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期貨法律法規(guī):期貨交易管理?xiàng)l例3

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期貨法律法規(guī):期貨交易管理?xiàng)l例3

第三章 期貨公司

期貨法律法規(guī):期貨交易管理?xiàng)l例3

  第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

  設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

  未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

  第十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:

  (一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣30 00萬(wàn)元;

 。ǘ┒、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

 。ㄈ┯蟹戏伞⑿姓ㄒ(guī)規(guī)定的公司章程;

  (四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

 。ㄎ澹┯泻细竦慕(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

 。┯薪∪娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

 。ㄆ撸﹪(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最低限額。

  注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

  股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85 %。

  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

  第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

  期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

  期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

  期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

  期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保。

  第十八條期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

  (二)變更公司形式;

  (三)變更業(yè)務(wù)范圍;

 。ㄋ模┳兏(cè)資本;

  (五)變更5%以上的股權(quán);

 。┰O(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);

 。ㄆ撸﹪(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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