- 相關推薦
境內及境外證券經營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定
境內及境外證券經營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定
第一章 總則
第一條 為規(guī)范境內、境外證券經營機構從事外資股業(yè)務活動,保護投資者合法權益,根據(jù)國家有關法律和法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條 境內、境外證券經營機構從事外資股業(yè)務,應當依據(jù)本規(guī)定,取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)頒發(fā)的《經營外資股業(yè)務資格證書》(以下簡稱資格證書)。
前款所稱外資股包括境內上市外資股和境外上市外資股。
第三條 本規(guī)定所稱境內證券經營機構,指在中國境內注冊,由機構批設機關依法批準可經營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司。
本規(guī)定所稱證券專營機構,指前款所稱的證券公司;證券兼營機構,指前款所稱的信托投資公司。
第四條 本規(guī)定所稱境外證券經營機構,指在中國境外注冊,并依照所在地法律可經營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機構。
第二章 從事外資股業(yè)務的條件
第五條 境內證券經營機構申請從事外資股經紀業(yè)務,應當具備下列條件:
(一)證券專營機構具有不少于5000萬元人民幣的凈資產,證券兼營機構具有不少于5000萬元人民幣的證券營運資金;
(二)具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經營權;
(三)具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設施、營業(yè)場所、設備等技術手段;
(四)具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務的專業(yè)人員;
(五)遵守國家有關法律、法規(guī),最近二年內未受到吊銷資格證書的處罰;
(六)證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分賬管理;
(七)證監(jiān)會要求的其他條件。
第六條 境外證券經營機構通過與境內證券經營機構簽訂代理協(xié)議,或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內上市外資股經紀業(yè)務,應當具備下列條件:
(一)依照所在地法律可以經營證券經紀業(yè)務;
(二)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;
(三)具有相當于人民幣5000萬元以上的凈資產或者由依照境外法律可提供擔保并經證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保;
(四)具有二年以上從事國際證券業(yè)務的經驗;
(五)最近二年財務狀況的各項指標符合所在地監(jiān)管部門的風險控制要求;
(六)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡;
(七)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經驗和良好的職業(yè)信譽;
(八)最近二年中沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;
(九)遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī);
(十)具有二名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員;
(十一)證監(jiān)會要求的基礎條件。
第七條 境內證券經營機構申請從事外資股承銷業(yè)務,應當具備下列條件:
(一)證券專營機構具有不少于8000萬元人民幣的凈資產,證券兼營機構具有不少于8000萬元人民幣的證券營運資金;
(二)依照《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經取得股票承銷業(yè)務資格;
(三)具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經營權;
(四)具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設施、營業(yè)場所、設備等技術手段;
(五)具有十名以上有證券承銷經驗的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各一名;
(六)具有一年以上從事證券承銷業(yè)務或參與承銷一只以上股票的經歷;
(七)證監(jiān)會要求的其他條件。
第八條 境內證券經營機構申請擔任外資股主承銷商或者境內事務協(xié)調人,除具備第七條 規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:
(一)證券專營機構具有不少于12000萬元人民幣的凈資產,證券兼營機構具有不少于12000萬元人民幣的證券營運資金;
(二)依照《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經取得主承銷商資格;
(三)具有二十名以上有證券承銷經驗的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各二名;
(四)具有參與外資股承銷的經歷;
(五)證監(jiān)會要求的其他條件。
第九條 境外證券經營機構擔任境內上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務協(xié)調人的,除具備本規(guī)定第六條 規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件;
