開放式證券投資基金試點辦法

　　為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展、規(guī)范開放式證券投資基金(以下簡稱“開放式基金”)的公開募集設(shè)立、運作及其相關(guān)活動，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條

　　開放式基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。 

　　第三條

　　開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。 

　　第四條

　　開放式基金由基金管理人設(shè)立。

　　開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)審查批準(zhǔn)。 

　　第五條

　　申請設(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第(三)、(四)、(五)項的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有明確、合法、合理的投資方向； 

　　(二)有明確的基金組織形式和運作方式；

　　(三)基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。

　　第六條

　　申請設(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送開放式基金實施方案及相關(guān)文件。

　　第七條

　　基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立開放式基金的申請：

　　(一)因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門的調(diào)查； 

　　(二)因公司高級管理層變動、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響； 

　　(三)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　第八條

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集；超過6個月尚未開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告；原申請內(nèi)容沒有實質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。

　　第九條

　　開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個月。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計算。

　　符合下列條件的，開放式基金方可成立： 

　　(一)設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元； 

　　(二)在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人。

　　不符合上述條件的，該基金不得成立�；�金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。 

　　第十條

　　開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。

　　第十一條

　　開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明。 

　　第十二條

　　開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。 

　　第十三條

　　開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。

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