-09-07 15:34:40 學(xué)人智庫 我要投稿

內(nèi)控工作計劃

  我們在對一定時期的工作預(yù)先作出安排和打算時,都要制定工作計劃,下面是關(guān)于內(nèi)控工作計劃的內(nèi)容,歡迎閱讀!

內(nèi)控工作計劃

  內(nèi)控工作計劃1

  1、工作整體目標:

  隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實做好201x年度的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會要求,特制訂本計劃。

  201x年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷,在制訂整改措施的同時,完善流程與執(zhí)行力,使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進,不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上201x年度主要工作計劃如下:

  1、加強內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。201x年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識,確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。

  2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告,并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。

  3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求,對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒,確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。

  4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊,完善缺少的.流程及制度。針對201x年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程,組織管理小組補充并完善相關(guān)制度,并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去,對于沒有發(fā)布的制度督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。

  5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性,201x年將加強財務(wù)報告的審核工作,編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板,完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。

  內(nèi)部控制工作計劃2

  按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的'要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。201x年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

 。ㄒ唬┓e極宣貫《內(nèi)部控制手冊(201x版建筑、筑爐分冊)》

  在新手冊宣貫基礎(chǔ)上,要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點,切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

 。ǘ┘訌妰(nèi)控基礎(chǔ)管理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

  201x年內(nèi)控管理工作的思路是:持續(xù)深化制度建設(shè),推進崗位標準化,夯實基礎(chǔ)管理,不斷加強內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控,提高管理控制能力,繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理,規(guī)范市場交易行為,通過加強各項基礎(chǔ)管理工作,不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。

 。ㄈ┮蕴嵘龍(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心,持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作,提升工程(包括但不限于)預(yù)算成本和結(jié)算效率水平,有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

  各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點,落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位,強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任;以流程管理和績效指標考核為手段,完善考核管理辦法,。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制,強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理,深入推進提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

  銀行內(nèi)控工作計劃3

  我從事銀行工作多年,服務(wù)過成百上千的客戶,工作中不斷地提醒自己要工作認真,態(tài)度謙和,客戶就是上帝的原則。因此,我的工作成果顯著,得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行08年一年來會計結(jié)算工作的實際情況,年的工作主要從三個方面著手:抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì),現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃:

  一、 20xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心,做好結(jié)算服務(wù)工作?蛻羰俏覀兊纳嬷矗鳛闋I業(yè)部又是對外的窗口,服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽

  1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行,并做到每個員工能耐心對待每個顧客,讓客戶滿意。

  2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇,客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高,不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上,除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外,更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種,提高我行的競爭能力。

  3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系,參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù),。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng),但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合,是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

  4、以銀行為課堂,明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座,增加人們的金融知識,讓客戶多了解銀行,貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

  5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作,并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

  二、 強內(nèi)控制度管理,防范風(fēng)險,保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多,促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求

  1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換,然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分,一崗一卡,一人一卡,增強制度執(zhí)行的鋼性,提高約束力。

  2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的`內(nèi)控外防,著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。

  3、制定出財務(wù)人員工作計劃,進一步加強會計出納制度,嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查,規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

  4、重點推行支付密碼器的出售工作,保證銀企結(jié)算資金的安全,進一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。

  5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患,減少差錯杜絕結(jié)算事故。

  6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

  7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。

  三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本,在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍

  1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美,其實充滿競爭和風(fēng)險,所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位,從而提高員工的積極性。

  2、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn),這也是明年最緊迫的,現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門,準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。

  3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵,除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

  4、勤做員工的思想工作,關(guān)心鼓勵員工,強化員工的心理素質(zhì)。

  5、有計劃、有目的地進行崗位輪換,培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

[內(nèi)控工作計劃]

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