(一)依照所在地法律可經營股票承銷業(yè)務;
(二)具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產或者由依照境外法律可提供擔保并經證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保;
(三)提出申請前二年內未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務;
(四)具有三名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員;
(五)證監(jiān)會要求的其他條件。
第十條 境外證券經營機構擔任境外上市外資股主承銷商時,可聘請一家境內證券經營機構擔任境內事務協(xié)調人。
第三章 資格的申請與維持
第十一條 境內證券經營機構申請取得資格證書,應當向證監(jiān)會報送下列文件：
(一)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經營外資股業(yè)務資格申請表》;
(二)機構批設機關頒發(fā)的《經營金融業(yè)務許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經營外匯業(yè)務許可證(副本)》;
(三)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
(四)機構批設機關核準的公司章程 ;
(五)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近二年的資產負債表、損益表和財務狀況變動表;
(六)法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
(七)最近二年經營證券業(yè)務情況說明;
(八)證監(jiān)會要求的其他文件。
第十二條 境外證券經營機構申請取得資格證書,應當向證監(jiān)會報送下列文件：
(一)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經營外資股業(yè)務資格申請表》;
(二)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經營執(zhí)照;
(三)公司章程;
(四)高級管理人員及主要業(yè)務人員學歷、從業(yè)資格證書和其他有關專業(yè)證書;
(五)注冊會計師提供的資本證明文件;
(六)經注冊會計師審計的前二年的財務報告;
(七)最近二年承銷情況介紹;
(八)以往參與中國證券業(yè)務情況的說明;
(九)證監(jiān)會要求的其他文件。
證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經營機構提交所在地監(jiān)管部門出具的有關證明文件。
第十三條 證監(jiān)會收到完整申請資料后,根據(jù)本規(guī)定對申請文件進行審查。經審查符合條件的,由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,并且半年內不再受理其申請。
第十四條 資格證書自證監(jiān)會頒發(fā)之日起二年內有效,二年后自動失效。證券經營機構需要維持其經營外資股業(yè)務資格的,應當在資格證書失效前的三個月內,向證監(jiān)會提出申請并報送前二年財務報告、業(yè)務開展情況說明書和證監(jiān)會要求的其他文件,經證監(jiān)會審核通過后換發(fā)資格證書。
第十五條 取得資格證書的境內、境外證券經營機構須按資格證書規(guī)定的事項從事有關業(yè)務;未取得資格證書或資格證書失效的機構,不得從事本規(guī)定的外資股業(yè)務。
第十六條 取得資格證書的境內、境外證券經營機構,應當于每年1月31日前
向證監(jiān)會報送上個年度從事外資股承銷和經紀業(yè)務情況的報告。
從事境外上市外資股承銷業(yè)務的境外證券經營機構應當在每次承銷活動結束后30日內向證監(jiān)會報送業(yè)務報告。
第十七條 從事外資股業(yè)務的境內、境外證券經營機構應當將承銷業(yè)務原始憑證、交易記錄以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。
第十八條 證監(jiān)會對境內、境外證券經營機構從事外資股業(yè)務情況可進行定期或者不定期的檢查,并可以隨時要求其報送相關業(yè)務資料。
第四章 罰則
第十九條 境內、境外證券經營機構有下列行為之一的,視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停從事外資股業(yè)務半年至一年、吊銷資格證書的處罰;罰款數(shù)額參照《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》執(zhí)行:
(一)以欺騙或者其他不正當手段獲得資格證書;
(二)未取得資格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務;
(三)不按規(guī)定上報從事外資股業(yè)務情況報告;
(四)不按受、不配合證監(jiān)會檢查;
(五)違反國家有關法規(guī)和本規(guī)定的其他行為。
第五章 附則
第二十條 境內證券經營機構從事外資股承銷業(yè)務,除應遵守本規(guī)定外,還應遵守《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定。
第二十一條 本規(guī)定由證監(jiān)會負責解釋。
第二十二條 本規(guī)定自1996年12月1日起實施。
【境內及境外證券經營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定】相關文章：
證券從業(yè)資格考試04-29
電信業(yè)務經營許可管理辦法05-02
證券從業(yè)資格考試報名時間04-29
境外公共安全管理辦法04-07
2010年證券從業(yè)資格考試報名04-29
管理與經營的心得02-27
管理機構及管理制度11-01