證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有哪些?

一、委托人 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

　　二、證券經(jīng)紀人 接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人為證券經(jīng)紀人。目前我國由具有合法經(jīng)營地位的證券經(jīng)營機構(gòu)承擔證券經(jīng)紀人角色，稱證券經(jīng)紀商。

　　證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。

　　1．證券經(jīng)紀商的作用： 充當證券買賣的媒介。 提供咨詢服務。 穩(wěn)定證券市場。

　　2．證券經(jīng)紀商的條件： 證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件：

　�。�1）必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人。

　�。�2）必須具有獨立的法人地位和承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力。

　　（3）主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格。

　�。�4）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施。

　�。�5）有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)章制度。

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