證券從業(yè)資格考試知識：證券從業(yè)資格考試的種類有哪些[1]

證券交易一般分為股票交易、債券交易、基金交易、債券回購交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認股權證交易，以及金融期貨與金融期權交易等。

　　一。 股票交易

　　股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有三種：第一，口頭報價。第二，書面報價。第三，電腦報價。目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。

　　二。 債券交易

　　債券主要有三大類：政府債券、公司債券和金融債券。

　　債券交易方式有現(xiàn)貨交易和回購交易等。除了回購交易外，債券交易通常與股票交易類似。從交易價格的組成看，債券交易標價有兩種，一種是全價交易，另一種是凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有債券應計利息的價格報價，且按該全價價格進行清算交割；凈價交易則是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

　　過去，我國證券交易所國債交易是采用全價交易。從2002年3月25日開始，根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，國債交易采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：

　　應計利息額＝債券面值×票面利率÷365（天）×已計息天數(shù)

　　公式中各要素的含義為：

　　1．應計利息額：零息國債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額；附息國債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。

　　2．票面利率：固定利率國債的票面利率是指發(fā)行票面利率；浮動利率國債的是指票面利率本付息期計息利率。

　　3．年度天數(shù)及已計息天數(shù)：1年按365天計算，閏年2月29日不計算利息；已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)。

　　4．當票面利率不能被365天整除時，計算機系統(tǒng)按每百元利息額的精度（小數(shù)點后保留8位）計算；交割單所列“應計利息額”按“4舍5人”原則，以元為單位保留2位小數(shù)列示。

　　5．國債交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天不計算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括“交易日”當日在內(nèi)的應計利息額；若國債持有到期，則應計利息額是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日當日）的應計利息額。

　　三。 基金交易

　　基金有封閉式與開放式之分。投資者就可以像買賣股票、債券一樣，在二級市場上買賣基金證券。對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，采取基金證券的申購和贖回的方式進行的。開放式基金證券的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金證券實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　四。 債券回購交易

　　債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。在債券回購交易中，當債券持有者有短期的資金需求時，就可以將持有的債券作抵押而融進資金；反過來，資金供應者則因在相應的期間內(nèi)讓渡資金使用權而得到一定的利息回報。由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，它可以歸屬于貨幣市場。

　　五。 可轉(zhuǎn)換債券交易

　　可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券�？赊D(zhuǎn)換債券具有債權和期權的雙重特性。

　　六。 認股權證交易

　　持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買人公司發(fā)行的股票。認股權證具有期權的性質(zhì)。認股權證具有一定的權利，故也有交易的價值。認股權證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場上進行，它的具體交易方式與股票交易類似。

　　七。 金融期貨與金融期權交易

　　金融商品是指諸如外匯、債券、股票價格指數(shù)等金融工具或金融衍生工具。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股票價格指數(shù)期貨三種。

　　金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約。合約的買入者在 【1】 【2】 下一頁

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