證券從業(yè)資格考試知識(shí)：證券從業(yè)資格考試風(fēng)險(xiǎn)的種類有哪些

從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、特征不盡相同，因此，引起風(fēng)險(xiǎn)的原因也不盡一致。但一般而言，以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為五種類型。

　�。ㄒ唬┓�律風(fēng)險(xiǎn)

　　所謂法律風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司在自營(yíng)或經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。

　�。ǘ�）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　所謂市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于影響證券市場(chǎng)的諸多因素發(fā)生不可預(yù)見的變化，如政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境等變化而導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，可能給證券公司造成經(jīng)營(yíng)損失。這種風(fēng)險(xiǎn)是有證券市場(chǎng)的基本特性所決定的，所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄈ�）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　所謂技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致證券公司不能正常開展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來的損失。

　　（四）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　所謂經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失。

　　此外，由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞，亦有可能對(duì)證券公司造成損失。

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