證券交易第二章第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點

證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

所謂證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。

證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：

（一）充當證券買賣的媒介

（二）提供咨詢服務

二、證券經(jīng)紀關系的確立

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

（一）經(jīng)紀關系的建立

1.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》

證券經(jīng)紀商與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，至少應包括的事項：

如果采用網(wǎng)上委托的方式，證券經(jīng)紀商與投資者還要簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議書。

2.開立證券交易結算資金賬戶

證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。

投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金賬戶時須提交證件資料

境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶的做法

證券經(jīng)紀商在為投資者開戶時為其開通自助委托和電話委托功能的做法

投資者和證券經(jīng)紀商之間委托關系的建立

（二）委托人、證券經(jīng)紀商的權利與義務

1.委托人的權利與義務

2.證券經(jīng)紀商的權利與義務

（三）經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為

三、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

（一）業(yè)務對象的廣泛性

（二）證券經(jīng)紀商的中介性

（三）客戶指令的權威性

（四）客戶資料的保密性

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