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證券經紀業(yè)務的要素有哪些?

時間:2023-04-30 07:16:29 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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證券經紀業(yè)務的要素有哪些?

一、委托人 在證券經紀業(yè)務中,委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進行證券買賣的自然人或法人。

  二、證券經紀人 接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人為證券經紀人。目前我國由具有合法經營地位的證券經營機構承擔證券經紀人角色,稱證券經紀商。

證券經紀業(yè)務的要素有哪些?

  證券法規(guī)定,在證券交易中,代理客戶買賣證券,從事中介業(yè)務的證券公司,為具有法人資格的證券經紀人。

  1.證券經紀商的作用: 充當證券買賣的媒介。 提供咨詢服務。 穩(wěn)定證券市場。

  2.證券經紀商的條件: 證券經營機構要從事證券經紀業(yè)務,一般應具備以下條件:

 。1)必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人。

 。2)必須具有獨立的法人地位和承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力。

 。3)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格。

  (4)有固定的經營場所和合格的交易設施。

 。5)有健全的組織機構和管理制度,尤其是證券經紀業(yè)務的規(guī)章制度。

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